广发国证工业软件主题往返型洞开式指数
证券投资基金更新的招募说明书
基金管束东说念主：广发基金管束有限公司
基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司
时刻：二〇二六年七月
【紧要领导】
本基金于 2025 年 11 月 20 日经中国证监会证监许可【2025】2602 号文注册。
本基金管束东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、无缺。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本
基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应老成阅读本招募说明书。
基金的过往功绩并不预示其异日进展，基金管束东说念主管束的其他基金的功绩并不组成对本
基金进展的保证。
基金管束东说念主依照恪称服务、敦朴信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动
等因素产生波动，投资东说念主在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资
中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系
统性风险，个别证券独有的非系统性风险，基金管束东说念主在基金管束实施过程中产生的基金管
理风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
同期由于本基金是往返型洞开式指数基金，特定风险还包括：标的指数答复与方针股票
阛阓平均答复偏离的风险、标的指数的风险、标的指数成份股行业集会风险、成份股权重较
大的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、追踪舛错箝制未达约定方针的风
险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级阛阓往返价钱折溢价
的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 遐想罪责的风险、基金份额赎回对价的变现风险、投资特定
品种（包括股指期货、国债期货、股票期权、钞票支握证券、存托凭证等）的独有风险、参与
转融通证券出借业务、参与融资业务的风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭
示”章节等。
本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基
金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数（国证工业软件主题指数）的进展，具
有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。
国证工业软件主题指数反应沪深北往返所工业软件产业联系上市公司的证券价钱变化情
况。投资者可通过标的指数的编制机构深圳证券信息有限公司官网（www.cnindex.com.cn）
查询标的指数的贯注信息。
投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需提防，使用深圳证券往返所基金账户只
能进行基金的现款认购和二级阛阓往返，如投资者需要使用国证工业软件主题指数成份股中
的深圳证券往返所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券往返
所 A 股账户；如投资者需要使用国证工业软件主题指数成份股中的上海证券往返所上市股票
参与网下股票认购，则还应开立上海证券往返所 A 股账户。
投资者投资于本基金前请老成阅读证券往返所及登记结算机构的联系业务法则，确保具
备联系专科学问后方可参与本基金的申购、赎回及往返。投资者一朝认购、申购或赎回本基
金，即默示对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所
触及组合证券、现款替代、现款差额等联系的交收方式还是招供。
本基金以 1 元开动面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破
资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。
投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金居品贵寓撮要及《基
金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本次更新的招募说明书主要对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额的申购与赎回、财务
数据、净值进展、其他应透露事项等信息进行更正，更新内容截止日为 2026 年 7 月 1 日，有
关财务数据和净值进展截止日为 2026 年 3 月 31 日（本请问中财务数据未经审计）。
目 录
第一部分 引子
《广发国证工业软件主题往返型洞开式指数证券投资基金招募说明书》
（以下简
称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以
下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作管束办法》
（以下简称“《运作办
法》”）、
《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》
（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金信息透露管束办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公
开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束轨则》（以下简称“《流动性风险管束规
定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称
“《指数基金指引》”、《证券投资基金信息透露内容与现象准则第 5 号的内容与现象>》以及《广发国证工业软件主题往返型洞开式指数证券投资基金基金
合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性剖析或紧要遗漏，
并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律服务。
广发国证工业软件主题往返型洞开式指数证券投资基金（以下简称“基金”或
“本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募的。本基金管束东说念主莫得寄托
或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何
解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管束委员会（以
下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务
的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基
金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、基金合同过甚他关系轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了
解基金份额握有东说念主的权利和义务，应贯注查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
基金招募说明书》过甚更新
对该基金合同的任何有用更正和补充
型洞开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和补充
份额发售公告》
居品贵寓撮要》过甚更新
金基金份额上市往返公告书》
行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五次会议
通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自
四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决
定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募
集证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其常常作念出的更正
投资基金信息透露管束办法》及颁布机关对其常常作念出的更正
《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募
证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其常常作念出的更正
《流动性风险管束轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施
的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束轨则》及颁布机关对其常常作念出的更正
洞开式证券投资基金登记结算业求实施确定》过甚常常作念出的更正
《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公
开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的更正
界说的“往返型洞开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）”
密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，领受洞开式运作方式的基金
体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主
存续或经关系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织
证券期货投资管束办法》
（包括其常常更正）及联系法律律例轨则，经中国证监会批准，使用
来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民
币及格境外机构投资者
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务经历并与基金管束东说念主订立了基金销售服务条约，办理基金销售业
务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司）
指定的代理本基金发售业务的机构
理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司
基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结算、代理披发红利、
建立并援手基金份额握有东说念主名册和办理非往返过户等
记结算有限服务公司
东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面证实的日历
算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
月
关业务法则过甚常常作念出的更正
份额的行径
份额的行径
求将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的行径
证券、现款替代、现款差额过甚他对价
书轨则应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价
可能发生的变更
的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍
代组合证券中部分证券的一定数目的现款
位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应获取的现款差额根据
最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数遐想
预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结
组合证券内各只证券的实时成交数据遐想并由深圳证券往返所在往返时刻内发布的基金份额
参考净值，简称“IOPV”
销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
成份证券，况且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的
目的
已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用
之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重新遐想）
数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重
新遐想）
申购款过甚他钞票的价值总和
额净值的过程
份额进行变更登记的行径
赐与变现的钞票，包括但不限于出借期限在 10 个往翌日以上的转融通出借证券、到期日在
股票、引导受限的新股及非公开刊行股票、钞票支握证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让
或往返的债券等
（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介
金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还所借证券及相应权益补偿
并支付用度的业务
以上释义中触及法律律例的内容，法律律例更正后，如适用本基金，联系内容以更正后
法律律例为准。
第三部分 基金管束东说念主
一、概况
海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号
寰宇长入客服热线：95105828
鼓动称呼 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
燃烧通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市香江智绘异日投资有限公司 14.187%
广州科技金融改进投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、主要东说念主员情况
葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、
安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和鼎新委员会、国务院办公厅、重庆市委、广
东省委、广东省清远市委市政府、广东省发展和鼎新委员会、中国南边电网有限服务公司、广
发证券股份有限公司服务。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实行董事、常务副总司理、财务总
监，兼任广发证券钞票管束（广东）有限公司董事长，证通股份有限公司监事。曾任广东广发
证券公司投资银行部司理、广发证券有限服务公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股
份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管束有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有
限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金管束有限公司总司理，兼任广发国际钞票管束有限
公司董事会主席、广州投资照拂人学院管束有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管束有限公
司服务，曾任广发基金管束有限公司副总司理。
曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任燃烧通讯科技股份有限公司董事长，兼任中
国信息通讯科技集团有限公司副总司理、燃烧超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科
学研究院研究员，燃烧通讯科技股份有限公司司理、哈尔滨做事处主任、国内阛阓总部副总经
理、客户服务中心总司理，武汉燃烧技能服务有限公司总司理，燃烧通讯科技股份有限公司副
总裁、总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市香江智绘异日投资有限公司董事，兼任香江集团有
限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾任德
禁闭银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富
登村镇银行董事，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事。
张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融改进投资控股有限公司董事长，兼任广州产业
投资基金管束有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、
珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券
营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发
展基金管束有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管束有限公司董事长，广州广泰城发
议论计议有限公司董事长，广州科技金融改进投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权
投资基金管束有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管束有限公司董事长，黑龙江国中
水务股份有限公司董事长。
罗海平先生：孤立董事，博士，证明、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有
限合伙）实行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，
中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组布告、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司
党委布告、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委
布告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股
份有限公司总裁、阳光保障集团实行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董
事长、党委布告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。
董茂云先生：孤立董事，博士，证明，现为宁波大学法学院退休证明，兼任浙江合创讼师
事务所兼职讼师、西安培华学院法学院证明，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事），上
海政法学院涉外法治研究院首席群众。曾任复旦大学法学院副证明、法律系副主任、法学院副
院长、法学院证明，浙大城市学院法学院证明。
姚海鑫先生：孤立董事，博士，证明，现任辽宁大学新华国际商学院证明，兼任辽宁金融
控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管束学院副院长、工商管束硕士（MBA）教
育中心副主任，辽宁大学发展议论处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。
孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金管束有限公司东说念主力资源部总司理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管束有限公司信息技能部总司理。
曾任广发证券股份有限公司信息技能部司理，广发基金管束有限公司运营保障部副总司理。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管束有限公司营销管束部副总司理。曾任广发
基金管束有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管束部总司理助
理。
喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管束有限公司合规稽核部总司理，兼任瑞晨股
权投资基金管束（广东）有限公司监事。曾任职于广发基金管束有限公司阛阓拓展部、金融工
程部、居品营销管束部。
高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金管束有限公司金融科技总监、金融工程与投
资风控部总司理、金融科技部总司理。曾任广发基金管束有限公司金融工程部总司理助理、监
察稽核部副总司理、金融工程与风险管束部总司理。
王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票管束有限公司董事会主席、广州投资照拂人学
院管束有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管束有限公司服务，曾任广发基金管束有限公
司副总司理。
朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元本钱管束有限公司董事长、瑞晨股权投资
基金管束（广东）有限公司董事长。曾任上海荣臣集团阛阓部司理，广发证券有限服务公司投
资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易方达基金管束有限公司投资部研究负责
东说念主，广发基金管束有限公司总司理助理。
魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司服务，
历任广发基金管束有限公司上海分公司总司理、抽象管束部总司理、公司总司理助理。
张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、
监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管束有限公司固定收益投资总监、固定收益管
理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保钞票管束公司、工
银瑞信基金管束有限公司和长盛基金管束有限公司服务，历任广发基金管束有限公司固定收益
部总司理。
刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管束有限公司投资总监、基金司理。曾在中
国东说念主民银行、中邮创业基金管束有限公司、融通基金管束有限公司服务，历任广发基金管束有
限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理、成长策略部总司理。
王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管束有限公司多元钞票投资总部总司理、基
金司理，广发国际钞票管束有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士
丹利亚洲有限公司、兴全基金管束有限公司服务，历任广发基金管束有限公司专户投资部总经
理、公司总司理助理。
窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司服务，历
任广发基金管束有限公司中央往返部总司理、运营总监、公司总司理助理。
项军先生：防守长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、
上海万融投资管束有限公司、合正投资管束有限公司服务。历任广发基金管束有限公司机构理
财部副总司理，北京分公司总司理，北京做事处总司理，策略与改进业务部总司理。
夏浩洋先生，理学硕士，握有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证光伏产业指数
型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 6 日起任职)、广发中证国外中国互联网 30 交
易型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 11 月 24 日起任职)、广发中证光伏
龙头 30 往返型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 24 日起任职)、广发中证环
保产业往返型洞开式指数证券投资基金发起式麇集基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、
广发中证环保产业往返型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、广
发中证 2000 往返型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 9 月 8 日起任职)、广发国证
新动力电板往返型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 9 月 18 日起任职)、广发恒生
A 股电网斥地往返型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)、广发恒
生港股通科技主题往返型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 6 月 26 日起任职)、广
发恒生港股通科技主题往返型洞开式指数证券投资基金发起式麇集基金基金司理(自 2025 年 8
月 26 日起任职)、广发中证港股通互联网往返型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年
(自 2025 年 12 月 11 日起任职)、广发中证港股通互联网往返型洞开式指数证券投资基金发起
式麇集基金基金司理(自 2025 年 12 月 22 日起任职)、广发国证工业软件主题往返型洞开式指
数证券投资基金基金司理(自 2026 年 1 月 8 日起任职)、广发国证新动力电板往返型洞开式指
数证券投资基金发起式麇集基金基金司理(自 2026 年 2 月 10 日起任职)、广发恒生生物科技交
易型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2026 年 2 月 12 日起任职)、广发中证港股通讯息技
术抽象往返型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2026 年 5 月 21 日起任职)。曾任广发基金
管束有限公司指数投资部研究员、投资司理，广发中证全指可选破费往返型洞开式指数证券投
资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指可选破费往返型开
放式指数证券投资基金发起式麇集基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、
广发中证全指原材料往返型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年
至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指金融地产往返型洞开式指数证券投资基金基金司理(自
基金发起式麇集基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证科创创
业 50 增强策略往返型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日至 2024 年 2 月
年 10 月 26 日至 2025 年 4 月 30 日)、广发中证半导体材料斥田主题往返型洞开式指数证券投
资基金基金司理(自 2023 年 12 月 1 日至 2025 年 4 月 30 日)、广发中证半导体材料斥田主题交
易型洞开式指数证券投资基金发起式麇集基金基金司理(自 2024 年 3 月 5 日至 2025 年 4 月 30
日)、广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2024 年 5 月 16 日至 2025
年 12 月 21 日)。
基金管束东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理刘格菘先生、总司理助理杨冬先生、总
司理助理王明旭先生、总司理助理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、适宜策略部总
司理林英睿先生、成长策略部总司理周智硕先生等成员组成，刘格菘先生担任权益公募投资
决策委员会主席。
基金管束东说念主指数及策略投资决策委员会由副总司理张敬晗女士、指数投资部副总司理罗
国庆先生、指数投资部总司理助理刘杰先生、基金司理霍华明先生等成员组成，张敬晗女士
担任指数及策略投资决策委员会主席。
三、基金管束东说念主的职责
申购、赎回和登记事宜；
四、基金管束东说念主和基金司理的承诺
的关系轨则，建立健全里面箝制轨制，采选有用措施，贯注违抗现行有用的关系法律、律例、
规章、基金合同和中国证监会关系轨则的行径发生。
制轨制，采选有用措施，贯注下列行径发生：
将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
不自制地对待其管束的不同基金财产；
利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；
向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；
法律律例或中国证监会不容的其他行径。
律例及行业范例，敦朴信用、勤勉尽责，不从事以下步履：
（1）越权或违章谋划；
（2）违抗基金合同或托管条约；
（3）有益损伤基金份额握有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；
（4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；
（5）断绝、扰乱、阻截或严重影响中国证监会照章监管；
（6）豪迈服务、浮滥权益；
（7）违抗现行有用的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关系轨则，泄漏在
任职时间瞻念察的关系证券、基金的交易秘要，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹画等
信息；
（8）违抗证券往返现象业务法则，利用对敲、倒仓等技能把持阛阓价钱，侵略阛阓递次；
（9）贬损同行，以举高我方；
（10）以不耿介技能谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；
（12）在公开信息透露和告白中有益含有乌有、误导、诈骗身分；
（13）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行径。
（1）依照关系法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取最大
利益；
（2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；
（3）不违抗现行有用的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关系轨则，泄漏
在职职时间瞻念察的关系证券、基金的交易秘要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹画
等信息；
（4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券往返过甚他步履。
五、基金管束东说念主的里面箝制轨制
基金管束东说念主的里面箝制轨制包括里面箝制大纲、基本管束轨制、部门业务规章等。
里面箝制大纲是对公司法则轨则的内控原则的细化和伸开，对各项基本管束轨制的统治和
领导。里面箝制大纲明确了里面箝制方针和原则、里面箝制组织体系、里面箝制轨制体系、内
部箝制环境、里面箝制措施等。基本管束轨制包括风险箝制轨制、基金投资管束轨制、基金绩
效评估窥探轨制、集会往返轨制、基金司帐轨制、信息透露轨制、信息系统管束轨制、职工保
密轨制、危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各部
门的主要职责、岗亭树立、服务要求、业务经过等的具体说明。
根据基金管束业务的特色，公司诞生纪律递进、权责长入、严实有用的四说念内控防地：
业务均制定详备的操作经过，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺盲从，在授权范围内承
担各自职责。
之间建立紧要业务处理凭据传递和信息相通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督
的服务。
监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤立于其他部门和业务步履，对里面箝制轨制的实行
情况实行严格的检验和监督。
控防地。
第四部分 基金托管东说念主
一、基金托管东说念主基本情况
称呼：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路 167 号
邮政编码：200120
法定代表东说念主：吕家进
成立日历：1988 年 8 月 22 日
批准诞期望关和批准诞生文号：中国东说念主民银行总行，银复[1988]347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号
组织现象：股份有限公司
注册本钱：207.74 亿元东说念主民币
存续时间：握续谋划
兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制交易银行
之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日老成在上海证券往返所挂牌上市（股票代码：
元，较上年末增长 5.58%。开业三十多年来，兴业银行永恒坚握“竭诚服务，相伴成长”的经
营理念，长途于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。
二、托管业务部部门树立及职工情况
兴业银行股份有限公司总行设钞票托管部，下设抽象管束处、证券基金处、相信保障处、
答理私募处、需求支握处、稽核监察处、投资监督处、运行管束处，共有职工 100 余东说念主，业务
岗亭东说念主员均具有基金从业经历。
三、基金托管业务谋划情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经历。基金托管业务批准文号：
证监基金字[2005]74 号。结果 2026 年 3 月 31 日，兴业银行共托管证券投资基金 883 只，托管
基金的基金钞票净值共计 29120.24 亿元，基金份额共计 25214.35 亿份。
四、基金托管东说念主的里面箝制轨制
（一）里面箝制方针
严格盲从国度关系托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关系管束轨则，称职谋划、
范例运作、严格监察，确保业务的适宜运行，保证基金钞票的安全无缺，确保关系信息的信得过、
准确、无缺、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
（二）里面箝制组织结构
兴业银行基金托管业务里面箝制组织架构由总行里面箝制委员会、总行风险管束部门、总
行审计部、总行钞票托管部、总走时营管束部及分行托管运营机构共同组成。各级里面箝制组
织依照本行联系轨制对本行托管业务风险管束和里面箝制实施管束。
（三）里面箝制原则
产托管业务的各机构和从业东说念主员；
“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展钞票托管业务；
互制约、互相监督，同期兼顾运营效率；
轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及谋划管束的需要，应时进行相应修
改和完善；里面箝制存在的问题应当能够得到实时反馈和纠正；
（四）里面箝制轨制及措施
为范例等一系列规章轨制。
措施。
承诺书。
业务不中断。
五、基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和要领
基金托管东说念主负有对基金管束东说念主的投资运作愚弄监督权的职责。根据《基金法》、
《运作办法》、
基金合同过甚他关系轨则，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、用度
的计提和支付方式、基金司帐核算、基金钞票估值和基金净值的遐想、收益分拨、申购赎回以
过甚他关系基金投资和运作的事项，对基金管束东说念主进行业务监督、核查。
基金托管东说念主发现基金管束东说念主有违抗《基金法》、
《运作办法》、基金合同和关系法律律例轨则
的行径，应实时以书面现象通告基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到通告后应实时查对并以
书面现象对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促
基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主
应请问中国证监会。基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要违章行径，立即请问中国证监会，同期，
通告基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。
基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违抗法律、行政律例和其他关系轨则，或者违抗基金合
同约定的，应当断绝实行，立即通告基金管束东说念主，并实时向中国证监会请问。
基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据往返要领还是奏效的投资指示违抗法律、行政律例和其他
关系轨则，或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金管束东说念主，并实时向中国证监会请问。
第五部分 联系服务机构
一、基金份额销售机构
投资者在深圳证券往返所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓往返。
本基金的一级往返商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管束东说念主官网公示的销售
机构信息表。基金管束东说念主可根据关系法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金
管束东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请恪守各销售机构
业务法则与操作经过。
二、登记结算机构
称呼：中国证券登记结算有限服务公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东说念主：于文强
说合东说念主：丁志勇
电话：0755-21899327
传真：0755-25987133
三、出具法律意见书的讼师事务所
称呼：广东广信君达讼师事务所
住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04
单元）
负责东说念主：邓传远
电话：020－37181333
传真：020－37181388
承办讼师：刘智、杨琳
说合东说念主：邓传远
四、审计基金钞票的司帐师事务所
称呼：容诚司帐师事务所（非常世俗合伙）
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26
实行事务合伙东说念主：刘维、肖厚发
说合东说念主：吴琳杰
电话：010-66001391
传真：010-66001392
承办注册司帐师：曹阳、吴琳杰
第六部分 基金的召募
基金管束东说念主按照《基金法》《运作办法》《销售办法》《流动性风险管束轨则》、基金合同
过甚他关系轨则召募本基金，并于 2025 年 11 月 20 日经中国证监会证监许可【2025】2602 号
文注册召募。
本基金为往返型洞开式基金，基金存续期为不依期。
本基金自 2025 年 12 月 15 日至 2025 年 12 月 31 日进行发售。本基金召募对象为合适法
律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律
律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。
在不违抗法律律例及不损伤基金份额握有东说念主本质利益的前提下，基金管束东说念主可根据基金
发展需要，召募并管束以本基金为方针 ETF 的一只或多只麇集基金，或为本基金增设新的份
额类别，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
第七部分 基金合同的奏效
一、基金合同的奏效
本基金基金合同已于 2026 年 1 月 8 日奏效，自该日起，本基金管束东说念主老成入手管束本基
金。
二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票限度
《基金合同》奏效后，招引 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资
产净值低于 5,000 万元情形的，基金管束东说念主应当在依期请问中赐与透露；招引 60 个服务日出
现前述情形的，基金管束东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会请问并建议处置决策，如握续
运作、退换运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握
有东说念主大会。
法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。
第八部分 基金份额折算与变更登记
基金份额折算是指基金管束东说念主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的前提下，按
照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值。
一、基金份额折算的时刻
基金管束东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息透露办法》的关系轨则公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管束东说念主向登记结算机构央求办理，并由登记结算机构进行基金份额
的变更登记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额数额将发生
休养，但休养后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金
份额折算对基金份额握有东说念主的权益无本质性影响，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。基金
份额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如异日本基金
加多基金份额的类别，基金管束东说念主在实施份额折算时，可对一说念份额类别进行折算，也可根
据需要只对其中部分类别的份额进行折算。
如若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇非常情况无法办理，基金管束
东说念主可延长办理基金份额折算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
第九部分 基金份额的上市往返
一、基金份额的上市
《基金合同》奏效后，具备下列条件，基金管束东说念主依据《深圳证券往返所证券投资基金
上市法则》，经向深圳证券往返所央求，本基金于 2026 年 1 月 19 日起上市往返（基金代码：
二、基金份额的上市往返
基金份额在深圳证券往返所的上市往返应罢免《深圳证券往返所往返法则》
《深圳证券交
易所证券投资基金上市法则》
《深圳证券往返所证券投资基金往返和申购赎回实施确定》等有
关轨则。
三、上市往返的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市
本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市等按照《基金法》和联系法律律例以
及《深圳证券往返所证券投资基金上市法则》等联系业务法则、通告、指引、指南等关系规
定实行。
当本基金发生深圳证券往返所联系轨则所轨则的因不再具备上市条件而应当拒绝上市的
情形时，本基金将在履行顺应要领后由往返型洞开式指数证券投资基金变更为以国证工业软
件主题指数为标的指数的非上市的洞开式指数基金---“广发国证工业软件主题指数证券投资
基金”，无需召开基金份额握有东说念主大会。若届时本基金管束东说念主已有以该指数看成标的指数的指
数基金，基金管束东说念主将本着宝贵基金份额握有东说念主正当权益的原则，考中其他合适的指数看成
标的指数，履行顺应要领后实时公告。基金转型并拒绝上市后，对于本基金场内份额的处理
法则由基金管束东说念主提前制定并公告。
四、联系法律律例、中国证监会及深圳证券往返所对基金上市往返的法则等联系轨则内
容进行休养的，基金合同相应赐与修改，并按照新轨则实行，此项修改不消召开基金份额握
有东说念主大会。
五、基金份额参考净值的遐想与公告
基金管束东说念主或者基金管束东说念主寄托的机构在联系证券往返所开市后根据申购赎回清单和组
合证券内各只证券的实时成交数据遐想基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券往返所在交
易时刻内发布，供投资东说念主往返、申购、赎回基金份额时参考。
基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可
以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份
证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对
应的基金份额。
六、在不违抗法律律例及不损伤基金份额握有东说念主利益的前提下，本基金不错央求在包括
境酬酢易所在内的其他证券往返所上市往返，而无需召开握有东说念主大会审议。
七、若深圳证券往返所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市往返的新功
能，基金管束东说念主不错在履行顺应的要领后加多相应功能。
八、如异日深圳证券往返所推出ETF的新业务，在不损伤基金份额握有东说念主利益的前提
下，经基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应
赐与修改，此项修改无需召开基金份额握有东说念主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。
第十部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的现象
基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业现象或按申购赎回
代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。在联系条件许可的前提下，基金管束
东说念主可根据情况加多或休养申购赎回代理机构或券商，并在基金管束东说念主网站公示。
二、申购与赎回的洞开日实时刻
投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往返所、深圳证
券往返所、北京证券往返所的闲居往翌日的闲居往返时刻；但基金管束东说念主根据法律律例、中
国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往返阛阓、证券/期货往返所往返时刻变更或其
他非常情况，基金管束东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的休养，但应在实施日
前依照《信息透露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。
基金管束东说念主可根据执行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时
间在申购入手公告中轨则。
基金管束东说念主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时刻在赎
回入手公告中轨则。
本基金可在基金上市往返之前入手办理申购、赎回，但在基金央求上市时间，可暂停办
理申购。
在确定申购入手与赎回入手时刻后，基金管束东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披
露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的入手时刻。
三、申购与赎回的原则
业务法则和轨则。如深圳证券往返所、中国证券登记结算有限服务公司修改或更新联系法则
并适用于本基金的，则按照新的法则实行，并在招募说明书中进行更新。
价。
法权益不受损伤并得到自制对待。
基金管束东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管束东说念主必须在新规
则入手实施前依照《信息透露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。
四、申购与赎回的要领
投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管束东说念主轨则的要领，在洞开日的具体业务办理
时刻内建议申购或赎回的央求。
投资东说念主在提交申购央求时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申
请时须握有弥散的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。
投资者申购、赎回央求在受理应日进行证实。如投资者未能提供合适要求的申购对价，
则申购央求失败。如投资者握有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现
金，或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回央求失败。
基金销售机构受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定告捷。申购、赎回的
证实以登记结算机构的证实结果为准。对于央求的证实情况，投资者应实时查询。投资东说念主可
通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商轨则的其他方式查询关系
央求的证实情况。
本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的
算帐交收适用联系业务法则和参与各方联系条约过甚常常更正的关系轨则。
投资者 T 日申购告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上
市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清
算，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管束东说念主和基金
托管东说念主。
投资者 T 日赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深
交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额
的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管束东说念主和
基金托管东说念主。
如若登记结算机构和基金管束东说念主在算帐交收时发现不行闲居践约的情形，则依据业务规
则和参与各方联系条约过甚常常更正的关系轨则进行处理。
基金管束东说念主、深圳证券往返所、登记结算机构可在法律律例允许的范围内，对基金份额
申购赎回的要领以及算帐交收和登记的办理时刻、方式、处理法则等进行休养，基金管束东说念主
应最迟于新法则入手实施前在轨则媒体公告。
投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差额
和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额和现款替代退补款未能按时足额交收的，基
金管束东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东说念主或
基金钞票的损失。
若投资东说念主用以申购的部分或一说念申购对价或者用以赎回的部分或一说念基金份额因被国度
有权机关冻结或强制实行导致不及额的，基金管束东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记结算
机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握有东说念主或基金钞票遭遇损失的，基金管
理东说念主有权代表其他基金份额握有东说念主或基金钞票要求该投资者进行抵偿。
五、申购与赎回的数额限制
回单元为 100 万份。
应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，具体轨则请参见联系公告。
比例限制。基金管束东说念主必须在休养前依照《信息透露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途
他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金管束东说念主应托付的组合证券、现
金替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回
的基金份额数额确定。
前公告。
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后遐想，并在 T+1 日内披
露。遇非常情况，经履行顺应要领，不错顺应延长遐想或透露。
佣金。
异日，若阛阓情况发生变化，或联系业务法则发生变化，基金管束东说念主不错在不违抗联系
法律律例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单遐想和公告时刻进行休养并提前公告。
七、申购、赎回清单的内容与现象
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成
份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他联系内
容。
“申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在申购
赎回清单中加多的造谣证券。“申赎现款”的现款替代标记为“必须”，但含义与组合成份
证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代
标记为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份
证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标记为“必须”
的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的赎回替代
金额之和。
组合证券是指基金标的指数所包含的一说念或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎
回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。
现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代组
合证券中部分证券的一定数目的现款。
A.现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（标记为“不容”）、不错现款替代（标记为
“允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。
对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必须”。
对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。
不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不
允许使用现款看成替代。
不错现款替代适用于整个成份股。
当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时，
允许使用现款看成一说念或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许
使用现款看成替代。
当不错现款替代适用于非深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证
券必须使用现款看成替代，根据基金管束东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。
必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固
定现款看成替代。
B.不错现款替代
不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。
【1】对于深市成份证券
① 适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证
券，不实时差额部分用现款替代。
② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的遐想公式为：
替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）
其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权休养的 T-1 日收盘价。如若深圳证券交
易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往返所通告轨则的参考价钱为准。
收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管束东说念主需在证券闲居往返
后买入，而执行买入价钱加上联系往返用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操
作，基金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如若
预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管束东说念主将退还多收取的差额；
如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管束东说念主将向投资者收取欠
缺的差额。
③替代金额的处理要领
T 日，基金管束东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。
在 T 日后被替代的成份证券有闲居往返的 2 个往翌日（简称为 N+2 日）内，基金管束东说念主
将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入一说念被替代的证券，
则以替代金额与被替代证券的执行购入成本（包括买入价钱与往返用度）的差额，确定基金
应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一说念被替代的证券，则以替代金额与所购
入的部分被替代证券执行购入成本加上按照 N+2 日收盘价遐想的未购入的部分被替代证券价
值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。
特例情况：若自 T 日起，深圳证券往返所闲居往翌日已达到 20 日而该证券闲居往翌日
低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照最近一次收盘价
遐想的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款
项。
若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往翌日）时间
发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应休养。
不晚于 N+2 日后第 1 个往翌日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往翌日内），基
金管束东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，相
关款项的算帐交收将于尔后 3 个服务日内完成。
④替代限制：为有用箝制基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金管束东说念主可轨则投资者使用
不错现款替代的比例共计不得向上申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的遐想
公式为：
n
? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权休养的T-1日收盘价
i?1
现款替代比例（%）= 申购基金份额 ? T-1日基金份额净值
说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。
如若深圳证券往返所现款替代比例遐想公式发生变化，以深圳证券往返所通告轨则的为
准。
【2】对于非深市成份证券
①适用情形：投资者申购和赎回时的非深市成份证券。登记结构机构对树立不错现款替代
的非深市成份证券一说念用现款替代。
②替代金额：对于不错现款替代的非深市成份证券，替代金额的遐想公式为：
申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）
赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）
其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权休养的 T-1 日收盘价。如若该证券所在
往返所参考价钱确定原则发生变化，以该证券所在往返所通告轨则的参考价钱为准。
申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管束东说念主将买入该证
券，执行买入价钱加上联系往返用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基
金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如若预
先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管束东说念主将退还多收取的差额；如
果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管束东说念主将向投资者收取欠缺
的差额。
赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管束东说念主将卖出该证
券，执行卖出价钱扣除联系往返用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基
金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如若预
先支付的金额低于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金管束东说念主将退还少支付的差额；如
果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金管束东说念主将向投资者收取多支
付的差额。
③替代金额的处理要领
T 日，基金管束东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据
此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。
基金管束东说念主将自 T 日起在收到申购往返证实后按照“时刻优先、实时申报”的原则按次
买入申购被替代的部分证券，在收到赎追忆往证实后按照“时刻优先、实时申报”的原则依
次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往返，基金管束东说念主在 T 日后被替代的成份证券
有闲居往返的 2 个往翌日（简称为 N+2 日）内完成上述往返。
时刻优先的原则为：申购赎回方针相似的，先证实成交者优先于后证实成交者。先后顺
序按照深交所证实申购赎回的时刻确定。
实时申报的原则为：基金管束东说念主在该证券所在往返所招引竞价时间，根据收到的深交所
申购赎回证实记录，在技能系统允许的情况下实时向该证券所在往返所申报被替代证券的交
易指示。
基金管束东说念主按照“时刻优先”的原则按次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者
应补交的款项，即按照申购证实时刻纪律，以替代金额与被替代证券的按次执行购入成本
（包括买入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款
项；按照“时刻优先”的原则按次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款
项，即按照赎回证实时刻纪律，以替代金额与被替代证券的按次执行卖出收入（卖出价钱扣
除往返用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管
理东说念主不错不息进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者
应补交的款项。
N+2 日日终，若已购入一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本
（包括买入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款
项；若未能购入一说念被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本
（包括买入价钱与往返用度）加上按照 N+2 日收盘价遐想的未购入的部分被替代证券价值的
差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。
N+2 日日终，若已卖出一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行卖出收入
（卖出价钱扣除往返用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款
项；若未能卖出一说念被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入
（卖出价钱扣除往返用度）加上按照 N+2 日收盘价遐想的未卖出的部分被替代证券价值的差
额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
特例情况：若自 T 日起，该证券所在往返所闲居往翌日已达到 20 日而该证券闲居往返
日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与往返
用度）加上按照最近一次收盘价遐想的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退
还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出
收入（卖出价钱扣除往返用度）加上按照最近一次收盘价遐想的未卖出的部分被替代证券价
值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往翌日）时间
发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应休养。
不晚于 N+2 日后第 1 个往翌日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往翌日内），基
金管束东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，相
关款项的算帐交收将于尔后 3 个服务日内完成。
C.必须现款替代
①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数休养，行将被剔除的成份证券；
或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金管束东说念主出于保护握有东说念主
利益等原因以为有必要树立必须现款替代的成份证券。
②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管束东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一
定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的遐想方法为申购赎回清单中该证券的
数目乘以该证券开盘参考价钱或基金管束东说念主以为合适的其他价钱。
预估现款差额是指为便于遐想基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申购
赎回的投资者的相应资金，由基金管束东说念主遐想的现款数额。
T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其遐想公式为：
T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须
现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券
休养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证
券休养后 T 日开盘参考价相乘之和）
若 T 日为基金分红除息日，则遐想公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净
值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。
T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其遐想公式为：
T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款替
代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收
盘价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘
之和）
T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交
收。
现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资
者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的
基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的
基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应
的现款。
基金管束东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的现象进行修改。
申购赎回清单的现象例如如下：
基本信息
最新公告日历 XXX
基金称呼 广发国证工业软件主题往返
型洞开式指数证券投资基金
基金管束公司称呼 广发基金管束有限公司
基金代码 XXX
标的指数代码 XXX
基金类型 XXX
T-1 日信息
现款差额（单元：元） XXX
最小申购、赎回单元钞票 XXX
净值（单元：元）
基金份额净值（单元：元） XXX
T 日信息内容
预估现款差额（单元：元） XXX
最小申购、赎回单元（单 XXX
位：份）
最小申购、赎回单元红利 XXX
金额（单元：元）
是否需要公布 IOPV 是
是否允许申购 是
是否允许赎回 是
不错现款替代比例上限 XXX
当日累计申购份额上限 XXX
当日累计赎回份额上限 XXX
成份股信息内容
证券 证券 股份 现款替 现款替代溢 现款替代折 申购替 赎回替 挂牌
代码 简称 数目 代标记 价比例 价比例 代金额 代金额 阛阓
… … … … … … … … …
… … … … … … … … …
注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以执行公布的为准。
申购赎回清单的具体内容以基金管束东说念主届时在网站上公布的执行内容为准。通过深圳证
券往返所过甚他渠说念公布的本基金场内申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单现象，
与基金管束东说念主网站公布的申购赎回清单在内应允现象上可能略有互异。
八、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：
央求。
技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管束东说念主应当暂
停接受基金申购央求。
当日基金钞票净值。
编制罪责或 IOPV 遐想罪责。
者指数编制单元、联系证券往返所等因额外情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述
额外情况指基金管束东说念主无法预思并不可箝制的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通
讯故障、电力故障、数据罪责等。
证实告捷，会使本基金当日申购向上申购赎回清单中轨则的申购上限时，该笔申购央求将被
断绝。
产生负面影响，从而损伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。
发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定断绝或暂
停接受投资东说念主的申购央求时，基金管束东说念主应当根据关系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。
如若投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥
时，基金管束东说念主应实时规复申购业务的办理。
九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回对价：
央求或降速支付赎回对价。
技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管束东说念主应当采
取暂停接受基金赎回央求或降速支付赎回对价的措施。
当日基金钞票净值。
者指数编制单元、联系证券往返所等因额外情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述
额外情况指基金管束东说念主无法预思并不可箝制的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通
讯故障、电力故障、数据罪责等。
被证实告捷，会使本基金当日赎回向上申购赎回清单中轨则的赎回上限时，该笔赎回央求将
被断绝。
接受基金份额握有东说念主的赎回央求。
因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管束东说念主不行出售或评估基金钞票。
发生上述除第 6 项之外的上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对价
时，基金管束东说念主应按轨则报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金管束东说念主应足额支付。
在暂停赎回的情况摈斥时，基金管束东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。
十、其他申购赎回方式
偏离度和追踪舛错最小化，领受洞开式运作方式的基金。如若本基金推出麇集基金，在本基
金上市之前，麇集基金不错用股票或现款非常申购本基金基金份额，不收取申购用度。
响的前提下，基金管束东说念主有权制定鸠合申购联系的具体业务法则。
回方式入手实行前赐与公告。
情况下，休养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
条约。
体办理方式等联系事项届时将另行公告。
十一、若深圳证券往返所和中国证券登记结算有限服务公司针对往返型洞开式证券投资
基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管束东说念主有权休养本基
金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新
的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与透露并在本基金基金合同、招募说明书过甚更新中
赐与更新，不消召开基金份额握有东说念主大会审议。
十二、基金的转托管、非往返过户等其他业务
登记结算机构可依据其业务法则，受理基金份额的转托管、非往返过户、冻结与解冻等
业务，并收取一定的手续用度。
十三、基金管束东说念主可在法律律例允许范围内，在不影响基金份额握有东说念主本质利益的前提
下，根据阛阓情况对上述申购和赎回安排进行补充和休养并根据联系法律律例轨则进行信息
透露。
第十一部分 基金的投资
一、 投资方针
详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。在闲居情况下，本基金力图控
制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的实足值小于 0.2%，年化跟
踪舛错不向上 2%。
二、 投资范围
本基金主要投资于标的指数（即国证工业软件主题指数）的成份股、备选成份股（含存
托凭证）。为更好地结果投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板、科创板过甚
他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、国债期货、股票期权、钞票支握证
券、银行入款、同行存单、债券回购、货币阛阓器用及中国证监会允许基金投资的其他金融
器用，但须合适中国证监会的联系轨则。
本基金可根据法律律例的轨则参与转融通证券出借及融资业务。
本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值
的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；本基金每个往翌日日终在扣除股指期货合约、国债期
货合约、股票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保握不低于往返保证金一倍的现款，其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权及
其他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的轨则实行。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行顺应要领后，可
以将其纳入投资范围。其投资比例恪守届时有用的法律律例和联系轨则。
三、 标的指数
本基金的标的指数为国证工业软件主题指数（指数代码：980034）。
国证工业软件主题指数是深圳证券信息有限公司编制，以反应沪深北往返所工业软件产
业联系上市公司的证券价钱变化情况。
（1）指数称呼和代码
指数称呼：国证工业软件主题指数
指数简称：工业软件
英文称呼：CNI Industrial Software Index
英文简称：CNIISI
指数代码：980034
（2）指数基日和基点
指数基日为 2012 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。
（3）样本考中方法
满驾驭列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：
A、非 ST、*ST 证券；
B、科创板证券、北交所证券上市时刻向上 1 年，其他证券上市时刻向上 6 个月；
C、公司最近一年无紧要违章、财务请问无紧要问题；
D、公司最近一年谋划无额外、无紧要失掉；
E、检会期内证券价钱无额外波动；
F、公司业务触及工业研发遐想软件、工业分娩信息化软件、工业企业业务管束软件、工
业自动化软件等工业软件联系界限。
最初，遐想入围选样空间证券在最近半年的日均成交金额和日均总市值；
其次，剔除最近半年日均成交金额名次后 10%的证券；
然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，考中前 50 只证券
看成指数样本，样本数目不实时按执行数目纳入。
投资者可通过标的指数的编制机构深圳证券信息有限公司官网（www.cnindex.com.cn）
查询最新指数编制决策和标的指数的贯注信息。
四、 投资策略
本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过甚权重构建指数化投资
组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应的休养。本基金投资于标的指数成份
股及备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票
的 80%。
一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过甚权重构建股票钞票投资组合，但
在标的指数成份股发生休养、配股、增发、分红等公司行径导致成份股的组成及权重发生变
化时，由于往返成本、往返轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时
完成投资组合的同程序整时，基金管束东说念主将对投资组合进行优化，以更详尽的追踪标的指数。
本基金将根据阛阓情况，结合教养判断，抽象探究联系性、估值、流动性等因素挑选标的指
数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在轨则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误
差。
在闲居情况下，本基金力图箝制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪
偏离度的实足值小于 0.2%，年化追踪舛错不向上 2%。
本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，结合对货币政策和利率趋势的判断确定
债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券遴聘和配置。债券
投资的主要目的是保证基金钞票的流动性，有用利用基金钞票。
本基金可投资钞票支握证券。本基金将要点对阛阓利率、刊行条件、支握钞票的组成及
质地、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等影响钞票支握证券价值的因素进行分析，
并辅助领受数目化订价模子，评估钞票支握证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。
本基金不错投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，投资中主要恪守有用
管束投资策略，根据风险管束的原则，以套期保值为目的，主要领受流动性好、往返活跃的
合约进行往返。
在加强风险贯注并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管束需要参与转融通证券
出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流
动脾气况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。
异日，跟着阛阓的发展和基金管束运作的需要，基金管束东说念主不错在不调动投资方针的前
提下，恪守法律律例的轨则，相应休养或更新投资策略，并在履行顺应要领后在招募说明书
更新中公告。
五、 投资限制
基金的投资组合应恪守以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金钞票
净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金参与股指期货往返，还须盲从以下限制：
在职何往翌日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得向上基金钞票净值的 10%；在职
何往翌日日终，握有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金在职何往翌日日终，握有的
卖出股指期货合约价值不得向上基金握有的股票总市值的 20%；在职何往翌日内往返（不包
括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一往翌日基金钞票净值的 20%；每个往翌日
日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保握
不低于往返保证金一倍的现款；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，
共计（轧差遐想）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定；
（3）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种钞票支握证券的比例，不得向上基金钞票净值
的 10%；
（4）本基金握有的一说念钞票支握证券，其市值不得向上基金钞票净值的 20%；
（5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得向上基金钞票净值的 15%，因证
券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不合适该
比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（6）本基金握有的归并（指归并信用级别）钞票支握证券的比例，不得向上该钞票支握
证券限度的 10%；
（7）本基金管束东说念主管束的一说念基金投资于归并原始权益东说念主的种种钞票支握证券，不得超
过其种种钞票支握证券共计限度的 10%；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证券。基金握有资
产支握证券时间，如若其信用品级下降、不再合适投资标准，应在评级请问发布之日起 3 个
月内赐与一说念卖出；
（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总钞票，本基金
所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（10）本基金参与国债期货往返，应当合适下列投资限制：
本基金在职何往翌日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得向上基金钞票净值的 15%；
在职何往翌日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金握有的债券总市值的 30%；
基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价
值，共计（轧差遐想）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何往翌日内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一往翌日基金钞票净值的 30%；
（11）基金总钞票不得向上基金净钞票的 140%；
（12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合适以下限制：出借证券钞票不得向上
基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个往翌日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参
与出借业务的单只证券不得向上基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净
值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平
均遐想；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回
购往返的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；
（14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实行，与境
内上市往返的股票合并遐想；
（15）本基金参与股票期权往返的，应当合适下列风险箝制贪图要求：因未平仓的期权
合约支付和收取的权利金总额不得向上基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有
足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或往返所法则招供的
可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得向上基金钞票净值的 20%。其
中，合约面值按照行权价乘以合约乘数遐想；
（16）法律律例及中国证监会轨则的其他投资比例限制。
除第（5）、
（8）、
（12）、
（13）项轨则的情形外，因证券或期货阛阓波动、上市公司合并、
基金限度变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金管束东说念主之外的因素
致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个往翌日内进行休养，
但中国证监会轨则的非常情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动等基金
管束东说念主之外的因素致使基金投资不合适第（12）项轨则的，基金管束东说念主不得新增证券出借业
务。
基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的
关系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起入手。
为宝贵基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷服务的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；
（5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往返、把持证券往返价钱过甚他不耿介的证券往返步履；
（7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他步履。
基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、执行箝制东说念主或者
与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联
往返的，应当合适基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额握有东说念主利益优先的原则，贯注
利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实行。联系往返必须
事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与透露。紧要关联往返应提交基金管束东说念主董事
会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往返
事项进行审查。
本基金可不受联系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、不容行径轨则或从事关联交
易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东说念主协商一致，在
履行顺应要领后，基金管束东说念主可依据法律律例或监管部门轨则凯旋对基金合同进行变更，无
须基金份额握有东说念主大会审议。
六、 标的指数和功绩相比基准
本基金标的指数为国证工业软件主题指数。本基金的功绩相比基准为同期标的指数收益
率。
异日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形发
生之日起十个服务日内向中国证监会请问并建议处置决策，如退换运作方式、与其他基金合
并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有
东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确依时间，基金管束东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息恪守基金份额握有东说念主 利益优先原则援手基金
投资运作。
七、 风险收益特征
本基金为股票型基金，预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基
金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数、以
及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。
八、 基金的融资、融券
本基金不错按照法律律例和监管部门的关系轨则进行融资等联系业务。
履行顺应的要领后，异日联系法律律例及中国证监会允许本基金参与融券业务的，基金
管束东说念主不错依照联系轨则参与融券业务。
九、 基金管束东说念主代表基金愚弄鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法
有东说念主的利益；
当利益。
十、 基金投资组合请问
广发基金管束有限公司董事会及董事保证本请问所载贵寓不存在乌有纪录、误导性剖析
或紧要遗漏，并对本请问内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别及连带服务。
基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据基金合同轨则，于 2026 年 7 月 3 日复核了本请问
中的财务贪图、净值进展和投资组合请问等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误导性陈
述或者紧要遗漏。
本投资组合请问所载数据结果 2026 年 3 月 31 日，本请问中所列财务数据未经审计。
占基金总钞票的比例
序号 花样 金额（元）
（％）
其中：股票 92,688,665.10 98.79
其中：债券 - -
钞票支握证券 - -
其中：买断式回购
的买入返售金融资 - -
产
银行入款和结算备
付金共计
注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的共计项不含可退替代款估值增
值。
(1)请问期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金钞票净
代码 行业类别 公允价值（元）
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
C 制造业 26,317,650.52 28.09
D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通输送、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技能服务业 66,362,407.48 70.84
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租出和商务服务业 - -
M 科学研究和技能服务业 - -
N 水利、环境和寰球设施管束业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 栽植 - -
Q 卫生和社会服务 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 抽象 - -
共计 92,688,665.10 98.94
(2)请问期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本请问期末未握有通过港股通投资的股票。
占基金钞票
序号 股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值（元） 净值比例
(％)
本基金本请问期末未握有债券。
本基金本请问期末未握有债券。
本基金本请问期末未握有钞票支握证券。
本基金本请问期末未握有贵金属。
本基金本请问期末未握有权证。
（1）本基金本请问期末未握有股指期货。
（2）本基金本请问期内未进行股指期货往返。
（1）本基金本请问期末未握有国债期货。
（2）本基金本请问期内未进行国债期货往返。
(1)本请问期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案走访，请问编
制日前一年内未受到公开驳诘、处罚。
(2) 本请问期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则的备选股票库的情
况。
(3) 其他钞票组成
序号 称呼 金额（元）
(4) 请问期末握有的处于转股期的可退换债券明细
本基金本请问期末未握有处于转股期的可退换债券。
(5) 请问期末前十名股票中存在引导受限情况的说明
本基金本请问期末前十名股票中不存在引导受限情况。
第十二部分 基金的功绩
本基金管束东说念主依照恪称服务、敦朴信用、勤勉尽责的原则管束和运用基金钞票，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日进展。
投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据
结果 2026 年 3 月 31 日。
功绩相比
净值增长 功绩相比
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率标准差
② 率③
④
自基金合
同奏效起 -19.64% 1.84% -11.67% 2.18% -7.97% -0.34%
于今
变动的相比
广发国证工业软件主题往返型洞开式指数证券投资基金
累计净值增长率与功绩相比基准收益率历史走势对比图
(2026 年 1 月 8 日至 2026 年 3 月 31 日)
注：（1）本基金合同奏效日历为 2026 年 1 月 8 日，至透露时点未满一年。
（2）本基金建仓期为基金合同奏效后 6 个月，至透露时点本基金仍处于建仓期。
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款
以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记结算机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。
四、基金财产的援手和贬责
本基金财产孤立于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例
和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。
基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章放弃、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐
的，基金财产不属于其算帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有钞票产生的债务互相抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。
第十四部分 基金钞票估值
一、 估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券往返现象的往翌日以及国度法律律例轨则需要对外
透露基金净值的非往翌日。
二、 估值对象
基金所领有的股票、债券、金融繁衍品和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及
欠债。
三、 估值原则
基金管束东说念主在确定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、监
管部门关系轨则。
（一）对存在活跃阛阓且能够获取相似钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近往翌日的
报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往翌日的报价不行信得过反应公允价值的，
应付报价进行休养，确定公允价值。
与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值为基础，并
在估值技能中探究不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如若该限制
是针对钞票握有者的，那么在估值技能中不应将该限制看成特征探究。此外，基金管束东说念主不
应试虑因其广宽握有联系钞票或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有弥散可利用数据
和其他信息支握的估值技能确定公允价值。领受估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，只好在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估
值休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行休养并确定公允
价值。
四、 估值方法
本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：
（1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无往返的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经
济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品
种的现行市价及紧要变化因素，休养最近往返市价，确定公允价钱；
（2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值基准服
务机构提供的相应品种当日的估值全价；往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，
考中估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价；
（3）往返所上市往返的公开刊行的可退换债券等有活跃阛阓的含转股权的债券，实行全
价往返的债券考中估值日收盘价看成估值全价；实行净价往返的债券考中估值日收盘价并加
计每百元税前应计利息看成估值全价；
（4）往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技能确定公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的归并股票的
估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开刊行未上市的股票，领受估值技能确定公允价值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发
行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新
刊行未上市、回购往返中的质押券等引导受限股票，按监管机构或行业协会关系轨则确定公
允价值；
（4）往返所未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应领受在当前情况
下适用况且有弥散可利用数据和其他信息支握的估值技能确定其公允价值。
供的相应品种当日的估值全价；对寰宇银行间阛阓上含权的固定收益品种，考中估值日第三
方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价。
对寰宇银行间阛阓未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应领受在当
前情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息支握的估值技能确定其公允价值。
间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价。回售登记
期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱
的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要不确定性的联系领导。
基金管束东说念主在与托管东说念主协商一致后，可领受价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价
值。
境未发生紧要变化的，领受最近往翌日结算价估值。
协会的联系轨则进行估值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
轨则估值。
如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要领及联系法
律律例的轨则或者未能充分宝贵基金份额握有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，
两边协商处置。
根据关系法律律例，基金钞票净值遐想和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基
金的基金司帐服务方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方
在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东说念主对基金净值信息的遐想
结果对外赐与公布。
五、 估值要领
遐想，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。
每个估值日遐想基金钞票净值及基金份额净值，并按轨则透露。
轨则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送
基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按轨则对外公布。
六、 估值罪责的处理
基金管束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罪责时，视为基金份额净
值罪责。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、
或投资东说念主自身的罪责形成估值罪责，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪责的服务东说念主应当对由于
该估值罪责遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的凯旋损失按下述“估值罪责处理原则”给予抵偿，
承担抵偿服务。
上述估值罪责的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据遐想差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值罪责已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罪责服务方应实时配合各方，
实时进行更正，因更正估值罪责发生的用度由估值罪责服务方承担；由于估值罪责服务方未
实时更正已产生的估值罪责，给当事东说念主形成损失的，由估值罪责服务方对凯旋损失承担抵偿
服务；若估值罪责服务方还是积极配合，况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值罪责服务方应付更正的情况向关系当事东说念主进行确
认，确保估值罪责已得到更正。
（2）估值罪责的服务方对关系当事东说念主的凯旋损失负责，不合盘曲损失负责，况且仅对估
值罪责的关系凯旋当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值罪责而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罪责责
任方仍应付估值罪责负责。如若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利造
成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罪责服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付
的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如若获取欠妥
得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加
上还是获取的欠妥得利返还的总和向上其执行损失的差额部分支付给估值罪责服务方。
（4）估值罪责休养领受尽量规复至假定未发生估值罪责的正确情形的方式。
估值罪责被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值罪责发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值罪责发生的原因确定估
值罪责的服务方；
（2）根据估值罪责处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪责形成的损失进行评估；
（3）根据估值罪责处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪责的服务方进行更正和抵偿损
失；
（4）根据估值罪责处理的方法，需要修改基金登记结算机构往返数据的，由基金登记结
算机构进行更正，并就估值罪责的更正向关系当事东说念主进行证实。
（1）基金份额净值遐想出现罪责时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，
并采选合理的措施贯注损失进一步扩大。
（2）罪责偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国
证监会备案；罪责偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，并报中国证监会
备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。
七、 暂停估值的情形
的活跃阛阓价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，基金管束东说念主应当暂停
基金估值；
八、 基金净值的证实
用于基金信息透露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责遐想，基金托管东说念主
负责进行复核。基金管束东说念主应于每个洞开日往返结果后遐想当日的基金钞票净值和基金份额
净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值遐想结果复核证实后发送给基金管束东说念主，由基
金管束东说念主对基金净值信息赐与公布。
九、 非常情况的处理
金钞票估值罪责处理。
金管束东说念主与基金托管东说念主原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、顺应、合理的措
施进行检验，但未能发现罪责的，由此形成的基金钞票估值罪责，基金管束东说念主和基金托管东说念主
免除抵偿服务。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施减弱或摈斥由此形成的
影响。
第十五部分 基金的收益与分拨
一、 收益分拨原则
基金管束东说念主可进行收益分拨；
行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动失掉为前提，收益
分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在合适基金收益分拨条件的前提下，本基
金收益每年最多分拨 12 次；
在对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金管束东说念主、基金托管东说念主协商一
致并按照监管部门要求履行顺应要领后，可对基金收益分拨原则进行休养，并依照《信息披
露办法》的关系轨则在轨则媒介公告，而不需召开基金份额握有东说念主大会。
二、 基金收益分拨数额着实定原则
基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一往翌日基金份额净值之比减
去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重新遐想）；标的
指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一往翌日标的指数收盘值之比减
去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重新遐想）。
结果收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额向上 1%时，基金管束东说念主
不错进行收益分拨。
以使收益分拨后基金净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则确定收益分拨数额。
三、 收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明结果收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时刻、分拨数额、分拨方式等内容。
四、 收益分拨决策着实定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》
的关系轨则在轨则媒介公告。
五、 基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第十六部分 基金用度与税收
一、 基金用度的种类
本基金拒绝算帐时所发生用度，按执行开销额从基金财产总值中扣除。
二、 基金用度计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管束费的遐想方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东说念主与基金托管东说念主
查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日内从
基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的遐想方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管束东说念主与基金托管东说念主两边查对一致后，由基金
托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系律例及相应条约轨则，按费
用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、 不列入基金用度的花样
下列用度不列入基金用度：
失；
四、 基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。基金财
产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系
税收征收的轨则代扣代缴。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；
照关系轨则编制基金司帐报表；
证实。
二、基金的年度审计
事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
所需按照《信息透露办法》的关系轨则在轨则媒介公告。
第十八部分 基金的信息透露
一、本基金的信息透露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《基金合同》
过甚他关系轨则。联系法律律例对信息透露的方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化
时，本基金从其最新轨则。
二、信息透露义务东说念主
本基金信息透露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金份
额握有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。
本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国
证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确性、无缺性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予透露的基金信息通过合适
中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称轨则报刊）及《信息透露办法》轨则的互联网
网站（以下简称轨则网站）等媒介透露，并保证投资者能够按照基金合同约定的时刻和方式
查阅或者复制公开透露的信息贵寓。
轨则网站包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站。轨则网
站应当无偿向投资者提供基金信息透露服务。
三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开透露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息透露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。
本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开透露的基金信息
公开透露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓撮要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东说念主
大会召开的法则及具体要领，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律
文献。
申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息透露及基金份额握有东说念主服务等
内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主应当在三个工
作日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金管束东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。
中的权利、义务关系的法律文献。
信息。
《基金合同》奏效后，基金居品贵寓撮要的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主应当在三
个服务日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，
基金管束东说念主不再更新基金居品贵寓撮要。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份
额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在轨则报刊上，将基金
份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓撮要、
《基金合同》和基金托管条约登载在规
定网站上，并将基金居品贵寓撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同
时将基金合同、基金托管条约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明
书确当日登载于轨则媒介上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金管束东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》奏效公
告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周在
轨则网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过
其轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点透露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金管束东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站透露半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回对价
基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎回
对价的遐想方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金入手申购、赎回公告
基金管束东说念主应于申购入手日、赎回入手日前在轨则媒介和基金管束东说念主网站上公告。
（七）申购、赎回清单
在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东说念主应当在每个洞开日，通过网站以过甚
他媒介公告当日的申购、赎回清单。
（八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
基金管束东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个服务日将基金份额折算日公告登载于
轨则报刊及网站上。
基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东说念主应将基金
份额折算结果公告登载于轨则报刊及网站上。
（九）基金份额上市往返公告书
基金份额获准在证券往返所上市往返的，基金管束东说念主应当在基金份额上市往返的三个工
作日前，将基金份额上市往返公告书登载在轨则网站上，并将上市往返公告书领导性公告登
载在轨则报刊上。
（十）基金依期请问，包括基金年度请问、基金中期请问和基金季度请问
基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度请问，并将年度请问正文
登载于轨则网站上，将年度请问领导性公告登载在轨则报刊上。基金年度请问的财务司帐报
告应当经过合适《证券法》轨则的司帐师事务所审计。
基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期请问，并将中期请问正
文登载在轨则网站上，将中期请问领导性公告登载在轨则报刊上。
基金管束东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度请问，将季度
请问登载在轨则网站上，并将季度请问领导性公告登载在轨则报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度请问、中期请问或者年
度请问。
如请问期内出现单一投资东说念主握有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障其他
投资东说念主的权益，基金管束东说念主至少应当在依期请问“影响投资者决策的其他紧要信息”项下披
露该投资东说念主的类别、请问期末握有份额及占比、请问期内握有份额变化情况及本基金的独有
风险，中国证监会认定的非常情况除外。
基金管束东说念主应当在基金年度请问和中期请问中透露基金组搭伙产情况过甚流动性风险分
析等。
（十一）临时请问
本基金发生紧要事件，关系信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时请问书，并登载在规
定报刊和轨则网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响
的下列事件：
管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十；
罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行径受到紧要
行政处罚、刑事处罚；
者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联
往返事项，中国证监会另有轨则的情形除外；
影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。
（十二）通晓公告
在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在阛阓高尚传的音问可能对基金
份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东说念主权益的，联系信
息透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开通晓，并将关系情况立即请问中国证监会、
基金上市往返的证券往返所。
（十三）算帐请问
基金合同拒绝的，基金管束东说念主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐请问。
算帐请问应当经过合适《证券法》轨则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见
书。算帐组应当将算帐请问登载在轨则网站上，并将算帐请问领导性公告登载在轨则报刊上。
（十四）基金份额握有东说念主大会决议
基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十五）中国证监会轨则的其他信息
若本基金投资股指期货、国债期货、股票期权、钞票支握证券，参与转融通证券出借业务，
参与融资业务等，基金管束东说念主将按联系法律律例要求进行透露。
六、信息透露事务管束
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管束轨制，指定专门部门及高等管束东说念主员
负责管束信息透露事务。基金管束东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开透露基金信息的管控，并
建立基金明锐信息知情东说念主登记轨制。基金管束东说念主、基金托管东说念主及联系从业东说念主员不得泄露未公
开透露的基金信息。
基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息透露内容与
现象准则等律例的轨则。
基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金管
理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金依期请问、更新的招募说明书、基金居品资
料撮要、基金算帐请问等公开透露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书
面或电子证实。
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。基金管束东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证联系报送信
息的信得过、准确、无缺、实时。
基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他寰球媒
介透露信息，然而其他寰球媒介不得早于轨则媒介和基金上市往返的证券往返所网站透露信
息，况且在不同媒介上透露归并信息的内容应当一致。基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法
规要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、
不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提下，自主提高信息透露服务的质地。具体要
求应当合适中国证监会及自律法则的联系轨则。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度
不得从基金财产中列支。
为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计请问、法律意见书的专科机构，应当
制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。
七、信息透露文献的存放与查阅
照章必须透露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例轨则将信息
置备于公司住所和基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、复制。
第十九部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和往返轨制等各式因素的影响，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）上市公司谋划风险。上市公司的谋划好坏受多种因素影响，如管束才略、财务景色、
阛阓前程、行业竞争、东说念主员涵养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的
上市公司谋划不善，其股票价钱可能下降，或者能够用于分拨的利润减少，使基金投资收益
下降。天然基金不错通过投资种种化来散播这种非系统风险，但不行完全肃清。
（4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款现象来分拨，而现款可能因为通货蔓延的
影响而导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。
基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、管束系统树立欠妥形成操作过错或公司
里面失控而可能产生的损失。管束风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实行和投资绩效监督检验过程中，
由于决策过错而给基金钞票形成的可能的损失；
（2）操派头险：指基金投资决策实行中，由于投资指示不解晰、往返操作过错等东说念主为因
素而可能导致的损失；
（3）技能风险：是指公司管束信息系统树立欠妥等因素而可能形成的损失。
公司职工不盲从职业操守，发生监犯、违章行径而可能导致的损失。
指基金管束或运作过程中，违抗国度法律、律例的轨则，或者基金投资违抗律例及基金
合同关系轨则的风险。
指本基金运作过程中，可能会发生基金管束东说念主未能以合理价钱实时变现基金钞票以支付
投资者赎回款项或对价的风险。
本基金为 ETF，闲居情况下投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不
低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；投资标的为流动性细密的的金融工
具；本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过甚权重构建指数化投资
组合。本基金流动性细密。
本基金的主要流动性风险过甚管束方法如下：
（1）基金申购、赎回安排
具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，贯注了解本基金的申购以及
赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管束东说念主不错抽象利用备用的流动性风险管束工
具以减少或应付基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回央求被暂停接受、赎回对价被降速
支付、基金估值被暂停等风险。
投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。
（2）拟投资阛阓、行业及钞票的流动性风险评估
本基金投资标的为具有细密流动性的金融器用；主要投资于标的指数（即国证工业软件
主题指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证），经检会该指数的成份股数目、日均成交量
以及日均成交金额，该指数具有充足的流动性可满足本基金投资的要求；本基金在组合构建
过程中，将根据阛阓情况结合教养判断，抽象探究联系性、估值、流动性等因素挑选标的指
数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在轨则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误
差。因此，本基金拟投资阛阓、行业及钞票的流动性细密。
（3）实施备用的流动性风险管束器用的情形、要领及对投资者的潜在影响
基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，抽象运用种种流动性风险管束器用，对赎回央求等进行限度休养，作
为特定情形下基金管束东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：
① 暂停接受赎回央求
具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速
支付赎回对价的情形”，贯注了解本基金暂停接受赎回央求的情形及要领。
在此情形下，投资东说念主的部分或一说念赎回央求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。
② 降速支付赎回对价
投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或降速支付赎回对价的情形”，贯注了解本基金降速支付赎回对价的情形及要领。
在此情形下，投资东说念主接收赎回对价的时刻将可能比一般闲居情形下有所延长。
③ 暂停基金估值
投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金钞票估值”中的“七、暂停估值的情形”，
贯注了解本基金暂停估值的情形及要领。
在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂停接受或被
降速支付赎回对价。
④ 中国证监会认定的其他措施。
本基金法律文献中关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓广宽
限定等作念出的概述性姿色，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构(包
括基金管束东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销
售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特
征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与
居品风险之间的匹配西宾。同期，不同销售机构因其采选的具体评价标准和方法的互异，对
归并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金
执走时作情况等应时休养对本基金的风险评级。
敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之
间的匹配西宾，并须实时感情销售机构对于本基金风险评级的休养情况，严慎作出投资决策。
本基金为股票指数型基金，通过追踪标的指数进展，具有与标的指数以及标的指数所代
表的公司相似的风险收益特征。
（1）标的指数答复与方针股票阛阓平均答复偏离的风险
标的指数并不行完全代表通盘方针股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与通盘方针
股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。
（2）标的指数波动的风险
标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划景色、投资者心思
和往返轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生
风险。
（3）标的指数成份股行业集会风险
本基金标的指数成份股主要集会于工业软件主题联系行业，须承受因政府政策变化、行
业景气度变化等影响工业软件主题的因素所带来的行业风险。
（4）成份股权重较大的风险
根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、集会度较高的情况，可能使
基金靠近较大波动风险或流动性风险。
（5）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险
离度与追踪舛错。
使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪舛错。
偏离度。
成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。
组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。
段、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的
追踪进程。
有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因枯竭卖空、对冲机制过甚他器用形成
的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制罪责等，
由此产生追踪偏离度与追踪舛错。
（6）追踪舛错箝制未达约定方针的风险
本基金力图将年化追踪舛错箝制在 2%以内，但因标的指数编制法则休养或其他因素可能
导致追踪舛错向上上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。
（7）成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险：
阛阓价钱的折溢价水平。
照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分、基金份额的申购与赎回”之“七、申
购赎回清单的内容与现象”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏
离度和追踪舛错。
取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管束东说念主可能在申购赎回清单中树立较低的赎回份额
上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回一说念或部分 ETF 份额的风险。
（8）指数成份股发生负面事件靠近退市时的应付风险
根据法律律例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生显著负面事件靠近退
市风险，且指数编制机构暂未作出休养的，基金管束东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履
行里面决策要领后实时对子系成份股进行休养。存在因基金管束东说念主对负面事件过甚影响，以
及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时休养联系成份股或者过早休养联系
成份股，进而增大本基金的追踪舛错，甚而不打消给基金钞票带来损失的风险。
（9）指数编制机构罢手服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和宝贵，异日指数编制机构可能由于各式
原因罢手对指数的管束和宝贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务
日内向中国证监会请问并建议处置决策，如退换运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金
合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开
或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将靠近退换运作方式、与其他基金合并、
或者拒绝基金合同等风险。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确定并实施前，基金管束东说念主应按
照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息恪守基金份额握有东说念主利益优先原则援手基
金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与联系阛阓进展有在差
异，影响投资收益。
（10）标的指数值遐想出错的风险
尽管指数编制机构将采选一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦
不因指数的任何罪责对任何东说念主负责。因此，如若标的指数值出现罪责，投资东说念主参考指数值进
行投资决策，则可能导致损失。
（11）基金份额二级阛阓往返价钱折溢价的风险
尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓往返价钱的折溢价箝制在一定范
围内，但基金份额在证券往返所的往返价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情
形，即存在价钱折溢价的风险。
（12）参考 IOPV 决策和 IOPV 遐想罪责的风险
基金管束东说念主或基金管束东说念主寄托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券
的实时成交数据，遐想基金份额参考净值（IOPV），并将遐想结果向深圳证券往返所发送，由
深圳证券往返所对外发布，仅供投资者往返、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基
金份额净值可能存在互异，IOPV 遐想可能出现罪责，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能
导致损失，需投资者自行承担。
（13）退市风险
因本基金不再合适证券往返所上市条件被拒绝上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前
拒绝上市，导致基金份额不行不息进行二级阛阓往返的风险。
（14）投资者申购失败的风险
本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立了现款替代
比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无
法买入申购所需的弥散的成份股，导致申购失败的风险。
为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收走嘴，将导致投资者不行实时、足额获取
申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。
（15）投资者赎回失败的风险
在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，可
能导致出现赎回失败的情形。
另外，基金管束东说念主可能根据成份股市值限度变化等因素休养最小申购赎回单元，由此可
能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎
回单元一说念赎回，而只可在二级阛阓卖出一说念或部分基金份额。
（16）基金份额赎回对价的变现风险
本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股
流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。
（17）套利风险
鉴于证券阛阓的往返机制和技能敛迹，套利完成需要一定的时刻，因此套利存在一定风
险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往返成本，是以折溢价在一定范围之内也
不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因
成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。
（18）申购赎回清单差错风险
如若基金管束东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现
金替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的闲居进行将
受影响。
（19）申购赎回清单象征树立风险
基金管束东说念主在进行申购赎回清单的现款替代象征树立时，将充分探究由此激励的阛阓套
利等行径对基金握有东说念主可能形成的利益损伤。但基金管束东说念主不行保证顶点情况下申购赎回清
单象征树立的完全合感性。
（20）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险
本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行
收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动失掉为前提，收益分
配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。
（21）第三方机构服务的风险
本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：
此影响对投资者申购赎回服务的风险。
变化，轨制休养可能给投资者带来贯通偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券往返所及
其他代理机构。
（22）投资特定品种的独有风险
为基差。在股指期货往返中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种
互异形成的风险。合约品种互异形成的风险，是指访佛的合约品种，在相似因素的影响下，
价钱变动不同。进展为两种情况：价钱变动的方针相背或价钱变动的幅度不同。访佛合约品
种的价钱，在相似因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品种互异的风险。
险、期权价钱与基金投资品种价钱的联系度缩短带来的风险等，由此可能加多本基金净值的
波动性。
阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所握有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货
阛阓的独有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使
之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为引导量风险，是指期货合约无法及
时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险常常是由阛阓枯竭广度或深度导致的；
另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所握有的头寸靠近被强制平仓
的风险。
独有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操派头险和法律风险。
波动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能凯旋或盘曲成为本基金的风险。除价钱
波动风险外，本基金还将靠近存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基
础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证握有
东说念主在分红派息、愚弄表决权等方面的非常安排可能激励的风险；存托条约自动敛迹存托凭证
握有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被
摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息透露监管
方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。
（23）参与转融通证券出借业务风险
本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：1）流动性风险，指靠近
大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指
证券出借敌手方可能无法实时璧还证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；3）阛阓
风险，指证券出借后可能靠近出借时间无法实时处置证券的阛阓风险；4）其他风险，如宏不雅
政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现紧要事件、往返敌手方走嘴、业务法则休养、
信息技能不行闲居运行等风险。
（24）参与融资业务风险
本基金可根据法律律例的轨则参与融资业务，参与融资往返的风险主要包括流动性风险、
信用风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
（1）跟着合适本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，如若投资于这些器用，基金
可能会靠近一些非常的风险；
（2）因技能因素而产生的风险，如遐想机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在轨制开发、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生
的风险；
（4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕往返、诈骗行径等产生的风险；
（5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
（6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带
来风险；
（7）其他不测导致的风险。
二、声明
第二十部分 基金合同的变更、拒绝和基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的
事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在轨则媒介公告。
二、《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝：
接的；
的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额握有东说念主
大会对处置决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的算帐
组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘
用必要的服务主说念主员。
和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐请问；
（5）聘任司帐师事务所对算帐请问进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐请问出具法律
意见书；
（6）将算帐请问报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余钞票的分拨
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一说念剩余钞票扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐请问经合适《证券法》轨则的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐请问报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例轨则的最低期限。
第二十一部分 基金合同的内容选录
一、基金合同当事东说念主的权利与义务
（一） 基金管束东说念主的权利与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并管束基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基
金合同》及国度关系法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获
得《基金合同》轨则的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律轨则决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权利，为基金的利益愚弄因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券
出借业务；
（14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法
律行径；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在合适关系法律、律例的前提下，制订和休养关系基金认购、申购、赎回、退换、
非往返过户和收益分拨等业务法则；
（17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产；
（4）配备弥散的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式管
理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束的
基金财产和基金管束东说念主的财产互相孤立，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行证
券投资；
（6）除依据《基金法》《基金合同》过甚他关系轨则外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选顺应合理的措施使遐想基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则遐想并公告基金净值信息，确定基金
份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请问；
（10）编制季度请问、中期请问和年度请问；
（11）严格按照《基金法》《基金合同》过甚他关系轨则，履行信息透露及请问义务；
（12）保守基金交易秘要，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》
《基金合同》
过甚他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但应监管机
构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供的情况
除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨基金
收益；
（14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》
《基金合同》过甚他关系轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合基金
托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按轨则保存基金财产管束业务步履的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓不少
于法律律例轨则的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时刻发出，况且保证投资者
能够按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵寓，并在支付合
理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；
（18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分拨；
（19）靠近放弃、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时请问中国证监会并通告基金
托管东说念主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益时，应
当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金管束东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行
为承担服务；
（23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行径；
（24）基金管束东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，
《基金合同》不行奏效，基金管
理东说念主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金
召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，召募时间网下股票认购所召募的股票应赐与解冻；
（25）实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东说念主的权利与义务
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全援手基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违抗《基金合同》及国
家法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应申报中国证监会，
并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系阛阓法则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往返资
金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；
（7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则握有并安全援手基金财产；
（2）诞生专门的基金托管部门，具有合适要求的营业现象，配备弥散的、及格的熟练基
金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤立；对所
托管的不同的基金分别树立账户，孤立核算，分账管束，保证不同基金之间在账户树立、资
金划拨、账册记录等方面互相孤立；
（4）除依据《基金法》《基金合同》过甚他关系轨则外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）援手由基金管束东说念主代表基金订立的与基金关系的紧要合同及关系凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金
管束东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易秘要，除《基金法》《基金合同》过甚他关系轨则另有轨则外，在基
金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，
或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管束东说念主遐想的基金钞票净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务步履关系的信息透露事项；
（10）对基金财务司帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具意见，说明基金管束
东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如若基金管束东说念主有未实行《基
金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选了顺应的措施；
（11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵寓不少于法律律例轨则
的最低期限；
（12）从基金管束东说念主或其寄托的登记机构处接收基金份额握有东说念主名册；
（13）按轨则制作联系账册并与基金管束东说念主查对；
（14）依据基金管束东说念主的指示或关系轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》
《基金合同》过甚他关系轨则，召集基金份额握有东说念主大会或配合基
金管束东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管束东说念主的投资运作；
（17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分拨；
（18）靠近放弃、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时请问中国证监会和银行监管
机构，并通告基金管束东说念主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿服务不因其
退任而免除；
（20）按轨则监督基金管束东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管
理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；
（21）实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额握有东说念主
基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》过甚他关系轨则，基金份额握有东说念主的权利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章央求赎回或转让其握有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项愚弄
表决权；
（6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；
（7）监督基金管束东说念主的投资运作；
（8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼或
仲裁；
（9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。
《运作办法》过甚他关系轨则，基金份额握有东说念主的义务包括但不限于：
（1）老成阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主作念
出投资决策，自行承担投资风险；
（3）感情基金信息透露，实时愚弄权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律律例和《基金合同》
所轨则的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的有限服务；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；
（7）实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往返过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的要领和法则
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金的基金份额握有东说念主大会不诞诞辰常机构。
异日，若本基金推出本基金的麇集基金，则：
鉴于本基金和本基金的麇集基金（以下简称“麇集基金”）的联系性，麇集基金的基金份
额握有东说念主不错凭所握有的麇集基金的份额凯旋投入或者托福代表投入本基金的基金份额握有
东说念主大会表决。在遐想参会份额和计票时，麇集基金基金份额握有东说念主握有的享有表决权的基金
份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，麇集基金握有本基金份
额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的麇集基金份额占麇集基金总份额的比例，遐想结果
按照四舍五入的方法，保留到整数位。
麇集基金的基金管束东说念主不应以麇集基金的口头代表麇集基金的整体基金份额握有东说念主以本
基金的基金份额握有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受麇集基金的特定基金份额握有东说念主的寄托
以特定的麇集基金基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表
决。
麇集基金的基金管束东说念主代表特定的麇集基金基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额
握有东说念主大会的，须先罢免麇集基金基金合同的约定召开麇集基金的基金份额握有东说念主大会，联
接基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由麇集基金的
基金管束东说念主代表麇集基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会。
（一）召开事由
由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：
（1）拒绝《基金合同》；
（2）更换基金管束东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）退换基金运作方式；
（5）休养基金管束东说念主、基金托管东说念主的答谢标准，但根据法律律例的要求休养该等答谢标
准的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东说念主大会要领；
（10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以
基金管束东说念主收到提议当日的基金份额遐想，下同）就归并事项书面要求召开基金份额握有东说念主
大会；
（12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往返所拒绝上市的情形
除外；
（14）法律律例、
《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的
事项。
影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致，履行顺应要领后修改，不
需召开基金份额握有东说念主大会：
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内休养本基金的申购费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律律例、深圳证券往返所或者登记结算机构的联系业务法则发生变动而
应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；
（5）基金管束东说念主、联系证券往返所和登记结算机构在法律律例、基金合同轨则的范围内
休养关系基金认购、申购、赎回、往返、转托管、非往返过户和收益分拨等业务的法则；
（6）在履行顺应要领后，基金推出新业务或服务；
（7）在不违抗法律律例的情况下，休养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；
（8）在不违抗法律律例的情况下，休养基金份额净值、申购赎回清单的遐想和公告的时
间或频率；
（9）本基金的麇集基金采选非常申购或其他方式参与本基金的申购赎回；
（10）基金通达场外申购、赎回等联系业务；
（11）召募并管束以本基金为方针 ETF 的一只或多只麇集基金、增设新的基金份额类别、
减少基金份额类别或者休养基金份额类别树立、在其他证券往返所上市、通达跨系统转托管
等业务；
（12）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金
管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，基金
托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内
召开并见告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合；
额握有东说念主大会，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份
额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提
议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基
金份额握有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开并见告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合；
有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含
东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得羁系、干
扰；
（三）召开基金份额握有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式
额握有东说念主大默契知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、场地和会议现象；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、
投递时刻和场地；
（5）会务常设说合东说念主姓名及说合电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要通告的其他事项。
金份额握有东说念主大会所采选的具体通讯方式、寄托的公证机关过甚说合方式和说合东说念主、表决意
见寄交的截止时刻和收取方式。
进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管束东说念主到指定场地对表决意见的
计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通告基金管束东说念主和基金托管东说念主到
指定场地对表决意见的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计
票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。
（四）基金份额握有东说念主出席会议的方式
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律律例和监管机关允许的其他
方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管束东说念主或
托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份
额握有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主握有基金份额
的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明合适法律律例、
《基金合同》和会议通告的轨则，并
且握有基金份额的凭证与基金管束东说念主握有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现，有用的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
告载明的其他方式在表决结果日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大
会公告载明的其他方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内招引公布联系提
示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束
东说念主）到指定场地对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为
召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告轨则的方式收取基金份额握有
东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经通告不投入收取表决意见的，不影响表决遵守；
（3）本东说念主凯旋出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握有东说念主所握有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中凯旋出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄托东说念主握
有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明合适法律律例、
《基金合同》和会议通告
的轨则，并与基金登记注册机构记录相符。
投入基金份额握有东说念主大会的握有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3）
项轨则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月
以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当
有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主投入，方可召开。
方式召开，基金份额握有东说念主不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方
式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。
下，授权方式不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。
（五）议事内容与要领
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合
同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会议论的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份
额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条文定要领确定和公布监票东说念主，
然后由大会主握东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管束
东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主握；如若基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，
则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金
份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵守。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和联
系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2
个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议：
上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以绝顶决议通过事项之外的其他事项
均以一般决议的方式通过。
之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换
基金管束东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。
基金份额握有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交合适会议通
知中轨则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议通告轨则的表
决意见视为有用表决，表决意见恶浊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议
入手后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召
集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基
金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主
大会的主握东说念主应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有
东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主就地公布计票结
果。
（3）如若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一
次为限。重新盘点后，大会主握东说念主应当就地公布重新盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的遵守。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）奏效与公告
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如若领受通讯方式进
行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议。
奏效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有敛迹
力。
（九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规
定，但凡凯旋援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致联系内
容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可凯旋
对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
三、基金合同肃清和拒绝的事由、要领以及基金财产的算帐方式
（一）《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的
事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在轨则媒介公告。
（二）《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝：
接的；
的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管束东说念主召集基金份额握有
东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的算帐
组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘
用必要的服务主说念主员。
和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐请问；
（5）聘任司帐师事务所对算帐请问进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐请问出具法律
意见书；
（6）将算帐请问报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余钞票的分拨
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一说念剩余钞票扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐请问经合适《证券法》轨则的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐请问报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例轨则的最低期限。
四、争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友
好协商未能处置的，任何一方均有权提交广州仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁法则进
行仲裁，仲裁场地为广州市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，除非仲裁裁
决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不息诚恳、勤勉、尽责地履行基金
合同轨则的义务，宝贵基金份额握有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶行政
区和台湾地区法律）统帅并从其解释。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公现象
和营业现象查阅。
第二十二部分 基金托管条约的内容选录
一、 托管条约当事东说念主
（一）基金管束东说念主
称呼：广发基金管束有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；
广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表东说念主：葛长伟
诞诞辰期：2003 年 8 月 5 日
批准诞期望关及批准诞生文号：证监基金字〔2003〕91 号文
组织现象：有限服务公司
注册本钱：14,097.8 万元东说念主民币
存续期限：握续谋划
（二）基金托管东说念主
称呼：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路 167 号
法定代表东说念主：吕家进
成立日历：1988 年 8 月 22 日
批准诞期望关和批准诞生文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号
组织现象：股份有限公司
注册本钱：207.74 亿元东说念主民币
存续时间：握续谋划
谋划范围：接管公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；钞票托管业务；从事
同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担
保；代理收付款项及代理保障业务；提供援手箱服务；财务照拂人、资信走访、计议、见证业
务；经中国银行业监督管束机构批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金过甚成品出进口；
公募证券投资基金销售；证券投资基金托管（照章需经批准的花样，经联系部门批准后方可
开展谋划业务，谋划花样以联系部门批准文献大概可证件为准）
二、 基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资行径愚弄监督权
基金托管东说念主根据关系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进
行监督。基金托管东说念主运用联系技能系统，对基金执行投资是否合适基金合同对于证券遴聘标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
投资范围及投资对象：
本基金主要投资于标的指数（即国证工业软件主题指数）的成份股、备选成份股（含存
托凭证）。为更好地结果投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板、科创板过甚
他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、国债期货、股票期权、钞票支握证
券、银行入款、同行存单、债券回购、货币阛阓器用及中国证监会允许基金投资的其他金融
器用，但须合适中国证监会的联系轨则。
本基金可根据法律律例的轨则参与转融通证券出借及融资业务。
本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值
的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；本基金每个往翌日日终在扣除股指期货合约、国债期
货合约、股票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保握不低于往返保证金一倍的现款，其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权及
其他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的轨则实行。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行顺应要领后，可
以将其纳入投资范围。其投资比例恪守届时有用的法律律例和联系轨则。
（二）基金托管东说念主根据关系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资比例进行监
督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督：
投资比例：
值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；
在职何往翌日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得向上基金钞票净值的 10%；在职
何往翌日日终，握有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金在职何往翌日日终，握有的
卖出股指期货合约价值不得向上基金握有的股票总市值的 20%；在职何往翌日内往返（不包
括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一往翌日基金钞票净值的 20%；每个往翌日
日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保握
不低于往返保证金一倍的现款；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，
共计（轧差遐想）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定；
阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不合适该比
例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
券限度的 10%；
其种种钞票支握证券共计限度的 10%；
支握证券时间，如若其信用品级下降、不再合适投资标准，应在评级请问发布之日起 3 个月
内赐与一说念卖出；
申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
本基金在职何往翌日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得向上基金钞票净值的 15%；
在职何往翌日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金握有的债券总市值的 30%；
基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价
值，共计（轧差遐想）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何往翌日内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一往翌日基金钞票净值的 30%；
金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个往翌日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与
出借业务的单只证券不得向上基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净值
不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均
遐想；
往返的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；
上市往返的股票合并遐想；
约支付和收取的权利金总额不得向上基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足
额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或往返所法则招供的可
冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得向上基金钞票净值的 20%。其中，
合约面值按照行权价乘以合约乘数遐想；
除第 5、8、12、13 项轨则的情形外，因证券或期货阛阓波动、上市公司合并、基金限度
变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金管束东说念主之外的因素致使基金
投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个往翌日内进行休养，但中国证
监会轨则的非常情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管束东说念主之
外的因素致使基金投资不合适第 12 项轨则的，基金管束东说念主不得新增证券出借业务。
基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的
关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托
管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起入手。
法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行顺应要领后，
则本基金投资不再受联系限制，自动适用届时有用的法律律例或监管轨则，不需另行召开基
金份额握有东说念主大会。
（三）基金托管东说念主根据关系法律律例的轨则及基金合同的约定，对托管条约项下的基金
投资不容行径进行监督。
（四）基金托管东说念主根据关系法律律例的轨则及基金合同的约定，对关联往返进行监督。
基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、执行箝制东说念主或者
与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额握有东说念主利益优先原则，贯注利益
破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实行。联系往返必须事前
得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与透露。紧要关联往返应提交基金管束东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项
进行审查。
法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行顺应程
序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。
根据法律律例关系基金从事的关联往返的轨则，基金管束东说念主和基金托管东说念主应事前互相提
供与本机构有控股关系的鼓动、执行箝制东说念主或者与其有其他紧要横蛮关系的公司名单及关系
关联方刊行的证券名单，基金管束东说念主方名单应加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交
易名单的信得过性、无缺性、全面性；基金托管东说念主方名单以公开阛阓透露信息为准，不再单独
提供。基金管束东说念主及基金托管东说念主有服务援手信得过、无缺、全面的关联往返名单，并负责实时
更新该名单。基金管束东说念主方名单变更后应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主回函证实已著明
单的变更。基金管束东说念主收到基金托管东说念主书面证实后，新的关联往返名单入手奏效。基金托管
东说念主方名单变更后应实时公开透露，新的关联往返名单于公开透露时入手奏效。
（五）基金托管东说念主根据关系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金管束东说念主参与银行
间债券阛阓进行监督。
基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律律例及行业标准的、经慎
重遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓往返敌手名单，并约定各往返敌手所适用的往返结
算方式。基金管束东说念主应严格按照往返敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴聘往返敌手。基金
托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往返敌手名单进行往返。如基金管
理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓往返敌手名单的，视为基金管
理东说念主招供全阛阓往返敌手。基金管束东说念主不错每半年对银行间债券阛阓往返敌手名单及结算方
式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照协
议进行结算。如基金管束东说念主根据阛阓情况需要临时休养银行间债券阛阓往返敌手名单及结算
方式的，应向基金托管东说念主说明情理。
基金管束东说念主负责对往返敌手的资信箝制，按银行间债券阛阓的往返法则进行往返，并负
责处置因往返敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往返敌手在基金托管东说念主与基
金管束东说念主确定的时刻前仍未承担走嘴服务过甚他联系法律服务的，基金管束东说念主有权向联系交
易敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。基金托管东说念主根据银行间债券阛阓成交单
对本基金银行间债券往返的往返敌手过甚结算方式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管
理东说念主莫得按照事前约定的往返敌手或往返方式进行往返时，基金托管东说念主应实时以书面或以双
方招供的其他方式提醒基金管束东说念主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东说念主
不承担由此形成的相应损成仇服务。如若基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现
风险或形成基金钞票损失的，基金托管东说念主应承担相应服务。
（六）基金托管东说念主根据关系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金钞票净值遐想、
基金份额净值遐想、基金份额累计净值遐想、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基
金收益分拨、联系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。
（七）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。
本基金投资银行入款应合适如下轨则：
账目及核算的信得过、准确。
金托管东说念主应根据联系律例及条约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核联系
条约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。
《运作办法》
等关系法律律例，以及国度关系账户管束、利率管束、支付结算等的各项轨则。
合条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银
行入款的往返敌手是否合适关系轨则进行监督。如基金管束东说念主在基金投资运作之前未向基金
托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金管束东说念主招供整个银行。
（八）基金托管东说念主根据关系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资引导受限证
券进行监督。
问题的通告》等关系法律律例轨则。
刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往返证券，不包括由于发布紧要
音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等引导受限证
券。
性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管束东说念主提供的关系书面信息。基金托管东说念主以为上
述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管束东说念主在投资引导受限证券前就该风险的消
除或贯注措施进行补充书面说明，并保留检讨基金管束东说念主风险管束部门就基金投资引导受限
证券出具的风险评估请问等备查贵寓的权利。
如基金管束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。如若基金
托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导
致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带服务。
（九）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违抗法律律例、
基金合同和托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面领导等两边招供的方式通告基金管束
东说念主限期纠正。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到电话
提醒或书面通告后应不才一服务日前实时查对并以书面现象给基金托管东说念主发出回函，就基金
托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改
正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。
基金管束东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应请问中国证监
会。如若基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金钞票损失的，基
金托管东说念主应承担相应服务。
（十）基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和托管条约对
基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的电话提醒或书面领导，基金管束东说念主应在轨则时刻内
回复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基
金合同和托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督请问的事项，基金管束东说念主应积极配合
提供联统统据贵寓和轨制等。
（十一）若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据往返要领还是奏效的指示违抗法律、行政法
规和其他关系轨则，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以两边招供的其他方式通
知基金管束东说念主，由此形成的相应损失由基金管束东说念主承担。
（十二）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要违章行径，应实时请问中国证监会，同期通
知基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。基金管束东说念主无耿介情理，断绝、阻
挠对方根据托管条约轨则愚弄监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情
节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应请问中国证监会。
三、 基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基
金托管东说念主安全援手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、
复核基金管束东说念主遐想的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理算帐交收、
联系信息透露和监督基金投资运作等行径。
（二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未
实行或无故延长实行基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合
同、托管条约过甚他关系轨则时，应实时以书面现象通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主
收到通告后应实时查对并以书面现象给基金管束东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并
保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管束东说念主有权随时对通告县项进行复查，
督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行径，包括但不限于：提交
联系贵寓以供基金管束东说念主核查托管财产的无缺性和信得过性，在轨则时刻内回复基金管束东说念主并
改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主通告的违章事项未能在限期内纠正或未在合理期限内证实的，
基金管束东说念主应请问中国证监会。基金管束东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金管束东说念主及基金财产
因此所遭遇的损失。
（三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行径，应实时请问中国证监会，同期通告
基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。基金托管东说念主无耿介情理，断绝、阻截
对方根据托管条约轨则愚弄监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节
严重或经基金管束东说念主建议警告仍不改正的，基金管束东说念主应请问中国证监会。
四、 基金财产援手
（一）基金财产援手的原则
基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的无缺与孤立。
协商处置。基金托管东说念主未经基金管束东说念主的正当合规指示，不得自走时用、贬责、分拨本基金
的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限服务公司（以下简称“中登公司”
或“中国结算公司”）结算数据完成场内往返交收、基金钞票开户银行扣收结算费和账户宝贵
费等用度）。
并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告基金管束
东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管束东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基
金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担相应服务。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》、基金
合同等关系轨则后，属于本基金财产的一说念资金划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金银行
账户，并由登记机构将组合证券过户至本基金的组合证券账户。同期，在轨则时刻内，聘任
合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资请问。出具的验资
请问由投入验资的 2 名或 2 名以上合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师署名方
为有用。召募的属于本基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主为基金在具有托管经历的交易银
行开立的基金托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证实文献。
登记结算机构按轨则办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
（三）基金托管资金账户的开立和管束
称，具体称呼以执行开立为准。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付退出
金额、支付基金收益、收取认购/参与款、申购/赎回对价的现款部分，均需通过该托管资金
账户进行。
理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银行账户进行
本基金业务之外的步履。
（四）证券资金账户的开立与管束
基金管束东说念主以基金口头在基金管束东说念主遴聘的证券经纪机构营业网点开立证券资金账户，
用于基金财产证券往返结算资金的存管、纪录往返结算资金的变动明细以及场内证券往返清
算，并与基金托管东说念主开立的托管资金账户建立第三方存管关系。证券经纪机构根据联系法律
律例、范例性文献为本基金开立证券资金账户，并按照该证券谋划机构开户的经过和要求与
基金管束东说念主订立联系条约。
往返所证券往返资金领受第三方存管模式，即用于证券往返的结算资金全额存放在基金
管束东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券往返资金算帐由基金管束东说念主所遴聘的证券
经纪机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转账方式将资金划转至基金托管资金
账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管东说念主不负责办理场内的证券往返资金清
算，也不负责援手证券资金账户内存放的资金。
（五）证券账户的开立和管束
根据基金管束东说念主的央求，基金管束东说念主、基金托管东说念主按照轨则开立基金财产证券账户。基
金管束东说念主、基金托管东说念主应当在开户过程中互相等合，并提供所需贵寓。证券账户的握有东说念主名
称应当合适证券登记结算机构的关系轨则。
证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束东说念主不
得出借和未经对方同意私行转让本基金任何证券账户，亦不得使用本基金的任何证券账户进
行本基金业务之外的步履。
（六）投资依期入款的银行账户的开立和管束
基金投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户，其预留印鉴应包
含基金托管东说念主指定钤记。本着便于基金财产的安全援手和日常监督核查的原则，入款行应尽
量遴聘基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的依期入款投资，基金管束东说念主都必须
和入款机构订立依期入款条约，约定两边的权利和义务，该条约看成划款指示附件。该条约
中必须有如下条件或趣味默示：
“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转
让和背书；本息到期璧还或提前支取的整个款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、
账号等），不得划入其他任何账户。”如依期入款条约中未体现前述条件，基金托管东说念主有权拒
绝依期入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，原则上由基金托管东说念主援手证实书原本。
基金管束东说念主应该在合理的时刻内进行依期入款的投资和支取事宜，若基金管束东说念主提前支取或
部分提前支取依期入款，若产滋生差（即基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资
金利息差额），该息差的处理方法由基金管束东说念主和基金托管东说念主两边协商处置。
（七）债券托管账户的开设和管束
基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限服务公司、银
行间阛阓算帐所股份有限公司的关系轨则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限服务公
司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，握有东说念主账户和资金
结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。
（八）期货投资账户的开立和管束
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系轨则开立期货资金账户，在期货往返所获取往返
编码。期货资金账户称呼及往返编码对应称呼应按照关系轨则诞生。
（九）其他账户的开立和管束
理东说念主和基金托管东说念主协商一致后由基金托管东说念主开立。新账户按关系轨则使用并管束。
（十）基金财产投资的关系有价凭证等的援手
基金财产投资的关系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基
金托管东说念主的援手库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中登公司上海分公司/深圳分
公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单子营业中心的代援手库，援手凭证由基金托管东说念主
握有。什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管束东说念主和基金托管
东说念主共同办理。属于基金托管东说念主箝制下的什物证券在基金托管东说念主援手时间的损坏、灭失，由此
产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构执行有用箝制的钞票
不承担援手服务。
（十一）与基金财产关系的紧要合同的援手
与基金财产关系的紧要合同的签署，由基金管束东说念主负责。由基金管束东说念主代表基金签署的、
与基金财产关系的紧要合同的原件分别由基金管束东说念主、基金托管东说念主援手。除托管条约另有规
定外，基金管束东说念主代表基金签署的与基金财产关系的紧要合同包括但不限于基金年度审计合
同、基金信息透露条约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管束东说念主应保证基金管束东说念主和
基金托管东说念主至少各握有一份原本的原件。基金管束东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式或
两边同意的其他方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将原本投递基金托
管东说念主处。紧要合同的援手期限应合适法律律例的轨则。
对于无法取得二份以上的原本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真
件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不得飘摇，由基金管束东说念主
援手。
五、 基金钞票净值遐想和司帐核算
（一）基金钞票净值的遐想、复核与完成的时刻及要领
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按照每个估值
日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额总额遐想，精准到 0.0001 元，少量点后第
基金管束东说念主于每个估值日遐想基金净值信息，经基金托管东说念主复核，按轨则公告。如遇特
殊情况，经履行顺应要领，不错顺应延长遐想或公告。
基金管束东说念主应每个估值日对基金钞票估值。但基金管束东说念主根据法律律例或基金合同的规
定暂停估值时除外。基金管束东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基
金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按轨则对外公布。
（二）基金钞票估值方法和非常情形的处理
基金所领有的股票、债券、金融繁衍品、银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及
欠债。
（1）证券往返所上市的有价证券的估值
价）估值；估值日无往返的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发
生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济
环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种
的现行市价及紧要变化因素，休养最近往返市价，确定公允价钱；
机构提供的相应品种当日的估值全价；往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，选
取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价；
往返的债券考中估值日收盘价看成估值全价；实行净价往返的债券考中估值日收盘价并加计
每百元税前应计利息看成估值全价；
（2）处于未上市时间或引导受限的有价证券应差异如下情况处理：
值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发
行未上市、回购往返中的质押券等引导受限股票，按监管机构或行业协会关系轨则确定公允
价值；
适用况且有弥散可利用数据和其他信息支握的估值技能确定其公允价值。
（3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，考中估值日第三方估值基准服务机构
提供的相应品种当日的估值全价；对寰宇银行间阛阓上含权的固定收益品种，考中估值日第
三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价。
对寰宇银行间阛阓未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应领受在当
前情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息支握的估值技能确定其公允价值。
（4）对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至执行收款日
时间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价。回售登
记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（5）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息表
明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价
格的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要不确定性的联系领导。
基金管束东说念主在与托管东说念主协商一致后，可领受价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价
值。
（6）归并证券同期在两个或两个以上阛阓往返的，按证券所处的阛阓分别估值。
（7）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往翌日后经济
环境未发生紧要变化的，领受最近往翌日结算价估值。
（8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往返的股票实行。
（9）本基金投资股票期权，根据联系法律律例以及监管部门的轨则估值。
（10）本基金参与转融通证券出借及融资等业务的，按照联系法律律例、监管部门和行
业协会的联系轨则进行估值。
（11）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管束东说念主
可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（12）联系法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最
新轨则估值。
如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要领及联系法
律律例的轨则或者未能充分宝贵基金份额握有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，
两边协商处置。
根据关系法律律例，基金钞票净值遐想和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基
金的基金司帐服务方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方
在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东说念主对基金净值信息的遐想
结果对外赐与公布。
（1）基金管束东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（11）项进行估值时，所形成的舛错不作
为基金钞票估值罪责处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货往返所、登记结算公司发送的数据罪责等非
基金管束东说念主与基金托管东说念主原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、顺应、合理的
措施进行检验，然而未能发现该罪责的，由此形成的基金钞票估值罪责，基金管束东说念主和基金
托管东说念主免除抵偿服务。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施摈斥或减弱由此
形成的影响。
（三）基金份额净值罪责的处理方式
罪责；基金份额净值遐想出现罪责时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并
采选合理的措施贯注损失进一步扩大；罪责偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管
理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；罪责偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，
基金管束东说念主和基金托管东说念主应当公告并报中国证监会备案；当发生净值遐想罪责时，由基金管
理东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和基金形成损失的，应由基金管束东说念主先行赔付，基金
管束东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。
执行损失的，基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的服务进行抵偿，基金
管束东说念主和基金托管东说念主有权向获取欠妥得利之主体见地返还欠妥得利。
现该罪责，进而导致基金钞票净值、基金份额净值遐想罪责形成投资者或基金的损失，以及
由此形成以后往翌日基金钞票净值、基金份额净值遐想顺延罪责而引起的投资者或基金的损
失，由提供罪责信息确当事东说念主一方负责抵偿。
着勤勉尽责的立场重新遐想查对，如若终末仍无法达成一致，应以基金管束东说念主的遐想结果为
准对外公布，由此形成的损失以及因该往翌日基金钞票净值遐想顺延罪责而引起的损失由基
金管束东说念主承担抵偿服务，基金托管东说念主不负抵偿服务。
（四）暂停估值的情形
技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管束东说念主应当暂
停估值；
（五）基金司帐轨制
按国度关系部门轨则的司帐轨制实行。
（六）基金账册的建立
基金管束东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请问。基金管束东说念主、基金托管东说念主分别
独飞快树立、记录和援手本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存
在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金净值的遐想和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。
（七）基金财务报表与请问的编制和复核
基金财务报表由基金管束东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金管束东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时，
应实时通告基金管束东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据完全一致。
（1）报表的编制
基金管束东说念主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 15
个服务日内完成基金季度请问的编制；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期请问的编
制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度请问的编制。基金年度请问中的财务司帐请问
应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个
月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度请问、中期请问或者年度请问。
（2）报表的复核
基金管束东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核
过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行休养，
休养以国度关系轨则为准。
基金管束东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核联系报表及请问。
（八）基金管束东说念主应在编制季度请问、中期请问或者年度请问之前实时向基金托管东说念主提
供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。
六、 基金份额握有东说念主名册的援手
基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。基金份额握
有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和援手，基金管束东说念主和基金托管东说念主应分
别援手基金份额握有东说念主名册，保存期不少于法律律例轨则的最低期限。如不行妥善援手，则
按联系律例承担服务。
在基金托管东说念主要求或编制中期请问和年度请问前，基金管束东说念主应将关系贵寓送交基金托
管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和无缺性。基金托管东说念主不得将
所援手的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。
七、 托管条约的变更、拒绝与基金财产的算帐
（一）托管条约的变更要领
托管条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得
与基金合同的轨则有任何破损。
（二）基金托管条约拒绝的情形
（三）基金财产的算帐
（1）自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个服务日内成立算帐小组，基金管束东说念主组织基
金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
（2）基金财产算帐小组成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》
轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要
的服务主说念主员。
（3）在基金财产算帐过程中，基金管束东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，不息诚恳、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管条约轨则的义务，宝贵基金份额握有东说念主的正当权益。
（4）基金财产算帐小组负责基金财产的援手、清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐
小组不错照章进行必要的民事步履。
基金合同拒绝情形发生，应当按法律律例和基金合同的关系轨则对基金财产进行算帐。
基金财产算帐要领主要包括：
（1）基金合同拒绝情形发生时，由基金财产算帐小组长入接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐请问；
（5）聘任司帐师事务所对算帐请问进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐请问出具法律
意见书；
（6）将算帐请问报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
实时变现的，算帐期限可相应顺延。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理用度，算帐
用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一说念剩余钞票扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。
算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐请问经合适《中华东说念主民共和国证
券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产算帐公告于基金财产算帐请问报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小
组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐请问登载在轨则网站上，并将算帐请问领导性公
告登载在轨则报刊上。
基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例轨则的最低
期限。
第二十三部分 对基金份额握有东说念主的服务
对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金管束东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。
基金管束东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务花样。基金
管束东说念主提供的主要服务内容如下：
一、 握有东说念主往返记录查询服务
投资东说念主可通过办理基金往返业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技能
查询往返记录。
二、 投诉受理
基金份额握有东说念主不错通过基金管束东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠说念对基金管束东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额握有东说念主还
不错通过销售机构的服务电话进行投诉。
三、 服务说合方式
电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。
传真：020-34281105
公司网址：www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式
招募说明书公布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例轨则将信息置备于
公司住所、基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、复制。
第二十五部分 其他应透露事项
公告事项 透露日历
广发基金管束有限公司对于加多财通证券为旗下部分 ETF
一级往返商的公告
广发基金管束有限公司对于加多世纪证券为旗下部分 ETF
一级往返商的公告
广发基金管束有限公司对于旗下基金 2026 年第 1 季度报
告领导性公告
广发基金管束有限公司对于加多瑞银证券为旗下部分 ETF
一级往返商的公告
广发基金管束有限公司对于加多东吴证券为旗下部分 ETF
一级往返商的公告
对于广发国证工业软件主题往返型洞开式指数证券投资基
金流动性服务商的公告
广发基金管束有限公司对于加多东莞证券为旗下部分 ETF
一级往返商的公告
对于广发国证工业软件主题往返型洞开式指数证券投资基
金流动性服务商的公告
对于广发国证工业软件主题往返型洞开式指数证券投资基
金流动性服务商的公告
广发国证工业软件主题往返型洞开式指数证券投资基金上
市往返领导性公告
对于广发国证工业软件主题往返型洞开式指数证券投资基
金洞开日常申购、赎回业务的公告
广发国证工业软件主题往返型洞开式指数证券投资基金上
市往返公告书
广发国证工业软件主题往返型洞开式指数证券投资基金上
市往返公告书领导性公告
广发国证工业软件主题往返型洞开式指数证券投资基金基
金合同奏效公告
对于广发国证工业软件主题往返型洞开式指数证券投资基
金提前结果召募的公告
对于加多中信建投证券为广发国证工业软件主题往返型开
放式指数证券投资基金网下现款发售代理机构的公告
对于广发国证工业软件主题往返型洞开式指数证券投资基
金延长召募期的公告
广发国证工业软件主题往返型洞开式指数证券投资基金基
金合同及招募说明书领导性公告
第二十六部分 备查文献
（一）中国证监会准予广发国证工业软件主题往返型洞开式指数证券投资基金注册召募
的文献
（二）《广发国证工业软件主题往返型洞开式指数证券投资基金基金合同》
（三）《广发国证工业软件主题往返型洞开式指数证券投资基金托管条约》
（四）法律意见书
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