广发国证 2000 交易型洞开式指数证券投资
基金更新的招募说明书
基金管制东谈主：广发基金管制有限公司
基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司
时间：二〇二六年七月
【迫切教唆】
广发国证 2000 交易型洞开式指数证券投资基金由广发中小企业 300 交易型洞开式指数证
券投资基金转型而来。广发中小企业 300 交易型洞开式指数证券投资基金由广发中小板 300
交易型洞开式指数证券投资基金通过矫正基金合同改名而来。
广发中小板 300 交易型洞开式指数证券投资基金于 2011 年 3 月 21 日经中国证监会证监
基金字[2011]424 号文核准，基金合同于 2011 年 6 月 3 日收效。基金管制东谈主为广发基金管制
有限公司，基金托管东谈主为中国农业银行股份有限公司。自深圳证券交易所主板与中小板两板
合并日起，
《广发中小企业 300 交易型洞开式指数证券投资基金基金合同》收效，并取代原《广
发中小板 300 交易型洞开式指数证券投资基金基金合同》，广发中小板 300 交易型洞开式指数
证券投资基金隆重变更为广发中小企业 300 交易型洞开式指数证券投资基金。
本基金管制东谈主保证招募说明书的内容着实、准确、竣工。
中国证监会对广发中小企业 300 交易型洞开式指数证券投资基金转型为广发国证 2000 交
易型洞开式指数证券投资基金的变更注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出施行性判
断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
投资有风险，投资东谈主申购基金时应厚爱阅读本招募说明书。
基金管制东谈主管制的其他基金的功绩不组成对本基金功绩发扬的保证。
基金管制东谈主依照恪称牵累、敦厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动
等因素产生波动，投资东谈主在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资
中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系
统性风险，个别证券私有的非系统性风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管
理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。同
时由于本基金是交易型洞开式指数基金，特定风险还包括：标的指数的风险、基金投资组合
通告与标的指数通告偏离的风险、追踪舛错收敛未达约定办法的风险、指数编制机构罢手服
务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和
IOPV 规画过失的风险、基金份额赎回对价的变现风险、投资特定品种（包括股指期货、股票
期权、资产支握证券等）的私有风险、参与转融通证券出借业务的风险、投资北交所股票的
风险等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。
本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基
金为指数型基金，主要采用抽样复制法追踪标的指数国证 2000 指数的发扬，具有与标的指数、
以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。
掂量标的指数具体编制有盘算推算及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址：
http://www.cnindex.com.cn/。
投资者投资于本基金前请厚爱阅读证券交易所及登记结算机构的联系业务法则，确保具
备联系专科学问后方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一朝申购或赎回本基金，即
示意对基金申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记形式以及申购赎回所波及组合证券、
现款替代、现款差额等联系的交收形式依然认同。
基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者快意”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金
运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。
投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金居品贵府撮要及《基
金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往功绩并不预示其改日发扬，基金管制东谈主管制的其他基金的功绩并不组成对本
基金发扬的保证。
本次更新的招募说明书主要对基金管制东谈主、基金托管东谈主、财务数据、净值发扬、其他应
袒露事项等信息进行矫正，更新内容截止日为 2026 年 7 月 1 日，掂量财务数据和净值发扬截
止日为 2026 年 3 月 31 日（本敷陈中财务数据未经审计）。
目 录
第一部分 序言
《广发国证 2000 交易型洞开式指数证券投资基金招募说明书》
（以下简称“招募说明书”
或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公
开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销
售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息袒露管制办
法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制礼貌》
（以下简称“《流动性风险管制礼貌》”）以及《广发国证 2000 交易型洞开式指数证券投资基
金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或紧要遗漏，并对其真
实性、准确性、竣工性承担法律职责。
广发国证 2000 交易型洞开式指数证券投资基金由广发中小企业 300 交易型洞开式指数证
券投资基金转型而来。广发中小企业 300 交易型洞开式指数证券投资基金由广发中小板 300
交易型洞开式指数证券投资基金通过矫正基金合同改名而来，广发中小板 300 交易型洞开式
指数证券投资基金由基金管制东谈主依照《基金法》、基金合同过火他掂量礼貌召募，并经中国证
券监督管制委员会(以下简称“中国证监会”)核准。
本基金管制东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中
国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投
资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其握有基
金份额的举止自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他有
关礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应留神查阅
基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
募说明书》过火更新
同》及对本基金合同的任何灵验矫正和补充
式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充
料撮要》过火更新
行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等
议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自
四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决
定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正
召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正
经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证
券投资基金信息袒露管制办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正
集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正
施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制礼貌》及颁布机关对其常常作念出的矫正
开召募证券投资基金运作蛊卦第 3 号——指数基金蛊卦》及颁布机关对其常常作念出的矫正
界说的“交易型洞开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）”
考究追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，采用洞开式运作形式的基金
体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
存续或经掂量政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织
境内证券期货投资管制办法》及联系法律法例礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投
资基金的中国境外的机构投资者
投资者境内证券期货投资管制办法》及联系法律法例礼貌，运用来自境外的东谈主民币资金进行
境内证券投资的境外法东谈主
境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主缔结了基金销售服务条约，办理基金销售业
务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司）
指定的代理本基金发售业务的机构
理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司
基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、
建立并守护基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等
记结算有限职责公司
计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
联系业务法则过火常常作念出的矫正
份额的举止
求将基金份额兑换为基金合同所礼貌对价的举止
证券、现款替代、现款差额过火他对价
书礼貌应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价
过火改日可能发生的变更
的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍
代组合证券中部分证券的一定数目的现款
位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应得回的现款差额根据
最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数规画
预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结
申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据规画并由深圳证券交易所在交易时间内
发布的基金份额参考净值，简称“IOPV”
销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行规画）
盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行计
算）
申购款过火他资产的价值总和
额净值的过程
金份额进行变更登记的举止
赐与变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个交易日以上的转融通出借证券、到期日在
股票、流通受限的新股及非公设备行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让
或交易的债券等
（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介
金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧所借证券及相应权益补偿
并支付用度的业务
第三部分 基金管制东谈主
一、概况
珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号
寰宇统一客服热线：95105828
鼓动称呼 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
炊火通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市香江智绘改日投资有限公司 14.187%
广州科技金融转换投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、主要东谈主员情况
葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、
安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和更动委员会、国务院办公厅、重庆市委、广
东省委、广东省清远市委市政府、广东省发展和更动委员会、中国南边电网有限职责公司、广
发证券股份有限公司服务。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司践诺董事、常务副总司理、财务总
监，兼任广发证券资产管制（广东）有限公司董事长，证通股份有限公司监事。曾任广东广发
证券公司投资银行部司理、广发证券有限职责公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股
份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管制有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有
限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金管制有限公司总司理，兼任广发国际资产管制有限
公司董事会主席、广州投资看护人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公
司服务，曾任广发基金管制有限公司副总司理。
曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任中
国信息通讯科技集团有限公司副总司理、炊火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科
学研究院研究员，炊火通讯科技股份有限公司司理、哈尔滨管事处主任、国内市集总部副总经
理、客户服务中心总司理，武汉炊火本领服务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副
总裁、总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市香江智绘改日投资有限公司董事，兼任香江集团有
限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾任德
清爽银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富
登村镇银行董事，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事。
张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融转换投资控股有限公司董事长，兼任广州产业
投资基金管制有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、
珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券
营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发
展基金管制有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管制有限公司董事长，广州广泰城发
辩论商榷有限公司董事长，广州科技金融转换投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权
投资基金管制有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管制有限公司董事长，黑龙江国中
水务股份有限公司董事长。
罗海平先生：独处董事，博士，西席、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有
限合伙）践诺事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，
中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组布告、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司
党委布告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委
布告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股
份有限公司总裁、阳光保障集团践诺委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董
事长、党委布告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。
董茂云先生：独处董事，博士，西席，现为宁波大学法学院退休西席，兼任浙江合创讼师
事务所兼职讼师、西安培华学院法学院西席，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事），上
海政法学院涉外法治研究院首席内行。曾任复旦大学法学院副西席、法律系副主任、法学院副
院长、法学院西席，浙大城市学院法学院西席。
姚海鑫先生：独处董事，博士，西席，现任辽宁大学新华国际商学院西席，兼任辽宁金融
控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管制学院副院长、工商管制硕士（MBA）教
育中心副主任，辽宁大学发展辩论处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。
孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金管制有限公司东谈主力资源部总司理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管制有限公司信息本领部总司理。
曾任广发证券股份有限公司信息本领部司理，广发基金管制有限公司运营保障部副总司理。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司营销管制部副总司理。曾任广发
基金管制有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管制部总司理助
理。
喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司合规稽核部总司理，兼任瑞晨股
权投资基金管制（广东）有限公司监事。曾任职于广发基金管制有限公司市集拓展部、金融工
程部、居品营销管制部。
高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司金融科技总监、金融工程与投
资风控部总司理、金融科技部总司理。曾任广发基金管制有限公司金融工程部总司理助理、监
察稽核部副总司理、金融工程与风险管制部总司理。
王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产管制有限公司董事会主席、广州投资看护人学
院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司服务，曾任广发基金管制有限公
司副总司理。
朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元本钱管制有限公司董事长、瑞晨股权投资
基金管制（广东）有限公司董事长。曾任上海荣臣集团市集部司理，广发证券有限职责公司投
资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易方达基金管制有限公司投资部研究负责
东谈主，广发基金管制有限公司总司理助理。
魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司服务，
历任广发基金管制有限公司上海分公司总司理、抽象管制部总司理、公司总司理助理。
张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、
监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司固定收益投资总监、固定收益管
理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国东谈主保资产管制公司、工
银瑞信基金管制有限公司和长盛基金管制有限公司服务，历任广发基金管制有限公司固定收益
部总司理。
刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管制有限公司投资总监、基金司理。曾在中
国东谈主民银行、中邮创业基金管制有限公司、融通基金管制有限公司服务，历任广发基金管制有
限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理、成长策略部总司理。
王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司多元资产投资总部总司理、基
金司理，广发国际资产管制有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士
丹利亚洲有限公司、兴全基金管制有限公司服务，历任广发基金管制有限公司专户投资部总经
理、公司总司理助理。
窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司服务，历
任广发基金管制有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。
项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、
上海万融投资管制有限公司、合正投资管制有限公司服务。历任广发基金管制有限公司机构理
财部副总司理，北京分公司总司理，北京管事处总司理，政策与转换业务部总司理。
霍华明先生，理学硕士，握有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证全指医药卫生
交易型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 20 日起任职)、广发中证全指信息技
术交易型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 20 日起任职)、广发中证全指信息
本领交易型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理(自 2017 年 4 月 20 日起任职)、
广发中证全指医药卫生交易型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理(自 2017 年 4
月 20 日起任职)、广发中证军工交易型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2019 年 11 月 14
日起任职)、广发中证军工交易型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理(自 2019
年 11 月 14 日起任职)、广发中证基建工程交易型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2021
年 6 月 23 日起任职)、广发中证基建工程交易型洞开式指数证券投资基金联合基金基金司理(自
年 7 月 24 日起任职)、广发中证医疗交易型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 9 月
年 9 月 15 日起任职)、广发中证国新港股通央企红利交易型洞开式指数证券投资基金基金司理
(自 2024 年 6 月 26 日起任职)、广发中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2025
年 1 月 7 日起任职)、广发中证国新港股通央企红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式联合
基金基金司理(自 2025 年 1 月 20 日起任职)。曾任广发基金管制有限公司注册登记部核算专员、
数目投资部数据分析员、ETF 基金助理兼研究员，广发中证京津冀协同发展主题交易型洞开式
指数证券投资基金发起式联合基金基金司理(自 2018 年 4 月 19 日至 2021 年 6 月 29 日)、广发
中证基建工程指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 2 月 1 日至 2021 年 7 月 26 日)、
广发中证京津冀协同发展主题交易型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 4 月 19 日至
基金司理(自 2019 年 11 月 14 日至 2021 年 11 月 23 日)、广发恒生科技指数证券投资基金（QDII）
基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2023 年 3 月 7 日)、广发中证环保产业交易型洞开式指数证
券投资基金发起式联合基金基金司理(自 2019 年 11 月 14 日至 2023 年 5 月 15 日)、广发中证环
保产业交易型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2019 年 11 月 14 日至 2023 年 5 月 15 日)、
广发上海金交易型洞开式证券投资基金基金司理(自 2020 年 7 月 8 日至 2023 年 7 月 24 日)、广
发上海金交易型洞开式证券投资基金联合基金基金司理(自 2020 年 8 月 5 日至 2023 年 7 月 24
日)、广发中证医疗指数证券投资基金（LOF）基金司理(自 2022 年 11 月 15 日至 2023 年 9 月
年 3 月 30 日)、广发国证信息本领转换主题交易型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023
年 9 月 20 日至 2025 年 1 月 7 日)、广发中证云规画与大数据主题交易型洞开式指数证券投资基
金基金司理(自 2024 年 1 月 22 日至 2025 年 4 月 30 日)。
历任基金司理：姚曦，任职时间为 2023 年 6 月 12 日至 2023 年 7 月 24 日。
基金管制东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理刘格菘先生、总司理助理杨冬先生、总
司理助理王明旭先生、总司理助理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、得当策略部总
司理林英睿先生、成长策略部总司理周智硕先生等成员组成，刘格菘先生担任权益公募投资
决策委员会主席。
基金管制东谈主指数及策略投资决策委员会由副总司理张敬晗女士、指数投资部副总司理罗
国庆先生、指数投资部总司理助理刘杰先生、基金司理霍华明先生等成员组成，张敬晗女士
担任指数及策略投资决策委员会主席。
三、基金管制东谈主的职责
申购、赎回和登记事宜；
四、基金管制东谈主和基金司理的承诺
的掂量礼貌，建立健全里面收敛轨制，采用灵验措施，防御违背现行灵验的掂量法律、法例、
规章、基金合同和中国证监会掂量礼貌的举止发生。
《基金法》及掂量法律法例，建立健全的里面控
制轨制，采用灵验措施，防御下列举止发生：
（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）起义正地对待其管制的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；
（4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；
（5）法律法例或中国证监会辞谢的其他举止。
法例及行业范例，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下举止：
（1）越权或违纪筹办；
（2）违背基金合同或托管条约；
（3）成心挫伤基金份额握有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；
（4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；
（5）拒却、骚扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；
（6）卤莽牵累、花消权益；
（7）违背现行灵验的掂量法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的掂量礼貌，泄漏在
任职时间瞻念察的掂量证券、基金的买卖秘要，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资盘算推算等
信息；
（8）违背证券交易场合业务法则，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱，侵犯市集治安；
（9）贬损同行，以举高我方；
（10）以不方正技巧谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；
（12）在公开信息袒露和告白中成心含有子虚、误导、诈骗因素；
（13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的举止。
（1）依照掂量法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最大
利益；
（2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；
（3）不违背现行灵验的掂量法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的掂量礼貌，泄漏
在职职时间瞻念察的掂量证券、基金的买卖秘要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资盘算推算
等信息；
（4）不从事挫伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交易过火他举止。
五、基金管制东谈主的里面收敛轨制
基金管制东谈主的里面收敛轨制包括里面收敛大纲、基本管制轨制、部门业务规章等。
里面收敛大纲是对公司轨则礼貌的内控原则的细化和张开，对各项基本管制轨制的统辖和
带领。里面收敛大纲明确了里面收敛办法和原则、里面收敛组织体系、里面收敛轨制体系、内
部收敛环境、里面收敛措施等。基本管制轨制包括风险收敛轨制、基金投资管制轨制、基金绩
效评估侦查轨制、聚合交易轨制、基金司帐轨制、信息袒露轨制、信息系统管制轨制、职工保
密轨制、危境处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部
门的主要职责、岗亭竖立、服务要求、业务进程等的具体说明。
根据基金管制业务的特性，公司竖立要领递进、权责统一、严实灵验的四谈内控防地：
业务均制定详备的操作进程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺顺从，在授权范围内承
担各自职责。
之间建立迫切业务处理凭据传递和信息一样轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督
的职责。
监控防地。合规风控部门属于内核部门，独处于其他部门和业务举止，对里面收敛轨制的践诺
情况实行严格的查验和监督。
控防地。
第四部分 基金托管东谈主
一、基金托管情面况
称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表东谈主：谷澍
成立日历：2009 年 1 月 15 日
批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册本钱：34,998,303.4 万元东谈主民币
存续时间：握续筹办
掂量电话：010-66060069
传真：010-68121816
掂量东谈主：任航
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的迫切组成部分,总行设在北京。经国务院批
准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行一起资产、欠债、业务、机构网点和职工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务规模最广，
服务对象最多，业务功能都全的大型国有买卖银行之一。在国外，中国农业银行同样通过自
己的勤恳赢得了精致的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。算作一家城乡并举、
联通国际、功能都备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的筹办理念，
坚握审慎得当筹办、可握续发展，存身县域和城市两大市集，实施互异化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌，依托掩饰寰宇的分支机构、庞杂的电子化麇集和多元化的金融产
品，接力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，训导丰富，服务优质，功绩
隆起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过
了好意思国 SAS70 里面收敛审计，并得回无保属概念的 SAS70 审计敷陈。自 2010 年起中国农业银
行通通顺过托管业务国际内控法度（ISAE3402）认证，标明了独处平正第三方对中国农业银
行托管服务运作进程的风险管制、里面收敛的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加
强才能造就，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 授奖盛典”中收成
隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管
奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连
续荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职责公司授予的“优
秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”
称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获
证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中
国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初度竖立的“银行间本币市集优
秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成立，
客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管制部、营运管制部、营运一部、
营运二部，领有先进的安全防护设施和基金托管业务系统。
中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的内行 60 名，服务团队成
员专科水平高、业务修养好、服务才能强，高档管制层均有 20 年以上金融从业训导和高档技
术职称，精明国表里证券市集的运作。
截止到 2026 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和洞开式证券投资
基金共 1027 只。
二、基金托管东谈主的里面风险收敛轨制说明
严格顺从国度掂量托管业务的法律法例、行业监管规章和行内掂量管制礼貌，称职筹办、
范例运作、严格监察，确保业务的得当运行，保证基金财产的安全竣工，确保掂量信息的真
实、准确、竣工、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
风险管制委员会总体负责中国农业银行的风险管制与里面收敛服务，对托管业务风险管
理和里面收敛服务进行监督和评价。托管业务部专门竖立了风险管制处，配备了专职内控监
督东谈主员负责托管业务的内控监监服务，独处诈欺监督稽核权益。
具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了管制轨制、收敛轨制、岗亭职责、业务操作流
程，不错保证托管业务的范例操作祥和利进行；业务东谈主员具备从业经验；业务管制实行严格
的复核、审核、查验轨制，授权服务实行聚合收敛，业务图章按规程守护、存放、使用，账
户贵府严格守护，制约机制严格灵验；业务操作区专门竖立，顽固管制，实施音像监控；业
务信息由专职信息袒露东谈主负责，防御泄密；业求完结自动化操作，防御东谈主为事故的发生，技
术系统竣工、独处。
三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和才略
基金托管东谈主通过参数竖立将《基金法》、
《运作办法》、基金合同、托管条约礼貌的投资比
例和辞谢投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管制东谈主的投资运作，并通过基
金资金账户、基金管制东谈主的投资指示等监督基金管制东谈主的其他举止。
当基金出现特殊交易举止时，基金托管东谈主应当针对不恻隐况进行以下形式的处理：
理东谈主进行教唆；
掂量基金管制东谈主并报中国证监会。
第五部分 联系服务机构
一、基金份额销售机构
投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交易。
本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管制东谈主官网公示的销售
机构信息表。基金管制东谈主可根据掂量法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金
管制东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵守各销售机构
业务法则与操作进程。
二、登记结算机构
称呼：中国证券登记结算有限职责公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表东谈主：于文强
掂量东谈主：丁志勇
电话：0755-21899327
传真：0755-25987133
三、出具法律概念书的讼师事务所
称呼：广东广信君达讼师事务所
住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元）
负责东谈主：邓传远
电话：020－37181333
传真：020－37181388
承办讼师：刘智、杨琳
掂量东谈主：邓传远
四、审计基金资产的司帐师事务所
称呼：安永华明司帐师事务所（非凡普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁
掂量东谈主：冯所腾
电话：010－58152016
传真：010－85188298
承办注册司帐师：高鹤、黄拥璇
第六部分 基金的历史沿革和存续
一、基金的历史沿革
广发国证 2000 交易型洞开式指数证券投资基金由广发中小企业 300 交易型洞开式指数证
券投资基金转型而来。广发中小企业 300 交易型洞开式指数证券投资基金由广发中小板 300
交易型洞开式指数证券投资基金通过矫正基金合同改名而来。
广发中小板 300 交易型洞开式指数证券投资基金于 2011 年 3 月 21 日经中国证监会证监
基金字[2011]424 号文核准，基金合同于 2011 年 6 月 3 日收效。基金管制东谈主为广发基金管制
有限公司，基金托管东谈主为中国农业银行股份有限公司。自深圳证券交易所主板与中小板两板
合并日起，
《广发中小企业 300 交易型洞开式指数证券投资基金基金合同》收效，并取代原《广
发中小板 300 交易型洞开式指数证券投资基金基金合同》，广发中小板 300 交易型洞开式指数
证券投资基金隆重变更为广发中小企业 300 交易型洞开式指数证券投资基金。
金份额握有东谈主大会，会议审议通过了《对于广发中小企业 300 交易型洞开式指数证券投资基
金转型掂量事项的议案》，同意广发中小企业 300 交易型洞开式指数证券投资基金转型为广发
国证 2000 交易型洞开式指数证券投资基金过火联系事宜，本基金管制东谈主基于上述变更，按照
联系法律法例及中国证监会的掂量礼貌对本基金的称呼、投资、信息袒露过火他部分条件进
行相应修改。基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效，并自通过之日起 5 日内报
中国证监会备案。
自 2023 年 6 月 12 日起，《广发国证 2000 交易型洞开式指数证券投资基金基金合同》生
效，并取代原《广发中小企业 300 交易型洞开式指数证券投资基金基金合同》，广发中小企业
金，本基金当事东谈主将按照《广发国证 2000 交易型洞开式指数证券投资基金基金合同》享有权
利并承担义务。
二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围
《基金合同》收效后，灵通 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资
产净值低于 5,000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期敷陈中赐与袒露；灵通 50 个服务日出
现上述情形的，基金管制东谈主应当实时通告基金托管东谈主，拒绝基金合同，并按照基金合同的约
定才略进行计帐，不需要召开基金份额握有东谈主大会进行表决。
法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。
第七部分 基金份额折算与变更登记
基金份额折算是指基金管制东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按
照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值。
一、基金份额折算的时间
基金管制东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息袒露办法》的掂量礼貌公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管制东谈主向登记结算机构央求办理，并由登记结算机构进行基金份额
的变更登记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将发生
诊治，但诊治后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金
份额折算对基金份额握有东谈主的权益无施行性影响的前提下，无需召开基金份额握有东谈主大会审
议。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未
来本基金增多基金份额的类别，基金管制东谈主在实施份额折算时，可对一起份额类别进行折算，
也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。
如若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇非凡情况无法办理，基金管制
东谈主可蔓延办理基金份额折算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
第八部分 基金份额的上市交易
一、基金份额上市
广发中小板 300 交易型洞开式指数证券投资基金已于 2011 年 8 月 10 日来源在深圳证券
交易所上市交易。广发国证 2000 交易型洞开式指数证券投资基金由广发中小企业 300 交易型
洞开式指数证券投资基金转型而来，广发中小企业 300 交易型洞开式指数证券投资基金由广
发中小板 300 交易型洞开式指数证券投资基金通过矫正基金合同改名而来。
基金合同收效后，本基金继续在深圳证券交易所上市。（交易代码：159907；场内简称：
国证 2000ETF 广发）
二、基金份额的上市交易
基金份额在深圳证券交易所的上市交易、暂停或拒绝上市交易，应遵守《深圳证券交易
所交易法则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市法则》、《深圳证券交易所证券投资基
金交易和申购赎回实施笃定》等掂量礼貌。
三、停牌、复牌及拒绝上市交易
基金份额在深圳证券交易所的停牌、复牌及拒绝上市交易，应遵守《深圳证券交易所交
易法则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市法则》、《深圳证券交易所证券投资基金交
易和申购赎回实施笃定》等掂量礼貌。
当本基金发生深圳证券交易所联系礼貌所礼貌的因不再具备上市条件而应当拒绝上市的
情形时，本基金将在履行顺应才略后由交易型洞开式指数证券投资基金变更为以国证 2000 指
数为标的指数的非上市的洞开式指数基金---“广发国证 2000 指数证券投资基金”，无需召
开基金份额握有东谈主大会。若届时本基金管制东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，基金
管制东谈主将本着留意基金份额握有东谈主正当权益的原则，登科其他合适的指数算作标的指数，履
行顺应才略后报中国证监会备案并实时公告。基金转型并拒绝上市后，对于本基金场内份额
的处理法则由基金管制东谈主提前制定并公告。
四、联系法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的法则等联系礼貌内
容进行诊治的，本基金合同相应赐与修改，并按照新礼貌践诺，且此项修改不消召开基金份
额握有东谈主大会。
五、基金份额参考净值的规画与公告
基金管制东谈主或者基金管制东谈主请托深圳证券信息有限公司在联系证券交易所开市后根据申
购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据规画基金份额参考净值（IOPV）并由深圳
证券交易所在交易时间内发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。
基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可
以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中辞谢用现款替代成份
证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对
应的基金份额。
六、在不违背法律法例及不挫伤基金份额握有东谈主利益的前提下，本基金不错央求在包括
境社交易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开握有东谈主大会审议。
七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交易的新功能，
基金管制东谈主不错在履行顺应的才略后增多相应功能。
八、如改日深圳证券交易所推出 ETF 的新业务，在不挫伤基金份额握有东谈主利益的前提下，
经基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应赐与
修改，此项修改无需召开基金份额握有东谈主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。
第九部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的场合
基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回
代理券商提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。
基金管制东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在管制东谈主网站公示。在相
关条件许可的前提下，基金管制东谈主可增多或诊治申购赎回代理机构，并在管制东谈主网站公示。
二、申购与赎回的洞开日实时间
投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的平旧交易日的平旧交易时间；但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或
本基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时间变更或其他非凡情况，
基金管制东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时间进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息
袒露办法》的掂量礼貌在礼貌媒介上公告。
在确定申购来源与赎回来源时间后，基金管制东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披
露办法》的掂量礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的来源时间。
三、申购与赎回的原则
《中国证券登记结算有限职责公司对于交易所交易型洞开式证券投资基金登记结算业求实施
笃定》的礼貌。如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述法则并
适用于本基金的，则按照新的法则践诺，并在招募说明书中进行更新。
权益不受挫伤并得到平正对待。
基金管制东谈主可在法律法例允许且对基金份额握有东谈主利益无施行性不利影响的情况下，对
上述原则进行诊治。基金管制东谈主必须在新法则来源实施前依照《信息袒露办法》的掂量礼貌
在礼貌媒介上公告。
四、申购与赎回的才略
投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东谈主礼貌的才略，在洞开日的具体业务办理
时间内提议申购或赎回的央求。
投资东谈主在提交申购央求时须按申购赎回清单的礼貌备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申
请时须握有弥散的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。
投资者申购、赎回央求在受理应日进行说明。如投资者未能提供合乎要求的申购对价，
则申购央求失败。如投资者握有的合乎要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，
或基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，则赎回央求失败。
基金销售机构受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定到手。申购、赎回的
说明以登记结算机构的说明结果为准。对于央求的说明情况，投资者应实时查询。
本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的
计帐交收适用联系业务法则和参与各方联系条约过火常常矫正的掂量礼貌。
投资者 T 日申购到手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上
市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐，
在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和基金托管
东谈主。
投资者 T 日赎回到手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深
交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额
的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和
基金托管东谈主。
如若登记结算机构和基金管制东谈主在计帐交收时发现弗成平素践约的情形，则依据业务规
则和参与各方联系条约过火常常矫正的掂量礼貌进行处理。
基金管制东谈主、深圳证券交易所、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额
申购赎回的才略以及计帐交收和登记的办理时间、形式、处理法则等进行诊治，基金管制东谈主
应最迟于新法则来源实施前在指定媒体公告。
五、申购与赎回的数额收敛
起，本基金最小申购赎回单元为 6,000,000 份。
当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金
申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体礼貌请参见联系公告。
例收敛。基金管制东谈主必须在诊治前依照《信息袒露办法》的掂量礼貌在礼貌媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、用渡过火用途
对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金管制东谈主应托付的组合证券、现款
替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的
基金份额数额确定。
或联系业务法则发生变化，基金管制东谈主不错在不违背联系法律法例的情况下对申购赎回清单
规画和公告时间进行诊治并提前公告。
的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后规画，并在 T+1 日内袒露。
遇非凡情况，经履行顺应才略，不错顺应蔓延规画或袒露。
佣金。
若市集情况发生变化，或联系业务法则发生变化，基金管制东谈主不错在不违背联系法律法
规且对基金份额握有东谈主利益无施行性不利影响的情况下，履行联系才略后，对基金申购赎回
业务法则、基金份额净值、申购赎回清单规画和公告时间等进行诊治并提前公告，不消召开
基金份额握有东谈主大会。
七、申购、赎回清单的内容与口头
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成份
证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他联系内容。
“申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购
赎回清单中增多的捏造证券。“申赎现款”的现款替代绚烂为“必须”，但含义与组合成份
证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代
绚烂为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代绚烂为“允许”的非深市成份
证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代绚烂为“必须”
的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代绚烂为“允许”的非深市成份证券的赎回替代
金额之和。
组合证券是指基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎
回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。
现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的礼貌，用于替代组
合证券中部分证券的一定数目的现款。
A.现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（绚烂为“辞谢”）、不错现款替代（绚烂为
“允许”）和必须现款替代（绚烂为“必须”）。
对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“辞谢”、“允许”和“必须”。
对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。
辞谢现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不
允许使用现款算作替代。
不错现款替代适用于系数成份股。
当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时，
允许使用现款算作一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许
使用现款算作替代。
当不错现款替代适用于非深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证
券必须使用现款算作替代，根据基金管制东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。
必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固
定现款算作替代。
B.不错现款替代
不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。
【1】对于深市成份证券
① 适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证券，
不实时差额部分用现款替代。
② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的规画公式为：
替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）
其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权诊治的 T-1 日收盘价。如若深圳证券交
易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所通告礼貌的参考价钱为准。
收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主需在证券平旧交易
后买入，而施行买入价钱加上联系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操
作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如若
预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管制东谈主将退还多收取的差额；
如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管制东谈主将向投资者收取欠
缺的差额。
③替代金额的处理才略
T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。
在 T 日后被替代的成份证券有平旧交易的 2 个交易日（简称为 N+2 日）内，基金管制东谈主
将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则
以替代金额与被替代证券的施行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应
退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入
的部分被替代证券施行购入成本加上按照 N+2 日收盘价规画的未购入的部分被替代证券价值
的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。
特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所平旧交易日已达到 20 日而该证券平旧交易日低
于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘价计
算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。
若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）时间
发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。
不晚于 N+2 日后第 1 个交易日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日内），基金
管制东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给联系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，联系
款项的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。
④替代收敛：为灵验收敛基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金管制东谈主可礼貌投资者使用
不错现款替代的比例统统不得滥觞申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的规画
公式为：
n
? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权诊治的T-1日收盘价
i?1
现款替代比例（%）= 申购基金份额 ? T-1日基金份额净值
说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。
如若深圳证券交易所现款替代比例规画公式发生变化，以深圳证券交易所通告礼貌的为
准。
【2】对于非深市成份证券
① 适用情形：投资者申购和赎回时的非深市成份证券。登记结构机构对竖立不错现款替
代的非深市成份证券一升引现款替代。
②替代金额：对于不错现款替代的非深市成份证券，替代金额的规画公式为：
申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）
赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）
其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权诊治的 T-1 日收盘价。如若上海/北京证
券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海/北京证券交易所通告礼貌的参考价钱为准。
申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主将买入该证
券，施行买入价钱加上联系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基
金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如若预
先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管制东谈主将退还多收取的差额；如
果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管制东谈主将向投资者收取欠缺
的差额。
赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主将卖出该证
券，施行卖出价钱扣除联系交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基
金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如若预
先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金管制东谈主将退还少支付的差额；如
果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金管制东谈主将向投资者收取多支
付的差额。
③替代金额的处理才略
T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据此
收取申购替代金额和支付赎回替代金额。
基金管制东谈主将自 T 日起在收到申购交易说明后按照“时间优先、实时申报”的原则循序
买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易说明后按照“时间优先、实时申报”的原则依
次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管制东谈主在 T 日后被替代的成份证券
有平旧交易的 2 个交易日（简称为 N+2 日）内完成上述交易。
时间优先的原则为：申购赎回标的一样的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后顺
序按照深交所说明申购赎回的时间确定。
实时申报的原则为：基金管制东谈主在上交所/北交所灵通竞价时间，根据收到的深交所申购
赎回说明记录，在本领系统允许的情况下实时进取交所/北交所申报被替代证券的交易指示。
基金管制东谈主按照“时间优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者
应补交的款项，即按照申购说明时间要领，以替代金额与被替代证券的循序施行购入成本（包
括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；
按照“时间优先”的原则循序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，
即按照赎回说明时间要领，以替代金额与被替代证券的循序施行卖出收入（卖出价钱扣除交
易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管制
东谈主不错继续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应
补交的款项。
N+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本（包
括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；
若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包
括买入价钱与交易用度）加上按照 N+2 日收盘价规画的未购入的部分被替代证券价值的差额，
确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。
N+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收入（卖
出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若
未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价
格扣除交易用度）加上按照 N+2 日收盘价规画的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定
基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
特例情况：若自 T 日起，上海/北京证券交易所平旧交易日已达到 20 日而该证券平旧交
易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交
易用度）加上按照最近一次收盘价规画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应
退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖
出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价规画的未卖出的部分被替代证券
价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）时间
发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。
不晚于 N+2 日后第 1 个交易日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日内），基金
管制东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给联系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，联系
款项的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。
C.必须现款替代
①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治，行将被剔除的成份证券；
或处于停牌的成份证券；或因法律法例收敛投资的成份证券；或基金管制东谈主出于保护握有东谈主
利益等原因觉得有必要竖立必须现款替代的成份证券。
②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一
定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的规画方法为申购赎回清单中该证券的
数目乘以该证券开盘参考价钱或基金管制东谈主觉得合适的其他价钱。
预估现款差额是指为便于规画基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申购
赎回的投资者的相应资金，由基金管制东谈主规画的现款数额。
T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其规画公式为：
T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现
金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券调
整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各辞谢现款替代成份证券的数目与相应证券
诊治后 T 日开盘参考价相乘之和）
若 T 日为基金分红除息日，则规画公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”
需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。
T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其规画公式为：
T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替代
的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘
价相乘之和+申购赎回清单中各辞谢现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之
和）
T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。
现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资
者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的
基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的
基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应
的现款。
基金管制东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的口头进行修改。
申购、赎回清单的口头例如如下：
申购赎回清单的口头例如如下：
基本信息
最新公告日历 XXX
基金称呼 广发国证 2000 交易型洞开式
指数证券投资基金
基金管制公司称呼 广发基金管制有限公司
基金代码 XXX
标的指数代码 399303
基金类型 XXX
T-1 日信息
现款差额（单元：元） XXX
最小申购、赎回单元资产 XXX
净值（单元：元）
基金份额净值（单元：元） XXX
T 日信息内容
预估现款差额（单元：元） XXX
最小申购、赎回单元（单 XXX
位：份）
最小申购、赎回单元红利 XXX
金额（单元：元）
是否需要公布 IOPV 是
是否允许申购 是
是否允许赎回 是
不错现款替代比例上限 XXX
当日累计申购份额上限 XXX
当日累计赎回份额上限 XXX
成份股信息内容
证券 证券 股份 现款替 现款替代溢 现款替代折 申购替 赎回替 挂牌
代码 简称 数目 代绚烂 价比例 价比例 代金额 代金额 市集
XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX
XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX
XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX
注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以施行公布的为准。
申购赎回清单的具体内容以基金管制东谈主届时在网站上公布的施行内容为准。通过深圳证
券交易所过火他渠谈公布的本基金场内申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单口头，
与基金管制东谈主网站公布的申购赎回清单在内答应口头上可能略有互异。
八、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求：
央求。
本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当暂
停接受基金申购央求。
当日基金资产净值。
编制过失或IOPV规画过失。
者指数编制单元、联系证券交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述
特殊情况指基金管制东谈主无法预念念并不可收敛的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通
讯故障、电力故障、数据过失等。
说明到手，会使本基金当日申购滥觞申购赎回清单中礼貌的申购上限时，该笔申购央求将被
拒却。
产生负面影响，从而挫伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。
发生上述第1、2、3、4、5、6、9项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定拒却或暂停接受
投资东谈主的申购央求时，基金管制东谈主应当根据掂量礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。如若
投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放手时，
基金管制东谈主应实时归附申购业务的办理。
九、暂停赎回的情形
发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求：
央求。
本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当采
取降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。
当日基金资产净值。
者指数编制单元、联系证券交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述
特殊情况指基金管制东谈主无法预念念并不可收敛的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通
讯故障、电力故障、数据过失等。
央求被说明到手，会使本基金当日赎回份额滥觞申购赎回清单中礼貌的赎回份额上限时，该
笔赎回央求将被拒却。
编制过失或 IOPV 规画过失。
接受基金份额握有东谈主的赎回央求。
发生上述除第 6 项之外的上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回时，基金管制东谈主应在
当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管制东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况消
除时，基金管制东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。
十、其他申购赎回形式
偏离度和追踪舛错最小化，采用洞开式运作形式的基金。如若本基金推出联合基金，在本基
金上市之前，联合基金不错用股票或现款非凡申购本基金基金份额，不收取申购用度。
券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。基金管制东谈主有权制定蚁集申购相
关的具体业务法则。
回形式来源践诺前赐与公告。
情况下，诊治基金申购赎回形式或申购赎回对价组成，并提前公告。
理条约。
体办理形式等联系事项届时将另行公告。
十一、若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司针对交易型洞开式证券投资
基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回形式，本基金管制东谈主有权诊治本基
金的计帐交收与登记模式及申购、赎回形式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新
的申购、赎回形式，届时将发布公告赐与袒露并在本基金基金合同、招募说明书过火更新中
赐与更新，不消召开基金份额握有东谈主大会审议。
十二、基金的转托管、非交易过户等其他业务
登记结算机构可依据其业务法则，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻等
业务，并收取一定的手续用度。
十三、基金管制东谈主可法律法例允许范围内，在不影响基金份额握有东谈主施行利益的前提下，
根据市集情况对上述申购和赎回安排进行补充和诊治并根据联系法律法例礼貌进行信息袒露。
第十部分 基金的投资
一、 投资办法
考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。在平素情况下，本基金力图控
制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的统统值小于 0.2%，年化跟
踪舛错不滥觞 2%。
二、 投资范围
本基金主要投资于标的指数（即国证 2000 指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。
为更好地完结投资办法，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板过火他照章刊行、上市
的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、资产支握证券、银行进款、同行存单、债
券回购、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国证监会的
联系礼貌。
本基金可根据法律法例的礼貌参与转融通证券出借业务。
本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值
的 90%且不低于非现款基金资产的 80%，股指期货过火他金融器具的投资比例依照法律法例或
监管机构的礼貌践诺。
本基金股票期权的投资比例依照法律法例或监管机构的礼貌践诺。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应才略后，可
以将其纳入投资范围。其投资比例遵守届时灵验的法律法例和联系礼貌。
三、 投资理念
本基金遵守指数化投资理念，在灵验漫步风险的基础上以较低的成本得回标的指数所代
表的证券市集的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资器具。
四、 标的指数
本基金的标的指数为国证 2000 指数（指数代码：399303）。
（1）指数称呼和代码
指数称呼：国证 2000 指数
指数简称：国证 2000
英文称呼：CNI 2000 Index
英文简称：CNI 2000
指数代码：399303
（2）指数基日和基点
指数基日为 2009 年 12 月 31 日，基点为 3326.4448 点。
（3）选样空间
知驾驭列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：
（4）选样方法
滥觞，规画入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金额；
其次，对入围证券在最近半年的日均成交金额按从高到低排序，剔革职次后 10%的证券；
然后，按日均总市值从高到低排序，扣除前 1000 只证券后，按照缓冲区本领登科名次
靠前的 2000 只证券算作样本。
掂量标的指数具体编制有盘算推算及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址：
http://www.cnindex.com.cn/。
五、 投资策略
本基金主要采用抽样复制法，基金管制东谈主将抽象研讨代表性、联系性、估值、流动性等
因素挑选标的指数中成份股或备选成份股构建指数化投资组合，使构建的投资组合与标的指
数在风险收益特征上尽可能相似，达到复制标的指数、镌汰交易成本的目的。本基金投资于
标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非
现款基金资产的 80%。
在平素情况下，本基金力图收敛投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪
偏离度的统统值小于 0.2%，年化追踪舛错不滥觞 2%。如因标的指数编制法则诊治或其他因素
导致追踪偏离度和追踪舛错滥觞上述范围，基金管制东谈主应采用合理措施幸免追踪偏离度、跟
踪舛错进一步扩大。
本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，伙同对货币政策和利率趋势的判断确定
债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券采用和配置。债券
投资的主要目的是保证基金资产的流动性，灵验利用基金资产。
本基金可投资资产支握证券。本基金将要点对市集利率、刊行条件、支握资产的组成及
质地、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支握证券价值的因素进行分析，
并扶直采用数目化订价模子，评估资产支握证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。
本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，力图提高投资恶果、
镌汰交易成本、缩小追踪舛错，而非用于投契或用作杠杆器具放大基金的投资。
本基金投资股票期权主要遵守灵验管制投资策略，根据风险管制的原则，以套期保值为
目的，主要采用流动性好、交易活跃的合约进行交易。
在加强风险防护并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管制需要参与转融通证券
出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流
动脾气况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。
改日，跟着市集的发展和基金管制运作的需要，基金管制东谈主不错在不改变投资办法的前
提下，遵守法律法例的礼貌，相应诊治或更新投资策略，并在履行顺应才略后在招募说明书
更新中公告。
六、 投资组合管制
本基金投资组合的构建主要分为三步：确定办法组合、制定建仓策略、组合诊治。
（1）确定办法组合：基金管制东谈主主要采用抽样复制标的指数成份股的组成及权重的方法
确定办法组合；
（2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和交易成本等因素的分析，
制定合理的建仓策略；
（3）组合诊治：基金司理在礼貌的时间内，采用顺应的方法和措施对组合进行诊治，直
至达到考究追踪标的指数的要求。
（1）标的指数成份股公司举止信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司举止信息以
及成份股公司其他紧要信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等，
分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合诊治分析，为投资决策提供依据。
（2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的诊治等变化，确定标的指数变化是否与预
期一致，分析是否存在互异及互异产生的原因，为投资决策提供依据。
（3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合的
影响。
（4）组合握有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析施行组合与办法组合的
互异过火原因，并对拟诊治的成份股进行流动性分析。
（5）组合诊治：找出将施行组合诊治为办法组合的最优有盘算推算，确定组合交易盘算推算；如发
生标的指数成份股诊治、成份股公司发生并购重组等紧要事项，基金司理召集结议，决定基
金的操作策略；诊治组合，达到办法组合的握仓结构。
（6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成过火权重为基础，
研讨 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。
（1）每月
每月末，根据基金合同中基金管制费、基金托管费等的支付要求，实时查验组合中的现
金比例，进行支付现款的准备。
每月末，基金司理对投资操作、投资组合发扬、追踪舛错等进行分析，分析最近投资组
合与标的指数的追踪偏离度和追踪舛错情况，找出未能灵验收敛较大偏离的原因。
（2）每半年
根据标的指数的编制法则及诊治公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指
数成份股诊治收效前，分析并制定投资组合诊治策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏
离度和追踪舛错。
（1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；
（2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；
（3）每月末分析当月的投资操作、组合情状和追踪舛错等情况，要点分析基金的追踪误
差和追踪偏离度的产生原因、现款收敛情况、标的指数成份股诊治前后的操作以及成份股未
来可能发生的变化等。
在平素市集情况下，本基金日均追踪偏离度的统统值不滥觞 0.2%，年化追踪舛错不滥觞
出追踪舛错的来源，并采用合理措施幸免追踪偏离度和追踪舛错进一步扩大。
七、 投资收敛
基金的投资组合应遵守以下收敛：
（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产
净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不滥觞基金资产净值的 10%，完全按照有
关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例收敛；
（3）本基金管制东谈主管制的一起基金握有一家公司刊行的证券，不滥觞该证券的 10%，完
全按照掂量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例收敛；
（4）本基金参与股指期货交易，还须顺从以下收敛：
在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得滥觞基金资产净值的 10%；在
任何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得滥觞基金资产净
值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握
证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何交易日日终，握有的卖出股指
期货合约价值不得滥觞基金握有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）
的股指期货合约的成交金额不得滥觞上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款；本基金所
握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差规画）应当合乎基金合同对于
股票投资比例的掂量约定；
（5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得滥觞基金资产净值
的 10%；
（6）本基金握有的一起资产支握证券，其市值不得滥觞基金资产净值的 20%；
（7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得滥觞基金资产净值的 15%，因证
券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不合乎该
比例收敛的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（8）本基金握有的合并（指合并信用级别）资产支握证券的比例，不得滥觞该资产支握
证券范围的 10%；
（9）本基金管制东谈主管制的一起基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得超
过其各种资产支握证券统统范围的 10%；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有
资产支握证券时间，如若其信用品级下降、不再合乎投资法度，应在评级敷陈发布之日起 3
个月内赐与一起卖出；
（11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不滥觞本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不滥觞拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（12）本基金在寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得滥觞基金资产净值的
（13）基金总资产不得滥觞基金净资产的 140%；
（14）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合乎以下收敛：出借证券资产不得滥觞
基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参
与出借业务的单只证券不得滥觞基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净
值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得滥觞 30 天，平均剩余期限按照市值加权平
均规画；
（15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；
（16）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例收敛依照境内上市交易的股 票践诺，与境
内上市交易的股票合并规画；
（17）本基金参与股票期权交易的，应当合乎下列风险收敛辩论要求：因未平仓的期权
合约支付和收取的权利金总额不得滥觞基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有
足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所法则认同的
可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得滥觞基金资产净值的 20%。其
中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规画；
（18）法律法例及中国证监会礼貌的其他投资比例收敛。
除第（7）、
（10）、
（11）
、（14）、
（15）项礼貌的情形外，因证券或期货市集波动、上市公
司合并、基金范围变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性收敛等基金管制东谈主之
外的因素致使基金投资比例不合乎上述礼貌投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进
行诊治。因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金
投资不合乎第（14）项礼貌的，基金管制东谈主不得新增证券出借业务。
基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的
掂量约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起来源。法律法例
或监管部门取消上述收敛，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行顺应才略后，则本基金投资
不再受联系收敛。
为留意基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不方正的证券交易举止；
（7）法律、行政法例和中国证监会礼貌辞谢的其他举止。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、施行收敛东谈主或者
与其有其他紧要好坏关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联
交易的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先的原则，防护
利益拦截，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱践诺。联系交易必须
预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与袒露。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事
会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。
本基金可不受联系收敛。法律法例或监管部门对上述组合收敛、辞谢举止礼貌或从事关联交
易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东谈主协商一致，在
履行顺应才略后，基金管制东谈主可依据法律法例或监管部门礼貌径直对基金合同进行变更。
八、 标的指数和功绩相比基准
本基金标的指数为国证 2000 指数。本基金的功绩相比基准为同期标的指数收益率。
改日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形发
生之日起十个服务日内向中国证监会敷陈并提议措置有盘算推算，如更换基金标的指数、调遣运作
形式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行
表决，基金份额握有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置有盘算推算确依时间，基金管制东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金
投资运作。
九、 风险收益特征
本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基
金为指数型基金，主要采用抽样复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数、以及标的指
数所代表的股票市集相似的风险收益特征。
十、 基金管制东谈主代表基金诈欺鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法
有东谈主的利益；
当利益。
十一、 基金投资组合敷陈
广发基金管制有限公司董事会及董事保证本敷陈所载贵府不存在子虚记录、误导性述说
或紧要遗漏，并对本敷陈内容的着实性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。
基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据基金合同礼貌，于 2026 年 7 月 3 日复核了本
敷陈中的财务辩论、净值发扬和投资组合敷陈等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导
性述说或者紧要遗漏。
本投资组合敷陈所载数据收敛 2026 年 3 月 31 日，本敷陈中所列财务数据未经审计。
序号 花样 金额（元） 占基金总资产的比例（％）
其中：股票 180,045,545.17 96.13
其中：债券 69,301.94 0.04
资产支握证券 - -
其中：买断式回购
的买入返售金融资 - -
产
银行进款和结算备
付金统统
注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的统统项不含可退替代款估值增
值。
(1) 敷陈期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元）
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 762,125.00 0.41
B 采矿业
C 制造业 127,353,274.85 68.24
电力、热力、燃气及水坐蓐和供应
D 4,092,759.76 2.19
业
E 建筑业 1,090,166.00 0.58
F 批发和零卖业 3,681,660.00 1.97
G 交通输送、仓储和邮政业 2,015,682.48 1.08
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息本领服务业
I 23,778,057.98 12.74
J 金融业 878,432.00 0.47
K 房地产业 2,788,381.00 1.49
L 租出和商务服务业 3,673,835.00 1.97
M 科学研究和本领服务业 2,715,554.82 1.45
N 水利、环境和全球设施管制业 1,211,503.00 0.65
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 教训 138,480.00 0.07
Q 卫生和社会服务 430,978.00 0.23
R 文化、体育和文娱业 1,323,972.00 0.71
S 抽象 288,747.00 0.15
统统 180,045,545.17 96.47
（2）敷陈期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本敷陈期末未握有通过港股通投资的股票。
占基金资产
序号 股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值(元)
净值比例(%)
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值（元）
例（％）
其中：政策性金融债 - -
占基金资
序号 债券代码 债券称呼 数目(张) 公允价值（元） 产净值比
例(％)
本基金本敷陈期末未握有资产支握证券。
本基金本敷陈期末未握有贵金属。
本基金本敷陈期末未握有权证。
本基金是 ETF 基金，主要投资标的指数的成份股及备选成份股，同期不错投资股指期货。
本基金投资股指期货，不错更好地进行流动性管制。本基金尽量采用流动性好、交易活跃的
股指期货合约，利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓位凡俗诊治带来的交易成本和追踪误
差，力图更好地追踪标的指数。
握仓量 合约市值 公允价值变
代码 称呼 风险说明
（买/卖） （元） 动（元）
IM2604 IM2604 2.00
数联系性较高的
期货色种，用期货
进行较小比例的
现货替代，简略较
好地完结流动性
管制以及镌汰调
仓成本等，也能保
握举座握仓风险
特征前后一致。
公允价值变动总额统统（元） -114,560.00
股指期货投本钱期收益（元） 71,071.12
股指期货投本钱期公允价值变动（元） -114,560.00
（1）本基金本敷陈期末未握有国债期货。
（2）本基金本敷陈期内未进行国债期货交易。
（1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，山东恒邦冶真金不怕火股份有限公司、浙江嘉化能
源化工股份有限公司在敷陈编制日前一年内曾受到方位济急管制厅的处罚。浙江嘉化动力化
工股份有限公司在敷陈编制日前一年内曾受到方位交通输送局、方位市集监督管制局的处罚。
本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策才略合乎联系法律法例及基金合同的要求。
除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案打听，
或在敷陈编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。
（2）本敷陈期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同礼貌的备选股票库的情
况。
（3）其他资产组成
序号 称呼 金额（元）
（4）敷陈期末握有的处于转股期的可调遣债券明细
本基金本敷陈期末未握有处于转股期的可调遣债券。
（5）敷陈期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本敷陈期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十一部分 基金的功绩
本基金管制东谈主依照恪称牵累、敦厚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日发扬。
投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据
收敛 2026 年 3 月 31 日。
功绩相比
净值增长 功绩相比
净值增长 基准收益
阶段 率法度差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率法度差
② 率③
④
自基金合
同收效起 37.59% 1.71% 24.05% 1.74% 13.54% -0.03%
于今
动的相比
广发国证 2000 交易型洞开式指数证券投资基金
自基金合同收效以来份额累计净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图
(2023 年 6 月 12 日至 2026 年 3 月 31 日)
注：本基金于 2023 年 6 月 12 日隆重转型为广发国证 2000 交易型洞开式指数证券投资基
金。
第十二部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。
四、基金财产的守护和责罚
本基金财产独处于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例
和《基金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。
基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。
第十三部分 基金资产的估值
一、 估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券交易场合的交易日以及国度法律法例礼貌需要对外
袒露基金净值的非交易日。
二、 估值对象
基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行进款本息、应收款项、
其它投资等资产及欠债。
三、 估值原则
基金管制东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、监
管部门掂量礼貌。
（一）对存在活跃市集且简略获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采用最近交易日的
报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价弗成着实反馈公允价值的，
搪塞报价进行诊治，确定公允价值。
与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并
在估值本领中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的收敛等，如若该收敛
是针对资产握有者的，那么在估值本领中不应将该收敛算作特征研讨。此外，基金管制东谈主不
应试虑因其无数握有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应采用在当前情况下适用况兼有弥散可利用数据
和其他信息支握的估值本领确定公允价值。采用估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，只消在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估
值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行诊治并确定公允
价值。
四、 估值方法
本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经
济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品
种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近交易市价，确定公允价钱；
（2）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管制东谈主与基金托管东谈主
另行协商约定；
（3）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值
机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；
（4）对在交易所市集上市交易的可调遣债券，以逐日收盘价算作估值全价；
（5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值本领确定公允价值。交易所市集
挂牌转让的资产支握证券，采用估值本领确定公允价值；
（6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以
活跃市集上未经诊治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允
价值的情况下，搪塞市集报价进行诊治以说明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市
场举止很少的情况下，应采用估值本领确定其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票的
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公设备行未上市的股票、债券，采用估值本领确定公允价值，在估值本领难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初度公设备
行股票时公司鼓动公设备售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新
刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会掂量礼貌确定公
允价值。
（1）银行间市集交易不含权的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应品种当日
的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相
应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价；
（2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二
级市集利率不存在彰着互异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
境未发生紧要变化的，采用最近交易日结算价估值。
关礼貌进行估值。
据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
礼貌估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、才略及联系法
律法例的礼貌或者未能充分留意基金份额握有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，
两边协商措置。
根据掂量法律法例，基金资产净值规画和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基
金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金掂量的司帐问题，如经联系各方
在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照基金管制东谈主对基金资产净值的规画
结果对外赐与公布。
五、 估值才略
规画，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。
每个估值日规画基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌袒露。
的礼貌暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发
送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。
六、 估值过失的处理
基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时，视为基金份额净
值过失。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、
或投资东谈主自身的邪恶酿成估值过失，导致其他当事东谈主碰到损失的，邪恶的职责东谈主应当对由于
该估值过失碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予补偿，
承担补偿职责。
上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据规画差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过失职责方应实时合作各方，
实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担；由于估值过失职责方未
实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主酿成损失的，由估值过失职责方对径直损失承担补偿
职责；若估值过失职责方依然积极合作，况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值过失职责方搪塞更正的情况向掂量当事东谈主进行确
认，确保估值过失已得到更正。
（2）估值过失的职责方对掂量当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对估
值过失的掂量径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值过失而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值过失责
任方仍搪塞估值过失负责。如若由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还不妥得利造
成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失职责方应补偿受损方的损失，并在其支付
的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如若得回不妥
得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加
上依然得回的不妥得利返还的总和滥觞其施行损失的差额部分支付给估值过失职责方。
（4）估值过失诊治采用尽量归附至假定未发生估值过失的正确情形的形式。
估值过失被发现后，掂量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才略如下：
（1）查明估值过失发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因确定估
值过失的职责方；
（2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失酿成的损失进行评估；
（3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的职责方进行更正和补偿损
失；
（4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结
算机构进行更正，并就估值过失的更正向掂量当事东谈主进行说明。
（1）基金份额净值规画出现过失时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，
并采用合理的措施防御损失进一步扩大。
（2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国
证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。
七、 暂停估值的情形
的活跃市集价钱且采用估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，基金管制东谈主应当暂停
基金估值；
八、 基金净值的说明
用于基金信息袒露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责规画，基金托管东谈主
负责进行复核。基金管制东谈主应于每个洞开日交易结果后规画当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规画结果复核说明后发送给基金管制东谈主，由基
金管制东谈主对基金净值信息赐与公布。
九、 非凡情况的处理
资产估值过失处理。
金管制东谈主和基金托管东谈主诚然依然采用必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现过失的，
由此酿成的基金资产估值过失，基金管制东谈主和基金托管东谈主罢职补偿职责。但基金管制东谈主、基
金托管东谈主应当积极采用必要的措施削弱或放手由此酿成的影响。
第十四部分 基金的收益与分拨
一、 基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的
余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、 基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指收敛收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益的
孰低数。
三、 收益分拨原则
基金管制东谈主可进行收益分拨；
行收益分拨。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗费为前提，收益
分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在合乎基金收益分拨条件的前提下，本基
金收益每年最多分拨 12 次；
在对基金份额握有东谈主利益无施行性不利的影响下，基金管制东谈主、登记结算机构可对基金
收益分拨原则进行诊治，并依照《信息袒露办法》的掂量礼貌在礼貌媒介公告，而不需召开
基金份额握有东谈主大会。
四、 基金收益分拨数额的确定原则
基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交易日基金份额净值之比减
去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行规画）；标的
指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交易日标的指数收盘值之比减
去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行规画）。
收敛收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额滥觞 1%时，基金管制东谈主
不错进行收益分拨。
以使收益分拨后基金净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则确定收益分拨数额。
五、 收益分拨有盘算推算
基金收益分拨有盘算推算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时间、分拨数额、分拨形式等内容。
六、 收益分拨有盘算推算的确定、公告与实施
本基金收益分拨有盘算推算由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息袒露办法》
的掂量礼貌在礼貌媒介公告。
七、 基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第十五部分 基金用度与税收
一、 基金用度的种类
本基金拒绝计帐时所发生用度，按施行支拨额从基金财产总值中扣除。
二、 基金用度计提方法、计提法度和支付形式
本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的规画方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金资产净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主
查对一致后，由基金托管东谈主依据基金管制东谈主的指示或按照两边协商一致的形式于次月首日起
期顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的规画方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主
查对一致后，由基金托管东谈主依据基金管制东谈主的指示或按照两边协商一致的形式于次月首日起
期顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据掂量法例及相应条约礼貌，按费
用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、 不列入基金用度的花样
下列用度不列入基金用度：
失；
四、 基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财
产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度掂量
税收征收的礼貌代扣代缴。
本基金支付给管制东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机
关的礼貌。
第十六部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；
照掂量礼貌编制基金司帐报表；
说明。
二、基金的年度审计
事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
所需按照《信息袒露办法》的掂量礼貌在礼貌媒介公告。
第十七部分 基金的信息袒露
一、本基金的信息袒露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、《基金合同》
过火他掂量礼貌。联系法律法例对信息袒露的形式、登载媒介、报备形式等礼貌发生变化时，
本基金从其最新礼貌。
二、信息袒露义务东谈主
本基金信息袒露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金
份额握有东谈主等法律法例和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。
本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国
证监会的礼貌袒露基金信息，并保证所袒露信息的着实性、准确性、竣工性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时间内，将应予袒露的基金信息通过合乎
中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称礼貌报刊）及《信息袒露办法》礼貌的互联网
网站（以下简称礼貌网站）等媒介袒露，并保证投资者简略按照基金合同约定的时间和形式
查阅或者复制公开袒露的信息贵府。
礼貌网站包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子袒露网站。礼貌
网站应当无偿向投资者提供基金信息袒露服务。
三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列举止：
四、本基金公开袒露的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的，基金信息袒露义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。
本基金公开袒露的信息采用阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开袒露的基金信息
公开袒露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府撮要
东谈主大会召开的法则及具体才略，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法
律文献。
和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息袒露及基金份额握有东谈主服务等内容。
基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，
更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制
东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。
中的权利、义务关系的法律文献。
信息。
《基金合同》收效后，基金居品贵府撮要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三
个服务日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，
基金管制东谈主不再更新基金居品贵府撮要。
（二）基金净值信息
《基金合同》收效后，在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周
在礼貌网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通
过其礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露洞开日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金管制东谈主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站袒露半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（三）基金份额申购、赎回对价
基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎回
对价的规画形式及掂量申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息贵府。
（四）基金来源申购、赎回公告
基金管制东谈主应与申购来源日、赎回来源日前在礼貌媒介和基金管制东谈主网站上公告。
（五）申购、赎回清单
在来源办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个洞开日，通过网站以及
其他媒介公告当日的申购、赎回清单。
（六）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
基金管制东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个服务日将基金份额折算日公告登载于
礼貌报刊及网站上。
基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主应将基金
份额折算结果公告登载于礼貌报刊及网站上。
（七）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈
基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，并将年度敷陈正
文登载于礼貌网站上，将年度敷陈教唆性公告登载在礼貌报刊上。基金年度敷陈的财务司帐
敷陈应当经过合乎《证券法》礼貌的司帐师事务所审计。
基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，并将中期敷陈
正文登载在礼貌网站上，将中期敷陈教唆性公告登载在礼貌报刊上。
基金管制东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈，将季度
敷陈登载在礼貌网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在礼貌报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者
年度敷陈。
如敷陈期内出现单一投资东谈主握有基金份额达到或滥觞基金总份额 20%的情形，为保障其他
投资东谈主的权益，基金管制东谈主至少应当在依期敷陈“影响投资者决策的其他迫切信息”项下披
露该投资东谈主的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈期内握有份额变化情况及本基金的私有
风险，中国证监会认定的非凡情况除外。
基金管制东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中袒露基金组搭伙产情况过火流动性风险分
析等。
（八）临时敷陈
本基金发生紧要事件，掂量信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规
定报刊和礼貌网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响
的下列事件：
管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动滥觞百分之三十；
罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系举止受到紧要
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联交易事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；
量动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元东谈主民币的情形；
影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。
（九）浮现公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东谈主权益的，联系
信息袒露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开浮现，并将掂量情况立即敷陈中国证监会、
基金上市交易的证券交易所。
（十）计帐敷陈
基金合同拒绝的，基金管制东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐敷陈。
计帐敷陈应当经过合乎《证券法》礼貌的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律概念
书。计帐组应当将计帐敷陈登载在礼貌网站上，并将计帐敷陈教唆性公告登载在礼貌报刊上。
（十一）基金份额握有东谈主大会决议
基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十二）中国证监会礼貌的其他信息
若本基金投资股指期货、股票期权、资产支握证券、参与转融通证券出借业务，基金管
理东谈主将按联系法律法例要求进行袒露。
六、信息袒露事务管制
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露管制轨制，指定专门部门及高档管制东谈主
员负责管制信息袒露事务。基金管制东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开袒露基金信息的管控，
并建立基金敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金管制东谈主、基金托管东谈主及联系从业东谈主员不得暴露未
公开袒露的基金信息。
基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息袒露内容与
口头准则等法例的礼貌。
基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金
管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期敷陈、更新的招募说明书、基金居品
贵府撮要、基金计帐敷陈等公开袒露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行
书面或电子说明。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中采用一家报刊袒露本基金信息。基金管制东谈主、
基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证联系报送信
息的着实、准确、竣工、实时。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他全球
媒介袒露信息，然而其他全球媒介不得早于礼貌媒介和基金上市交易的证券交易所网站袒露
信息，况兼在不同媒介上袒露合并信息的内容应当一致。基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律
法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资
者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提下，自主普及信息袒露服务的质地。具
体要求应当合乎中国证监会及自律法则的联系礼貌。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该
用度不得从基金财产中列支。
为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计敷陈、法律概念书的专科机构，应
当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。
七、信息袒露文献的存放与查阅
照章必须袒露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例礼貌将信
息置备于公司住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。
第十八部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资情态和交易轨制等各式因素的影响，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）上市公司筹办风险。上市公司的筹办好坏受多种因素影响，如管制才能、财务情状、
市集出路、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的
上市公司筹办不善，其股票价钱可能下落，或者简略用于分拨的利润减少，使基金投资收益
下降。诚然基金不错通过投资各种化来漫步这种非系统风险，但弗成完全侧目。
（4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分拨，而现款可能因为通货蔓延的
影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。
基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、管制系统竖立不妥酿成操作过错或公司
里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督查验过程中，
由于决策过错而给基金资产酿成的可能的损失；
（2）操作风险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、交易操作过错等东谈主为因
素而可能导致的损失；
（3）本领风险：是指公司管制信息系统竖立不妥等因素而可能酿成的损失。
公司职工不顺从职业操守，发生犯警、违纪举止而可能导致的损失。
指基金管制或运作过程中，违背国度法律、法例的礼貌，或者基金投资违背法例及基金
合同掂量礼貌的风险。
指本基金运作过程中，可能会发生基金管制东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付
投资者赎回款项的风险。
本基金的主要流动性风险过火管制方法如下：
（1）基金申购、赎回安排
具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”，留神了解本基金的申购以及
赎回安排。
投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。
（2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估
本基金投资标的为具有精致流动性的金融器具；主要投资于标的指数（即国证 2000 指数）
的成份股、备选成份股（含存托凭证），经检会该指数的成份股数目、日均成交量以及日均成
交金额，该指数具有充足的流动性可知足本基金投资的要求；因此，本基金拟投资市集、行
业及资产的流动性精致。
（3）实施备用的流动性风险管制器具的情形、才略及对投资者的潜在影响
基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，抽象运用各种流动性风险管制器具，对赎回央求等进行适度诊治，作
为特定情形下基金管制东谈主流动性风险的扶直措施，包括但不限于：
①暂停接受赎回央求
具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的情形”，
留神了解本基金暂停接受赎回央求的情形及才略。
②降速支付赎回款项
投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
的情形”，留神了解本基金降速支付赎回款项的情形及才略。
在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时间将可能比一般平素情形下有所蔓延。
③暂停基金估值
投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，
留神了解本基金暂停估值的情形及才略。
在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被延期办理或被
暂停接受，或被降速支付赎回款项。
④中国证监会认定的其他措施。
本基金法律文献中掂量风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集广大
限定等作念出的概述性边幅，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构(包
括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销
售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特
征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与
居品风险之间的匹配测验。同期，不同销售机构因其采用的具体评价法度和方法的互异，对
合并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金
施走运作情况等应时诊治对本基金的风险评级。
敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之
间的匹配测验，并须实时矜恤销售机构对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决策。
（1）标的指数通告与股票市集平均通告偏离的风险
标的指数并弗成完全代表系数国证 2000 指数成份股上市公司的举座市集发扬。标的指数
成份股的平均通告率与系数国证 2000 指数成份股上市公司的举座的平均通告率可能存在偏
离。
（2）标的指数波动的风险
标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹办情状、投资者情态
和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生
风险。
（3）基金投资组合通告与标的指数通告偏离的风险
离度与追踪舛错。
使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪舛错。
偏离度。
成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。
组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。
段、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的
追踪进度。
有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因零落卖空、对冲机制过火他器具酿成
的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制过失等，
由此产生追踪偏离度与追踪舛错。
（4）标的指数变更的风险
根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的
指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征将与新的标的指数保
握一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。
（5）基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险
尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价收敛在一定范
围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情
形，即存在价钱折溢价的风险。
（6）参考 IOPV 决策和 IOPV 规画过失的风险
深圳证券信息有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数
据，规画基金份额参考净值（IOPV），并将规画结果向深圳证券交易所发送，由深圳证券交易
所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可
能存在互异，IOPV 规画可能出现过失，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需
投资者自行承担。
（7）退市风险
因本基金不再合乎证券交易所上市条件被拒绝上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前
拒绝上市，导致基金份额弗成继续进行二级市集交易的风险。
（8）投资者申购失败的风险
本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且竖立了现款替代
比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无
法买入申购所需的弥散的成份股，导致申购失败的风险。
因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收毁约，将导致投资者弗成实时、足额
得回申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。
（9）投资者赎回失败的风险
在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，可
能导致出现赎回失败的情形。
另外，基金管制东谈主可能根据成份股市值范围变化等因素诊治最小申购赎回单元，由此可
能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎
回单元一起赎回，而只可在二级市集卖出一起或部分基金份额。
（10）基金份额赎回对价的变现风险
本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股
流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。
（11）套利风险
鉴于证券市集的交易机制和本领拘谨，套利完成需要一定的时间，因此套利存在一定风
险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交易成本，是以折溢价在一定范围之内也
弗成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因
成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。
（12）申购赎回清单差错风险
如若基金管制东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现
金替代绚烂、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的平素进行将
受影响。
（13）申购赎回清单象征竖立风险
基金管制东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征竖立时，将充分研讨由此激勉的市集套
利等举止对基金握有东谈主可能酿成的利益挫伤。但基金管制东谈主弗成保证极点情况下申购赎回清
单象征竖立的完全合感性。
（14）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险
本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则进行
收益分拨。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗费为前提，收益分
配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。
（15）第三方机构服务的风险
本基金的多项服务请托第三方机构办理，存在以下风险：
此影响对投资者申购赎回服务的风险。
变化，轨制诊治可能给投资者带来交融偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及
其他代理机构。
（16）本基金投资特定品种的私有风险
为基差。在股指期货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种
互异酿成的风险。合约品种互异酿成的风险，是指雷同的合约品种，在一样因素的影响下，
价钱变动不同。发扬为两种情况：价钱变动的标的相背或价钱变动的幅度不同。雷同合约品
种的价钱，在一样因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品种互异的风险。
险、期权价钱与基金投资品种价钱的联系度镌汰带来的风险等，由此可能增多本基金净值的
波动性。
私有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操作风险和法律风险。
（17）参与转融通证券出借业务风险
本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指濒临
大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指
证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；3）市集
风险，指证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅
政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交易敌手方毁约、业务法则诊治、
信息本领弗成平素运行等风险。
（18）追踪舛错收敛未达约定办法的风险
本基金力图将年化追踪舛错收敛在 2%以内，但因标的指数编制法则诊治或其他因素可能
导致追踪舛错滥觞上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。
（19）成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因各式原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：
市集价钱的折溢价水平。
照约定形式进行结算（具体见招募说明书“第九部分、基金份额的申购与赎回”之“七、申
购、赎回清单的内容与口头”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪
偏离度和追踪舛错。
取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金管制东谈主可能在申购赎回清单中竖立较低的赎回份额
上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。
（20）指数成份股发生负面事件濒临退市时的搪塞风险
根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件濒临退
市风险，且指数编制机构暂未作出诊治的，基金管制东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履
行里面决策才略后实时对子系成份股进行诊治。存在因基金管制东谈主对负面事件过火影响，以
及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时诊治联系成份股或者过早诊治联系
成份股，进而增大本基金的追踪舛错，以致不排除给基金资产带来损失的风险。
（21）指数编制机构罢手服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和留意，改日指数编制机构可能由于各式
原因罢手对指数的管制和留意，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务
日内向中国证监会敷陈并提议措置有盘算推算，如更换基金标的指数、调遣运作形式，与其他基金
合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握
有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。投资东谈主将濒临更换基金
标的指数、调遣运作形式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置有盘算推算确定并实施前，基金管制东谈主应按
照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基
金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与联系市集发扬有在差
异，影响投资收益。
（22）投资北交所股票的风险
本基金标的指数成份股可能包含北京证券交易所股票。北京证券交易所在刊行、上市、
交易、退市等方面的法则与其他交易场合存在互异。本基金如投资北京证券交易所股票，可
能濒临的风险包括但不限于：
北京证券交易所上市企业为转换型中小企业，该类企业常常具有范围小、对本领依赖高、
迭代快、议价才能不彊等特性，抗市集风险和行业风险才能较弱，存在因居品、筹办模式、
联系政策变化而出现筹办失败的风险；另一方面，部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，
业务收入、现款流及盈利水对等具有较大不确定性，或濒临较大波动，个股投资风险加大。
北京证券交易所在证券刊行、交易、投资者顺应性等方面与沪深证券交易所的轨制法则
存在一定别离，包括北京证券交易所竞价交易较沪深证券交易所竖立了更宽的涨跌幅收敛（市
后的首日不设涨跌幅收敛，后来涨跌幅收敛为 30%），可能导致较大的股票价钱波动。
根据北京证券交易所退市轨制，上市企业退市情形较多，一朝所投资的北京证券交易所
上市企业参加退市进程，有可能退入新三板转换层或基础层挂牌交易，或转入退市公司板块，
本基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而濒临退出难度较大、流动性变差、变现成
本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值酿成不利影响。
北京证券交易所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京证券交易所
上市企业范围小，部分企业股权较为聚合，由此可能导致举座流动性相对较弱，若投资者在
特定阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金濒临握有股票无法平旧交易过火他联系流
动性风险。
北京证券交易所联系法律、行政法例、部门规章、范例性文献和交易所业务法则，可能
根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务法则，可能对基金投资运作
产生影响，或导致本基金部分投资运作相应诊治变化。
（23）本基金《基金合同》收效后，灵通五十个服务日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200
东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元东谈主民币的情形，基金合同将自动拒绝。
（1）跟着合乎本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如若投资于这些器具，基金
可能会濒临一些非凡的风险；
（2）因本领因素而产生的风险，如规画机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在轨制造就、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生
的风险；
（4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交易、诈骗举止等产生的风险；
（5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
（6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带
来风险；
（7）其他随机导致的风险。
二、声明
第十九部分 基金合同的变更、拒绝和基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的
事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在礼貌媒介公告。
二、《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝：
接的；
产净值低于五千万元情形的；
的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额握有东谈主
大会对措置有盘算推算进行表决，基金份额握有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘
用必要的服务主谈主员。
和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐敷陈；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法律
概念书；
（6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
现的，计帐期限相应顺延。
四、 计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、 基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨有盘算推算，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。
六、 基金财产计帐的公告
计帐过程中的掂量紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经司帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报
告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、 基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例礼貌的最低期限。
第二十部分 基金合同的内容节录
一、基金合同当事东谈主的权利与义务
（一）基金管制东谈主的权利与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管制基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照礼貌召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及掂量法律礼貌监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基
金合同》及国度掂量法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系举止进行监督和处理；
（9）担任或请托其他合乎条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获
得《基金合同》礼貌的用度；
（10）依据《基金合同》及掂量法律礼貌决定基金收益的分拨有盘算推算；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权利，为基金的利益诈欺因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券
出借业务；
（14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法
律举止；
（15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在合乎掂量法律、法例的前提下，制订和诊治掂量基金申购、赎回、调遣、非交
易过户和收益分拨等业务法则；
（17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；
（4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办形式管
理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的
基金财产和基金管制东谈主的财产互相独处，对所管制的不同基金诀别管制，诀别记账，进行证
券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过火他掂量礼貌外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用顺应合理的措施使规画基金份额申购对价、赎回对价和刊出价钱的方法合乎《基
金合同》等法律文献的礼貌，按掂量礼貌规画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他掂量礼貌，履行信息袒露及敷陈义务；
（12）保守基金买卖秘要，不暴露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过火他掂量礼貌另有礼貌外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不向他东谈主暴露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有盘算推算，实时向基金份额握有东谈主分拨基金
收益；
（14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他掂量礼貌召集基金份额握有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按礼貌保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府不少
于法律法例礼貌的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时间发出，况兼保证投资者
简略按照《基金合同》礼貌的时间和形式，随时查阅到与基金掂量的公开贵府，并在支付合
理成本的条件下得到掂量贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；
（19）濒临闭幕、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并通告基金
托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益时，应
当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢职；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理掂量基金事务的行
为承担职责；
（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律举止；
（24）践诺收效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（26）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的权利与义务
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及国
家法律法例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应陈诉中国证监会，
并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集法则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资
金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则握有并安全守护基金财产；
（2）竖立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备弥散的、及格的熟练基
金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对所
托管的不同的基金诀别竖立账户，独处核算，分账管制，保证不同基金之间在账户竖立、资
金划拨、账册记录等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、
《基金合同》过火他掂量礼貌外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；
（5）守护由基金管制东谈主代表基金缔结的与基金掂量的紧要合同及掂量凭证；
（6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金
管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、
《基金合同》过火他掂量礼貌另有礼貌外，在基
金信息公开袒露前赐与守秘，不得向他东谈主暴露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求，
或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管制东谈主规画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
对价；
（9）办理与基金托管业务举止掂量的信息袒露事项；
（10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具概念，说明基金管制
东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如若基金管制东谈主有未践诺《基
金合同》礼貌的举止，还应当说明基金托管东谈主是否采用了顺应的措施；
（11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系贵府不少于法律法例礼貌
的最低期限；
（12）从基金管制东谈主或其请托的登记机构处接收基金份额握有东谈主名册；
（13）按礼貌制作联系账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或掂量礼貌向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他掂量礼貌，召集基金份额握有东谈主大会或配合
基金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临闭幕、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行监管
机构，并通告基金管制东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其
退任而罢职；
（20）按礼貌监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管
理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；
（21）践诺收效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额握有东谈主
基金投资者握有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》过火他掂量礼貌，基金份额握有东谈主的权利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章央求赎回或转让其握有的基金份额；
（4）按照礼貌要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项诈欺
表决权；
（6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的举止照章拿告状讼或
仲裁；
（9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。
《运作办法》过火他掂量礼貌，基金份额握有东谈主的义务包括但不限于：
（1）厚爱阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主作念
出投资决策，自行承担投资风险；
（3）矜恤基金信息袒露，实时诈欺权利和履行义务；
（4）缴纳应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拒绝的有限职责；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；
（7）践诺收效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的才略和法则
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金的基金份额握有东谈主大会不竖立日常机构。
改日，若本基金推出本基金的联合基金，则：
鉴于本基金和本基金的联合基金（以下简称“联合基金”）的联系性，联合基金的基金份
额握有东谈主不错凭所握有的联合基金的份额径直参加或者请托代表参加本基金的基金份额握有
东谈主大会表决。在规画参会份额和计票时，联合基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金
份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，联合基金握有本基金份
额的总和乘以该基金份额握有东谈主所握有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，规画结果
按照四舍五入的方法，保留到整数位。
联合基金的基金管制东谈主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份额握有东谈主以本
基金的基金份额握有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受联合基金的特定基金份额握有东谈主的请托
以特定的联合基金基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表
决。
联合基金的基金管制东谈主代表特定的联合基金基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额
握有东谈主大会的，须先遵守联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金份额握有东谈主大会，联
接基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由联合基金的
基金管制东谈主代表联合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。
（一）召开事由
召开基金份额握有东谈主大会：
（1）拒绝《基金合同》；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调遣基金运作形式；
（5）诊治基金管制东谈主、基金托管东谈主的报答法度；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会才略；
（10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以
基金管制东谈主收到提议当日的基金份额规画，下同）就合并事项书面要求召开基金份额握有东谈主
大会；
（12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所拒绝上市的情形
除外；
（14）法律法例、
《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的
事项。
影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有
东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或
变更收费形式；
（3）因相应的法律法例、深圳证券交易所或者登记结算机构的联系业务法则发生变动而
应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无施行性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；
（5）基金管制东谈主、联系证券交易所和登记结算机构在法律法例、基金合同礼貌的范围内
诊治掂量基金申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的法则；
（6）在履行顺应才略后，基金推出新业务或服务；
（7）在不违背法律法例的情况下，诊治基金的申购赎回形式及申购对价、赎回对价组成；
（8）在不违背法律法例的情况下，诊治基金份额净值、申购赎回清单的规画和公告的时
间或频率；
（9）本基金的联合基金采用非凡申购或其他形式参与本基金的申购赎回；
（10）基金开通场外申购、赎回等联系业务；
（11）召募并管制以本基金为办法 ETF 的一只或多只联合基金、增设新的基金份额类别、
减少基金份额类别或者诊治基金份额类别竖立、在其他证券交易所上市、开通跨系统转托管
等业务；
（12）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集形式
基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金
管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金
托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集；
额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份
额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提
议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基
金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开；
有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含
东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦截、干
扰；
（三）召开基金份额握有东谈主大会的通告时间、通告内容、通告形式
额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事才略和表决形式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权请托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、
投递时间和地点；
（5）会务常设掂量东谈主姓名及掂量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通告的其他事项。
金份额握有东谈主大会所采用的具体通讯形式、请托的公证机关过火掂量形式和掂量东谈主、书面表
决概念寄交的截止时间和收取形式。
进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管制东谈主到指定地点对表决概念的
计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面通告基金管制东谈主和基金托管东谈主到
指定地点对表决概念的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决概念
的计票进行监督的，不影响表决概念的计票服从。
（四）基金份额握有东谈主出席会议的形式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会形式、通讯开会或法律法例和监管机关允许的其他
形式召开，会议的召开形式由会议召集东谈主确定。
场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管制东谈主或
托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份
额握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主握有基金份额
的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托证明合乎法律法例、
《基金合同》和会议通告的礼貌，并
且握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
同约定的其他形式在表决收敛日往时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面形式或基
金合同约定的其他形式进行表决。
在同期合乎以下条件时，通讯开会的形式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内灵通公布联系提
示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制
东谈主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管
东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告礼貌的形式收取基金份额
握有东谈主的书面表决概念；基金托管东谈主或基金管制东谈主经通告不参加收取书面表决概念的，不影
响表决服从；
（3）本东谈主径直出具书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念的，基金份额握有东谈主所握有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中径直出具书面概念的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意
见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面概念的代理东谈主出具的请托东谈主握
有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托证明合乎法律法例、
《基金合同》和会议通告
的礼貌，并与基金登记注册机构记录相符。
参加基金份额握有东谈主大会的握有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3）
项礼貌比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时间的三个月以后、六个月
以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当
有代表三分之一以上基金份额的握有东谈主参加，方可召开。
形式召开，基金份额握有东谈主不错采用书面、麇集、电话、短信或其他形式进行表决，具体方
式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。
下，授权形式不错采用书面、麇集、电话、短信或其他形式，具体形式在会议通告中列明。
（五）议事内容与才略
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合
同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份
额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形式下，滥觞由大会主握东谈主按照下列第七条文定才略确定和公布监票东谈主，
然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管制
东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主握；如若基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，
则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金
份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主姓名（或单元称呼）和联
系形式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，滥觞由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2
个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议：
上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以相称决议通过事项之外的其他事项
均以一般决议的形式通过。
之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作形式、更换
基金管制东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、与其他基金合并以相称决议通过方为灵验。
基金份额握有东谈主大会采用记名形式进行投票表决。
采用通讯形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，不然提交合乎会议通
知中礼貌的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议通告礼貌的书
面表决概念视为灵验表决，表决概念瑕玷不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面概念的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议
来源后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召
集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基
金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主
大会的主握东谈主应当在会议来源后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有
东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主就地公布计票结
果。
（3）如若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一
次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影
响计票的服从。
在通讯开会的情况下，计票形式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决概念的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如若采用通讯形式进
行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺收效的基金份额握有东谈主大会的决议。
收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有拘谨
力。
（九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事才略、表决条件等规
定，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致联系内
容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直
对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐
（一）《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的
事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在礼貌媒介公告。
（二）《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝：
接的；
产净值低于五千万元情形的；
的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额握有东谈主
大会对措置有盘算推算进行表决，基金份额握有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘
用必要的服务主谈主员。
和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐敷陈；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法律
概念书；
（6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨有盘算推算，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的掂量紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经司帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报
告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例礼貌的最低期限。
四、争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》掂量的一切争议，如经友
好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法则进行
仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁决另
有礼貌，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，继续诚笃、勤勉、尽责地履行基金
合同礼貌的义务，留意基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港相称行政区、澳门相称行政
区和台湾地区法律）统帅并从其解释。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的形式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合
和营业场合查阅。
第二十一部分 基金托管条约的内容节录
一、 托管条约当事东谈主
（一）基金管制东谈主
称呼：广发基金管制有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路 168 号银河湾中心 28-38 层；广东省广州市海
珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号
邮政编码：510308
法定代表东谈主：葛长伟
成立日历：2003 年 8 月 5 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字[2003]91 号
组织体式：有限职责公司
注册本钱：东谈主民币 14,097.8 万元
存续时间：握续筹办
筹办范围：基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其他业务。
（二）基金托管东谈主
称呼：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
邮政编码：100031
法定代表东谈主：谷澍
成立时间：2009 年 1 月 15 日
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
注册本钱：34,998,303.4 万元东谈主民币
存续时间：握续筹办
筹办范围：罗致公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单据承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担
保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；代理资金计帐；各种汇兑业务；代理
政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存
款；外汇贷款；外汇汇款；外汇告贷；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有
价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信打听、咨
询、见证业务；企业、个东谈主财务看护人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资
基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券
投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息居品
交易业务；经国务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。
二、 基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据掂量法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采用法度的，基金管制东谈主应按照基金
托管东谈主要求的口头提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用联系本领系统，对基
金施行投资是否合乎基金合同对于证券采用法度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核
查。
本基金的投资范围为：
本基金主要投资于标的指数（即国证 2000 指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。
为更好地完结投资办法，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板过火他照章刊行、上市
的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、资产支握证券、银行进款、同行存单、债
券回购、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国证监会的
联系礼貌。
本基金可根据法律法例的礼貌参与转融通证券出借业务。
本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值
的 90%且不低于非现款基金资产的 80%，股指期货过火他金融器具的投资比例依照法律法例或
监管机构的礼貌践诺。
本基金股票期权的投资比例依照法律法例或监管机构的礼貌践诺。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应才略后，可
以将其纳入投资范围。其投资比例遵守届时灵验的法律法例和联系礼貌。
（二）基金托管东谈主根据掂量法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资、融资比例
进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：
（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产
净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不滥觞基金资产净值的 10%，完全按照有
关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例收敛；
（3）本基金管制东谈主管制的一起基金握有一家公司刊行的证券，不滥觞该证券的 10%，完
全按照掂量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例收敛；
（4）本基金参与股指期货交易，还须顺从以下收敛：
在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得滥觞基金资产净值的 10%；在
任何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得滥觞基金资产净
值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握
证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何交易日日终，握有的卖出股指
期货合约价值不得滥觞基金握有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）
的股指期货合约的成交金额不得滥觞上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款；本基金所
握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差规画）应当合乎基金合同对于
股票投资比例的掂量约定；
（5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得滥觞基金资产净值
的 10%；
（6）本基金握有的一起资产支握证券，其市值不得滥觞基金资产净值的 20%；
（7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得滥觞基金资产净值的 15%，因证
券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不合乎该
比例收敛的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（8）本基金握有的合并（指合并信用级别）资产支握证券的比例，不得滥觞该资产支握
证券范围的 10%；
（9）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的一起基金投资于合并原始权益东谈主的各种
资产支握证券，不得滥觞其各种资产支握证券统统范围的 10%；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有
资产支握证券时间，如若其信用品级下降、不再合乎投资法度，应在评级敷陈发布之日起 3
个月内赐与一起卖出；
（11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不滥觞本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不滥觞拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（12）本基金在寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得滥觞基金资产净值的
（13）基金总资产不得滥觞基金净资产的 140%；
（14）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合乎以下收敛：出借证券资产不得滥觞
基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参
与出借业务的单只证券不得滥觞基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净
值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得滥觞 30 天，平均剩余期限按照市值加权平
均规画；
（15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；
（16）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例收敛依照境内上市交易的股票践诺，与境
内上市交易的股票合并规画；
（17）本基金参与股票期权交易的，应当合乎下列风险收敛辩论要求：因未平仓的期权
合约支付和收取的权利金总额不得滥觞基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有
足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所法则认同的
可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得滥觞基金资产净值的 20%。其
中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规画；
（18）法律法例及中国证监会礼貌的其他投资收敛。
除第（7）、
（10）、
（11）
、（14）、
（15）项礼貌的情形外，因证券或期货市集波动、上市公
司合并、基金范围变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性收敛等基金管制东谈主之
外的因素致使基金投资比例不合乎上述礼貌投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进
行诊治。因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金
投资不合乎第（14）项礼貌的，基金管制东谈主不得新增证券出借业务。
基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的
掂量约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托
管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起来源。法律法例或监管部门另有礼貌
的，从其礼貌。
上述投资组合收敛条件中，若属法律法例的强制性礼貌，则当法律法例或监管部门取消
或变更上述收敛，在履行顺应才略后，本基金投资可不受上述礼貌收敛或以变更后的礼貌为
准。
基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自基金合同收效之日起来源。
（三）基金托管东谈主根据掂量法律法例的礼貌及基金合同的约定，对托管条约第十五条第
（十一）项基金投资辞谢举止进行监督。
根据法律法例掂量基金从事的关联交易的礼貌，基金管制东谈主和基金托管东谈主应预先互相提
供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他紧要好坏关系的公司名单过火更新，并以双
方约定的形式提交，确保所提供的关联交易名单的着实性、竣工性、全面性。基金管制东谈主有
职责守护着实、竣工、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制
东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时说明已着名单的变更。如若基金托管东谈主在运作
中严格遵守了监督进程，基金管制东谈主仍违纪进行关联交易，并酿成基金资产损失的，由基金
管制东谈主承担职责，基金托管东谈主有权向中国证监会敷陈。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、施行收敛东谈主或者
与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易
的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先的原则，防护利益
拦截，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱践诺。联系交易必须预先
得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与袒露。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
（四）基金托管东谈主根据掂量法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金管制东谈主参与银行
间债券市集进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经安靖采用的、
本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算形式。基
金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管
理东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管制东谈主根据市集情况需要
临时诊治银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明情理，在与交易敌手发生交易
前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商措置。基金管制东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明调
整的名单来源收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应
按照条约进行结算。基金管制东谈主负责对交易敌手的资信收敛，按银行间债券市集的交易法则
进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交
易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的交易
敌手或交易形式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此造
成的任何损成仇职责。
（五）基金托管东谈主根据掂量法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金管制东谈主投资银行
进款进行监督。
基金投资银行进款的，基金管制东谈主应根据法律法例的礼貌及基金合同的约定，建立投资
轨制、审慎采用进款银行，作念好风险收敛；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相
关业务办理。
（六）基金托管东谈主根据掂量法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产净值规画、
基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。
如若基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将装假的功绩发扬数据印制在宣传推介材料
上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即敷陈中国证监会。
（七）基金托管东谈主根据掂量法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资流通受限证
券进行监督。
问题的通告》等掂量法律法例礼貌。
刊行管制办法》范例的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期
限锁依期的可交易证券,不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上
市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
度、流动性风险收敛预案等规章轨制。基金管制东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流通
受限证券的投资比例，并在风险收敛轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述
规章轨制须经基金管制东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管制东谈主应当将
上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。
流通受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：
拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金管制东谈主与承销商缔结的
销售条约复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、
划款时间文献等。基金管制东谈主应保证上述信息的着实、竣工。
化导致基金管制东谈主的具体投资举止可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金
管制东谈主对该风险的放手或防护措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经
预先书面奉告基金管制东谈主，有权拒却践诺其掂量指示。因拒却践诺该指示酿成基金财产损失
的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权敷陈中国证监会。
够平素查询。因基金管制东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损失或基金
托管东谈主无法安全守护基金财产的职责与损失，由基金管制东谈主承担。
数据，导致基金托管东谈主弗成履行基金托管东谈主职责的，基金管制东谈主应照章承担相应法律后果。
除基金托管东谈主未能依据基金合同及托管条约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，
基金托管东谈主按照托管条约履行监督职责后不承担上述损失。
（八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作中违背法律法
规和基金合同的礼貌，应实时以书面体式通告基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合
和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到通告后应鄙人一服务日前实时查对并以书
面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正
期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内, 基金托管东谈主有权随时对通告县项
进行复查, 督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠
正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易才略依然收效的
投资指示违背法律、行政法例和其他掂量礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基
金管制东谈主，并敷陈中国证监会。
（九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和托管条约对
基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管制东谈主应在礼貌时间内回话并改正，
或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基
金监督敷陈的事项，基金管制东谈主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。
（十）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违纪举止，应实时敷陈中国证监会，同期通告
基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金管制东谈主无方正情理，拒却、阻滞
对方根据托管条约礼貌诈欺监督权，或采用拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节
严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。
三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主
安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主
规画的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、联系信息袒露和
监督基金投资运作等举止。
（二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未
践诺或无故蔓延践诺基金管制东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背《基金法》、基金合
同、托管条约过火他掂量礼貌时，应实时以书面体式通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主
收到通告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面体式给基金管制东谈主发出回函，说明违纪原因
及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东谈主有权随时对通
知县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查举止，包
括但不限于：提交联系贵府以供基金管制东谈主核查托管财产的竣工性和着实性，在礼貌时间内
回话基金管制东谈主并改正。
（三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪举止，应实时敷陈中国证监会，同期通告
基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东谈主无方正情理，拒却、阻滞
对方根据托管条约礼貌诈欺监督权，或采用拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节
严重或经基金管制东谈主提议警告仍不改正的，基金管制东谈主应敷陈中国证监会。
四、基金财产守护
（一）基金财产守护的原则
基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。
财产的竣工与独处。
如有非凡情况两边可另行协商措置。
并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金管制
东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何职责。
（二）基金资金账户的开立和管制
理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。本基
金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，
均需通过本基金的资金账户进行。
金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本
基金业务之外的举止。
产的支付。
（三）基金证券账户的开立和管制
金托管东谈主与基金联名的证券账户。
理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进
行本基金业务之外的举止。
并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐服务，基金管制
东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的礼貌践诺。
基金管制东谈主负责。
的开设、使用的，按掂量礼貌开设、使用并管制；若无联系礼貌，则基金托管东谈主应当比照并
顺从上述对于账户开设、使用的礼貌。
（四）债券托管专户的开设和管制
基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银
行间市集计帐所股份有限公司的掂量礼貌，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、
银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券
的结算。基金管制东谈主同期代表基金缔结寰宇银行间债券市集债券回购主条约。
（五）其他账户的开立和管制
理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按掂量法则使用并管制。
（六）基金财产投资的掂量有价凭证等的守护
基金财产投资的掂量什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保
管，守护凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的
指示办理。属于基金托管东谈主施行灵验收敛下的什物证券在基金托管东谈主守护时间的损坏、灭失，
由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构施行灵验收敛的证
券不承担守护职责。
（七）与基金财产掂量的紧要合同的守护
由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金掂量的紧要合同的原件诀别由基金管制东谈主、基金
托管东谈主守护。除条约另有礼貌外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金掂量的紧要合同期应保
证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。
紧要合同的守护期限为不低于法律法例礼貌的期限。
五、基金资产净值规画和司帐核算
（一）基金资产净值的规画及复核才略
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和后得到的基金份额的资产净值。基金
份额净值的规画，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财
产。基金管制东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有礼貌的，从其
礼貌。
基金管制东谈主每个估值日规画基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。但基金管制
东谈主根据法律法例或基金合同的礼貌暂停估值时除外。
基金管制东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，
经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主依据基金合同和联系法律法例的礼貌对外公布。
（二）基金司帐轨制
按国度掂量部门礼貌的司帐轨制践诺。
（三）基金账册的建立
基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金管制东谈主独飞速竖立、记录
和守护本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金
管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净
值的规画和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。
（四）基金财务报表与敷陈的编制和复核
基金管制东谈主应当实时编制并对外提供着实、竣工的基金财务司帐敷陈。月度报表的编制，
基金管制东谈主应于每月晦了后 5 服务日内完成；季度敷陈应在每个季度结果之日起 15 个服务日
内编制罢了并赐与公告；中期敷陈在司帐年度半年终了后 2 个月内编制罢了并赐与公告；年
度敷陈在司帐年度结果后 3 个月内编制罢了并赐与公告。基金合同收效不及 2 个月的，基金
管制东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。
基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在
收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管制东谈主。基金管制东谈主在季度敷陈完
成当日，将掂量敷陈提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完成复核，
并将复核结果书面通告基金管制东谈主。基金管制东谈主在中期敷陈完成当日，将掂量敷陈提供给基
金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管制东谈主。
基金管制东谈主在年度敷陈完成当日，将掂量敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后
文献走动均以传果真形式或两边约定的其他形式进行。
基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理形式为准；若两边无法达成一致，以基
金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的敷陈上加盖托管业
务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核概念书，两边各自留存一份。如若基金管制东谈主
与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编
制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。
（五）基金管制东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。
六、基金份额握有东谈主名册的守护
本基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主须诀别妥善守护的基金份额握有东谈主名册，包括基金合
同收效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月
称呼和握有的基金份额。
基金份额握有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管制东谈主审核并提交基金托管东谈主守护。
基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主提供恣意一个交易日或一起交易日的基金份额握有东谈主名册，
基金管制东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。
基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日
的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同收效日、基金合同拒绝日等
波及到基金迫切事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。
基金管制东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额握有东谈主名册，保存期限为不低于法律法例
礼貌的期限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他
用途，并应顺从守秘义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额
握有东谈主名册，应按掂量法例礼貌各自承担相应的职责。
七、争议措置形式
因托管条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入措置，协商、长入不
能措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，
按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当
事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续诚笃、勤勉、
尽责地履行基金合同和托管条约礼貌的义务，留意基金份额握有东谈主的正当权益。
托管条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。
八、基金托管条约的变更、拒绝与基金财产的计帐
（一）托管条约的变更才略
托管条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得
与基金合同的礼貌有任何拦截。基金托管条约的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管条约拒绝的情形
（三）基金财产的计帐
(1) 自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个服务日内，成立基金财产计帐小组，基金
管制东谈主或临时基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
(2)基金财产计帐小组成员由基金管制东谈主或临时基金管制东谈主、基金托管东谈主、合乎《中华东谈主
民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐
小组不错聘用必要的服务主谈主员。
(3)在基金财产计帐过程中，基金管制东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，继续诚笃、勤勉、
尽责地履行基金合同和托管条约礼貌的义务，留意基金份额握有东谈主的正当权益。
(4)基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小
组不错照章进行必要的民事举止。
(1)基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金财产；
(2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)制作计帐敷陈；
(5)遴聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计；
(6)遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法律概念书；
(7)将计帐敷陈报中国证监会备案；
(8)公告基金计帐敷陈；
(9)对基金剩余财产进行分拨。
基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到收敛而弗成实时变现
的，计帐期限相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)返璧基金债务；
(4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)－(3)项礼貌返璧前，不分拨给基金份额握有东谈主。
计帐过程中的掂量紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合乎《中华东谈主民共和国证
券法》礼貌的经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律概念书后，由基金财产计帐小组报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个工
作日内由基金财产计帐小组进行公告。
基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例礼貌的期限。
第二十二部分 对基金份额握有东谈主的服务
基金管制东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主根据基金份额握有东谈主
的需要和市集的变化，有权增多或变更服务花样。主要服务内容如下：
一、 握有东谈主交易记录查询服务
投资东谈主可通过办理基金交易业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技巧
查询交易记录。
二、 投诉受理
基金份额握有东谈主不错通过基金管制东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额握有东谈主还
不错通过销售机构的服务电话进行投诉。
三、 服务掂量形式
电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。
传真：020-34281105
公司网址：www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十三部分 其他应袒露事项
公告事项 袒露日历
广发基金管制有限公司对于增多财通证券为旗下部分 ETF
一级交易商的公告
广发基金管制有限公司对于增多世纪证券为旗下部分 ETF
一级交易商的公告
广发基金管制有限公司对于旗下基金 2026 年第 1 季度敷陈
教唆性公告
广发基金管制有限公司对于旗下基金 2025 年年度敷陈提
示性公告
广发基金管制有限公司对于旗下部分深交所 ETF 变更场内
简称的公告
广发基金管制有限公司对于增多国联民生证券为旗下部分
ETF 一级交易商的公告
广发基金管制有限公司对于旗下基金 2025 年第 4 季度敷陈
教唆性公告
广发基金管制有限公司对于增多东莞证券为旗下部分 ETF
一级交易商的公告
广发基金管制有限公司对于旗下基金 2025 年第 3 季度敷陈
教唆性公告
对于广发国证 2000 交易型洞开式指数证券投资基金溢价
风险教唆公告
广发基金管制有限公司对于旗下基金 2025 年中期敷陈提
示性公告
广发基金管制有限公司对于旗下基金 2025 年第 2 季度敷陈
教唆性公告
广发基金管制有限公司对于诊治证券投资基金主流动性服
务商的公告
对于增多瑞银证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告 2025-05-13
对于增多东吴证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告 2025-05-09
第二十四部分 招募说明书存放及查阅形式
招募说明书公布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例礼貌将信息置备于
公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。
第二十五部分 备查文献
（一）中国证监会准予广发中小企业 300 交易型洞开式指数证券投资基金变更注册为广
发国证 2000 交易型洞开式指数证券投资基金的文献
（二）《广发国证 2000 交易型洞开式指数证券投资基金基金合同》
（三）《广发国证 2000 交易型洞开式指数证券投资基金托管条约》
（四）法律概念书
（五）基金管制东谈主业务经验批件、营业牌照
（六）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照
股票加杠杆配资，实盘账户安全吗提示：本文来自互联网，不代表本网站观点。
