配资股指配资.com 港股通科技ETF广发: 广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金更新的招募说明书

广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金更新的招募说明书基金管理东谈主：广发基金管理有限公司基金托管东谈主：华泰证券股份有限公司时期：二〇二六年七月【蹙迫领导】本基金于2025年5月22日经中国证监会证监许可【2025】1087号文注册。本基金管理东谈主保证招募说明书的内容着实、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应雅致阅读本招募说明书。基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的标的指数为恒生港股通科技主题指数，反应在香港上市、主要计议与科技行业关联的证券之举座阐扬。（1）选股界限合经历在互联互通下交游的恒生空洞指数成份股。（2）候选经历流动性要求：投资类指数的换手率测试行业要求：被分类为以下恒生行业系统的业务子类别代号业务子类别（3）选样方法根据最近六个月日均总市值由大至小排行（6 个月日均市值排行）；投资者可通过标的指数的编制机构恒生指数有限公司官网（https://www.hsi.com.hk/schi）查询标的指数的最新编制决策和细心信息。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投资本基金前，需充分了解本基金的家具特性，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等，详见招募说明书“风险揭示”章节等。同期由于本基金是交游型绽开式指数基金，特定风险包括：标的指数答复与标的指数代表的股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、成份股权重较大的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、追踪过错抑止未达约定宗旨的风险、标的指数值计算出错的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件濒临退市时的打法风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV 计较障碍的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单象征建树风险、申购赎回的代理买卖风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、标的指数成份股行业聚拢风险等。除此之外，本基金还濒临投资特定品种（包括股指期货、股票期权、国债期货、资产支执证券、存托凭证等）的私有风险。本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要接管完全复制法追踪标的指数（恒生港股通科技主题指数）的阐扬，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。本基金投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游法则等互异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可闲居交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。投资者投资于本基金前请雅致阅读证券交游所及登记结算机构的关连业务法则，确保具备关连专科常识后方可参与本基金的申购、赎回及交游。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即暗示对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记容颜以及申购赎回所波及现款替代、现款差额等关连的交收容颜也曾招供。根据本基金现行适用的算帐交收和申赎处理法则，投资者当日申购的基金份额，算帐交收完成后方可卖出和赎回，即T日申购的ETF份额且白日完成RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T日可卖出与赎回，而T日申购的ETF份额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1日方可卖出和赎回；T日竞价买入的基金份额，T日不错卖出或赎回。由于登记结算机构对现款替代接管非净额结算交收模式，当投资者赎回苦求被登记结算机构阐明后，被赎回的基金份额即被记减，但此时投资者尚未收到赎回现款替代款。投资者投本钱基金时需具有证券账户，证券账户是指深圳证券交游所A股账户或深圳证券交游所证券投资基金账户。本基金以1元驱动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破1 元驱动面值的风险。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金家具贵寓摘要及《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往功绩并不预示其改日阐扬，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金阐扬的保证。本次更新的招募说明书主要对基金管理东谈主、基金托管东谈主、财务数据、净值阐扬、其他应表现事项等信息进行调动，更新内容截止日为 2026 年 7 月 1 日，关联财务数据和净值阐扬截止日为 2026 年 3 月 31 日（本讲述中财务数据未经审计）。目录第一部分媒介《广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性风险管理端正》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息表现内容与步地准则第 5 号的内容与步地>》以及《广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨记录、误导性阐明或环节遗漏，并对其着实性、准确性、好意思满性承担法律职责。广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金（以下简称“基金” 或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金管理东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他关联端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务，应细心查阅基金合同。第二部分释义在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：资基金招募说明书》偏执更新及对该基金合同的任何灵验调动和补充易型绽开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验调动和补充金份额发售公告》金家具贵寓摘要》偏执更新基金基金份额上市交游公告书》行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、文告等《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议调动，自四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的调动《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的调动投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其时常作念出的调动《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的调动《流动性风险管理端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其时常作念出的调动绽开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》偏执时常作念出的调动开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的调动界说的“交游型绽开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，接管绽开式运作容颜的基金体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织证券期货投资管理办法》（包括其时常调动）及关连法律法例端正，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称份额的申购、赎回、休养、转托管及如期定额投资等业务他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务左券，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司）指定的代理本基金发售业务的机构理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等记结算有限职责公司东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的日历算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历月关业务法则偏执时常作念出的调动份额的行径份额的行径求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的行径替代、现款差额偏执他对价书端正应托福给赎回东谈主的现款替代、现款差额偏执他对价能发生的变更的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍代组合证券中部分证券的一定数目的现款位中的组合证券市值（按估值汇率折算）和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据计较并由深圳证券交游所在交游时期内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管成份证券，而况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的目的已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日再行计较）数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日重新计较）申购款偏执他资产的价值总和额净值的过程份额进行变更登记的行径给以变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个交游日以上的转融通出借证券、到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通达受限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或交游的债券等（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务第三部分基金管理东谈主一、概况海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号世界统一客服热线：95105828 鼓动称呼出资比例广发证券股份有限公司 54.533% 焰火通讯科技股份有限公司 14.187% 深圳市香江智绘改日投资有限公司 14.187% 广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 总计 100% 二、主要东谈主员情况葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广东省委、广东省清远市委市政府、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限职责公司、广发证券股份有限公司干事。孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实施董事、常务副总司理、财务总监，兼任广发证券资产管理（广东）有限公司董事长，证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限职责公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管理有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会主席。王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总司理，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席、广州投资照看人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司干事，曾任广发基金管理有限公司副总司理。曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任焰火通讯科技股份有限公司董事长，兼任中国信息通讯科技集团有限公司副总司理、焰火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学磋商院磋商员，焰火通讯科技股份有限公司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总经理、客户服务中心总司理，武汉焰火技能服务有限公司总司理，焰火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。刘根森先生：董事，学士，现任深圳市香江智绘改日投资有限公司董事，兼任香江集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾任德主见银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事。张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业投资基金管理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发展基金管理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发贪图商议有限公司董事长，广州科技金融创新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权投资基金管理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管理有限公司董事长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。罗海平先生：稳定董事，博士，种植、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有限合伙）实施事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文牍、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司党委文牍、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团实施委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。董茂云先生：稳定董事，博士，种植，现为宁波大学法学院退休种植，兼任浙江合创讼师事务所兼职讼师、西安培华学院法学院种植，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事），上海政法学院涉外法治磋商院首席群众。曾任复旦大学法学院副种植、法律系副主任、法学院副院长、法学院种植，浙大城市学院法学院种植。姚海鑫先生：稳定董事，博士，种植，现任辽宁大学新华国际商学院种植，兼任辽宁金融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任，辽宁大学发展贪图处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司东谈主力资源部总司理。曾任职于广发证券股份有限公司。吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技能部总司理。曾任广发证券股份有限公司信息技能部司理，广发基金管理有限公司运营保障部副总司理。刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总司理。曾任广发基金管理有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销管理部总司理助理。喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总司理，兼任瑞晨股权投资基金管理（广东）有限公司监事。曾任职于广发基金管理有限公司市集拓展部、金融工程部、家具营销管理部。高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司金融科技总监、金融工程与投资风控部总司理、金融科技部总司理。曾任广发基金管理有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理、金融工程与风险管理部总司理。王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席、广州投资照看人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司干事，曾任广发基金管理有限公司副总司理。朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元本钱管理有限公司董事长、瑞晨股权投资基金管理（广东）有限公司董事长。曾任上海荣臣集团市集部司理，广发证券有限职责公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易方达基金管理有限公司投资部磋商负责东谈主，广发基金管理有限公司总司理助理。魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司干事，历任广发基金管理有限公司上海分公司总司理、空洞管理部总司理、公司总司理助理。张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理磋商员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司干事，历任广发基金管理有限公司固定收益部总司理。刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管理有限公司投资总监、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司干事，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理、成长策略部总司理。王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司多元资产投资总部总司理、基金司理，广发国际资产管理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基金管理有限公司干事，历任广发基金管理有限公司专户投资部总经理、公司总司理助理。窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司干事，历任广发基金管理有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司干事。历任广发基金管理有限公司机构理财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计谋与创新业务部总司理。夏浩洋先生，理学硕士，执有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证光伏产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 6 日起任职)、广发中证国际中国互联网 30 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 11 月 24 日起任职)、广发中证光伏龙头 30 交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 24 日起任职)、广发中证环保产业交游型绽开式指数证券投资基金发起式取悦基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、广发中证环保产业交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、广发中证 2000 交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 9 月 8 日起任职)、广发国证新动力电板交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 9 月 18 日起任职)、广发恒生 A 股电网设备交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)、广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 6 月 26 日起任职)、广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式取悦基金基金司理(自 2025 年 8 月 26 日起任职)、广发中证港股通互联网交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 (自 2025 年 12 月 11 日起任职)、广发中证港股通互联网交游型绽开式指数证券投资基金发起式取悦基金基金司理(自 2025 年 12 月 22 日起任职)、广发国证工业软件主题交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2026 年 1 月 8 日起任职)、广发国证新动力电板交游型绽开式指数证券投资基金发起式取悦基金基金司理(自 2026 年 2 月 10 日起任职)、广发恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2026 年 2 月 12 日起任职)、广发中证港股通讯息技术空洞交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2026 年 5 月 21 日起任职)。曾任广发基金管理有限公司指数投资部磋商员、投资司理，广发中证全指可选枉然交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指可选枉然交游型开放式指数证券投资基金发起式取悦基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指原材料交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指金融地产交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自基金发起式取悦基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证科创创业 50 增强策略交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日至 2024 年 2 月年 10 月 26 日至 2025 年 4 月 30 日)、广发中证半导体材料设备主题交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 1 日至 2025 年 4 月 30 日)、广发中证半导体材料设备主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式取悦基金基金司理(自 2024 年 3 月 5 日至 2025 年 4 月 30 日)、广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2024 年 5 月 16 日至 2025 年 12 月 21 日)。基金管理东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理刘格菘先生、总司理助理杨冬先生、总司理助理王明旭先生、总司理助理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部总司理林英睿先生、成长策略部总司理周智硕先生等成员组成，刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会主席。基金管理东谈主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女士、羼杂伙产投资副总监曾刚先生、羼杂伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经理宋倩倩女士、特定策略投资部总司理吴迪女士、固定收益磋商部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工程与投资风控部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。基金管理东谈主境外证券投资决策委员会由副总司理刘格菘先生、副总司理朱平先生、总经理助理杨冬先生、总司理助理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生等成员组成，刘格菘先生担任境外投资决策委员会主席。基金管理东谈主指数及策略投资决策委员会由副总司理张敬晗女士、指数投资部副总司理罗国庆先生、指数投资部总司理助理刘杰先生、基金司理霍华明先生等成员组成，张敬晗女士担任指数及策略投资决策委员会主席。三、基金管理东谈主的职责申购、赎回和登记事宜；四、基金管理东谈主和基金司理的承诺的关联端正，建立健全里面抑止轨制，接管灵验措施，退缩违背现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会关联端正的行径发生。制轨制，接管灵验措施，退缩下列行径发生：（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；（4）向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担损失；（5）法律法例或中国证监会曲折的其他行径。法例及行业范例，敦厚信用、发愤尽责，不从事以下行动：（1）越权或违法计议；（2）违背基金合同或托管左券；（3）挑升损伤基金份额执有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；（4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；（5）拒却、打扰、谢却或严重影响中国证监会照章监管；（6）唐突包袱、滥用权力；（7）违背现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联端正，泄漏在任职期间洞悉的关联证券、基金的生意阴事，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资盘算等信息；（8）违背证券交游步地业务法则，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，苦闷市集顺次；（9）贬损同行，以举高我方；（10）以不方正技能谋求业务发展；（11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；（12）在公开信息表现和告白中挑升含有演叨、误导、诈骗因素；（13）其他法律、行政法例以及中国证监会曲折的行径。（1）依照关联法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取最大利益；（2）不利用职务之便为我方偏执代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；（3）不违背现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联端正，泄漏在职职期间洞悉的关联证券、基金的生意阴事、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资盘算等信息；（4）不从事损伤基金财产和基金份额执有东谈主利益的证券交游偏执他行动。五、基金管理东谈主的里面抑止轨制基金管理东谈主的里面抑止轨制包括里面抑止大纲、基本管理轨制、部门业务规章等。里面抑止大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和张开，对各项基本管理轨制的统辖和率领。里面抑止大纲明确了里面抑止宗旨和原则、里面抑止组织体系、里面抑止轨制体系、内部抑止环境、里面抑止措施等。基本管理轨制包括风险抑止轨制、基金投资管理轨制、基金绩效评估考核轨制、聚拢交游轨制、基金管帐轨制、信息表现轨制、信息系统管理轨制、职工保密轨制、危境处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、干事要求、业务历程等的具体说明。根据基金管理业务的特质，公司确立规律递进、权责统一、严实灵验的四谈内控防地：业务均制定详备的操作历程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已洞悉并承诺遵照，在授权范围内承担各自职责。之间建立蹙迫业务处理凭据传递和信息沟通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督的职责。监控防地。合规风控部门属于内核部门，稳定于其他部门和业务行动，对里面抑止轨制的实施情况实行严格的查验和监督。控防地。第四部分基金托管东谈主一、基金托管东谈主基本情况称呼：华泰证券股份有限公司住所：南京市江东中路 228 号办公地址：南京市江东中路 228 号法定代表东谈主：王会清确立时期：1991 年 4 月 9 日批准确立机关：中国东谈主民银行总行批准确立文号：银复[1990]497 号文基金托管经历批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管经历的批复》（中国证监会证监许可[2014]1007 号）组织体式：股份有限公司（上市）注册本钱：902686.3786 万元整连接电话：025-83388233 连接东谈主：王金成华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司，于 1990 年 12 月信中国东谈主民银行总行批准确立，1991 年 4 月 9 日领取企业法东谈主营业派司，1991 年 5 月 26 日谨慎开业。1994 年，经江苏省体改委批准，公司改制为定向召募股份公司。1997 年 6 月，公司改名为“江苏证券有限职责公司”。1999 年 3 月，公司改名为“华泰证券有限职责公司”。司。2010 年 2 月，公司告捷在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司在香港联交所主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板市集上市交游。华泰证券是一家国内起始的大型空洞证券集团，具有宏大的客户基础、起始的互联网平台和敏捷协同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制，通过线上线下有机取悦的容颜，为个东谈主和机构客户提供全处所的证券及金融服务，并英敢于成为兼具原土上风和全球视线的一流空洞金融集团。监管部门对公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年为 A 类 AA 级，2018 年为 A 类 AA 级，2019 年为 A 类 AA 级，2020 年为 A 类 AA 级，2021 年为 A 类 AA 级。华泰证券资产托管部充分施展四肢新兴托管券商的证券市集专科化上风，搭建了由高教悔东谈主才组成的专科化托管团队。现有职工中本科以上东谈主员占比 100%，硕士磋商生东谈主员占比进步 90%，专科分散合理，是一支敦厚发愤，开拓创新的资产托管从业东谈主员团队。华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管经历，可为各种公开召募资金确立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券遥远坚执稳健的计议理念，严格管理、审慎计议、范例运作，戒备风险管理，保执细密的本钱结构，严格遵照国度关联基金托管业务的法律法例、行业监管规章和公司关联管理端正，范例运作、严格管理，确保基金托管业务的稳健运行。华泰证券资产托管部领有稳定的安全监控设施，厚实、高效的托管业务系统，完善的业务管理轨制。保证基金财产的安全好意思满，确保关联信息的着实、准确、好意思满、实时表现，为基金份额执有东谈主利益履行基金托管职责，保证基金份额执有东谈主的正当权益。二、托管业务的里面抑止轨制遵照国度关联托管业务的法律法例、行业监管法则和公司关联管理端正，秉执稳健计议、范例运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制历程等方面进一步完善风险抑止措施，驻扎和化解风险，保证托管资产的安全好意思满；崇尚基金份额执有东谈主的权益；保障资产托管业务安全、灵验、稳健运行。华泰证券风险管理组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险管理委员会、总裁室及风险抑止委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。董事会是风险管理的最高决策机构，并对公司全面风险管理体系的灵验性承担最终职责。董事会设合规与风险管理委员会，对风险管理的总体宗旨、基本政策、风险评估讲述进行审议并提倡意见；对需董事会审议的环节决策的风险和环节风险的科罚决策进行评估并提倡意见。总裁室是风险管理的最高实施机构，根据董事会的授权和批准，取悦公司计议宗旨，具体负责实施风险管理干事，并下设风险抑止委员会。公司设首席风险官，负责全面风险管理干事。在主要业务部门都确立了一线的风险抑止组织，各级组织和东谈主员需在授权范围内履行风险管理的职责，单干了了，强调相互合作。公司指定风险管理部履行风险管理职责，监测、评估、讲述公司举座风险水平，并为业务决策提供风险管理建议。合规法律部是华泰证券合规管理的中枢职能部门，主要负责对公司计议管理行动和职工执业行径进行合规管理，以及管理公司的法律事务干事。检讨部负责对公司各级部门的风险管理、里面抑止及计议管理绩效进行稳定、客不雅地查验、监督、评价，并督促其改进。各部门单干合作，各有侧重，共同施展事前识别与驻扎、事中监测与抑止、过后监督与评价三谈防地功能。资产托管部通过确立里面合规岗亭、内控检查机制、讲述机制等容颜，竣事对各种风险的全面灵验管理，保证在正当合规、稳健范例的基础上开展基金托管业务。华泰证券资产托管业务具备了系统、完善的里面抑止轨制体系，建立了业务管理轨制、内部抑止轨制、业务操作历程，涵盖了业务管理操作、管帐核算、监督和内控、信息系统、里面管理等各方面，覆盖了资产托管业务开展的各个蹙迫方法，偶然灵验率领业务闲居运转、稳健发展。主要风险抑止措施：（1）通过严格的业务防止轨制、专用交游单元及结算备付金账户、合理的账户结构、核算对账机制、什物质产清点轨制、里面多层级监督查验机制、系统保障客户资金安全、安防抑止等措施灵验抑止资产安全风险；（2）通过监督管理机制、建立并完善投资监督系统、投资监督管理实施决策、中枢业务数据向公司风控部门绽开、透明化运作等措施有效抑止投资监督风险；（3）通过里面管理抑止轨制、多维度对账机制、复核监督机制、系统故障救急处理机制和晦气备份机制等措施灵验驻扎资金算帐风险；（4）通过明确指示处理关连要素机制、严格资金划付管理历程、划款指示审核机制、监控资金变动机制、东谈主工备份划款容颜、实时沟通反馈机制等措施灵验驻扎资金交收风险；（5）通过左券约定估值方法、信息传递门径及差错处理机制、稳定管帐核算机制、建立对账机制、管帐贵寓管理调阅机制、差错及救急处理机制等措施灵验驻扎资产净值估算障碍风险；（6）通过信息表现和守秘轨制、左券约定信息表现的内容和门径、原始账簿数据分析和汇集机制、信息表现授权机制等措施灵验驻扎信息披露风险。三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和门径基金托管东谈主根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《基金合同》、《托管左券》和关连法律法例的端正对基金投资范围、投资对象、曲折投资行径，基金投资、融资比例，基金管理东谈主参与银行间债券市集，基金管理东谈主投资通达受限证券，遴荐入款银行进行监督。对基金资产净值计较、各种基金份额的基金份额（参考）净值计较、应收资金到账、基金管理东谈主报酬的计提和支付、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违背法律法例、《基金合同》和《托管左券》的端正，应实时以电话提醒或书面领导等容颜文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文告后应在下一干事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游门径也曾收效的指示违背法律、行政法例和其他关联端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并实时向中国证监会讲述，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。第五部分关连服务机构一、基金份额销售机构投资者在深圳证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交游。本基金的一级交游商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根据关联法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请苦守各销售机构业务法则与操作历程。二、登记结算机构称呼：中国证券登记结算有限职责公司住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表东谈主：于文强连接东谈主：丁志勇电话：0755-21899327 传真：0755-25987133 三、出具法律意见书的讼师事务所称呼：广东广信君达讼师事务所住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）负责东谈主：邓传远电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：杨琳、刘智连接东谈主：邓传远四、审计基金资产的管帐师事务所称呼：容诚管帐师事务所（迥殊庸碌合伙）办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 实施事务合伙东谈主：刘维、肖厚发连接东谈主：吴琳杰电话：010-66001391 传真：010-66001392 承办注册管帐师：曹阳、吴琳杰第六部分基金的召募基金管理东谈主按照《基金法》《运作办法》《销售办法》《流动性风险管理端正》、基金合同偏执他关联端正召募本基金，并于 2025 年 5 月 22 日经中国证监会证监许可【2025】1087 号文注册召募。本基金为交游型绽开式基金，基金存续期为不如期。本基金自 2025 年 6 月 9 日至 2025 年 6 月 20 日止进行发售。本基金召募对象为安妥法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。在不违背法律法例及不损伤基金份额执有东谈主本质利益的前提下，基金管理东谈主可根据基金发展需要，召募并管理以本基金为宗旨 ETF 的取悦基金，或为本基金增设新的份额类别，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。第七部分基金合同的收效一、基金合同的收效本基金基金合同已于 2025 年 6 月 26 日收效，自该日起，本基金管理东谈主谨慎脱手管理本基金。二、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产规模《基金合同》收效后，连结 20 个干事日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期讲述中给以表现；连结 60 个干事日出现上述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个干事日内向中国证监会讲述并提倡科罚决策，科罚方案包括执续运作、休养运作容颜、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会。法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。第八部分基金份额折算与变更登记基金份额折算是指基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。一、基金份额折算的时期基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息表现办法》的关联端正公告。二、基金份额折算的原则基金份额折算由基金管理东谈主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东谈主执有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额执有东谈主执有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额执有东谈主的权益无本质性影响，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。基金份额折算后，基金份额执有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如改日本基金增多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可对一齐份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇迥殊情况无法办理，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折算。三、基金份额折算的方法基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。第九部分基金份额的上市交游一、基金份额上市《基金合同》收效后，具备下列条件，基金管理东谈主依据《深圳证券交游所证券投资基金上市法则》，经向深圳证券交游所苦求，本基金于 2025 年 7 月 7 日起上市交游（基金代码：二、基金份额的上市交游本基金在深圳证券交游所的上市交游需解任《深圳证券交游所交游法则》《深圳证券交游所证券投资基金上市法则》《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施笃定》等关联端正。三、上市交游的停复牌、暂停上市、还原上市和拒绝上市本基金的停复牌、暂停上市、还原上市和拒绝上市等按照《基金法》和关连法律法例以及《深圳证券交游所证券投资基金上市法则》等关连业务法则、文告、指引、指南等关联规定实施。若本基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所拒绝上市的，本基金可由交游型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式指数基金，而无需召开基金份额执有东谈主大会审议。若届时本基金管理东谈主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，则基金管理东谈主将本着崇尚基金份额执有东谈主正当权益的原则，履行安妥的门径后与该指数基金合并。具体情况见基金管理东谈主届时公告。四、基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告基金管理东谈主在每一绽开日开市前公告当日的申购、赎回清单，并托付关连机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券交游所在交游时期内对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。基金份额东谈主民币参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、最新成交价与汇率公允价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额汇率公允价包括指数公司在发布和计较境外指数家具中接管的实时汇率价钱、基金管理东谈主审慎决定的其他公允价钱等。在改日条件允许的条件下，本基金不错参考上述公式，托付其他机构在关连证券交游所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额港币参考净值。整关联基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调整。五、其他苦求在包括境应酬易所在内的其他交游步地上市交游，而无需召开基金份额执有东谈主大会审议。能，基金管理东谈主不错在履行安妥的门径后增多相应功能。下，经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应给以修改，此项修改无需召开基金份额执有东谈主大会，在本基金更新的招募说明书中列示。第十部分基金份额的申购与赎回现在本基金的申购赎回接管全现款替代模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额偏执他对价。改日在证券交游所和登记结算机构系统允许的情况下，本基金可接管什物申购赎回模式，申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。一、申购与赎回的步地基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业步地或按申购赎回代理券商提供的其他容颜办理基金份额的申购与赎回。在关连条件许可的前提下，基金管理东谈主可增多或调整申购赎回代理机构，并在基金管理东谈主网站公示。二、申购与赎回的绽开日实时期投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为深圳证券交游所的闲居交易日的闲居交游时期（若该交游日为非港股通交游日，则本基金不错不绽开申购和赎回）；但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时期详见关连公告。基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时期变更或其他迥殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息表现办法》的关联端正在端正媒介上公告。基金管理东谈主可根据执行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时间在申购脱手公告中端正。基金管理东谈主自基金合同收效之日起不进步 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时期在赎回脱手公告中端正。在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披露办法》的关联端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手时期。三、申购与赎回的原则业务法则和端正。如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新关连法则并适用于本基金的，则按照新的法则实施，并在招募说明书中进行更新。法权益不受损伤并得到公谈对待。基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规则脱手实施前依照《信息表现办法》的关联端正在端正媒介上公告。四、申购与赎回的门径投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主端正的门径，在绽开日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回的苦求。投资东谈主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申请时须执有鼓胀的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。闲居情况下，投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐明。如投资者未能提供安妥要求的申购对价，则申购苦求失败。如投资者执有的安妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的安妥要求的赎回对价，则赎回苦求失败。基金销售机构受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定告捷。申购、赎回的阐明以登记结算机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况，投资者应实时查询。在现在结算法则下，投资者当日申购的基金份额，算帐交收完成后可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白日完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份额，T 日不错卖出或赎回。本基金申购赎回过程中波及的基金份额、现款替代、现款差额偏执他对价的算帐交收适用深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司关连业求实施笃定和参与各方关连左券的关联端正。本基金申购业务接管实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，简称 RTGS）模式；赎回业务波及的现款替代接管代收代付处理；申购、赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款接管代收代付处理。投资者 T 日申购后，如交纪行录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日白日实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白日未进行勾单阐明或白日资金不及的，登记机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的算帐交收，并将结果发送给基金管理东谈主、申购赎回代理券商和基金托管东谈主。基金管理东谈主在 T+1 日内办理现款差额的算帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。基金管理东谈主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收，在 T+1 日内办理现款差额的算帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。基金管理东谈主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自灵验赎回苦求之日起 7 个绽开日内划往基金份额执有东谈主账户。如遇国度外汇局关连端正有变更或本基金境外投资主要市集的交游算帐法则有变更、基金境外投资主要市集及外汇市集休市或暂停交游、港股通非交收日导致蔓延交收、交游所或登记结算机构关联申购赎回交游结算法则发生改变、登记公司系统故障、交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抑止的因素影响业务处理历程，则赎回现款替代款的支付时期可相应顺延。在发生基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回对价的情形时，赎回现款替代款的支付办法参照基金合同关联条件处理。对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎回代理券商的关连法则处理。若是登记结算机构和基金管理东谈主在算帐交收时发现不可闲居践约的情形，则依据深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司关连业求实施笃定和参与各方关连左券的关联规定进行处理。基金管理东谈主、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对上述申购赎回的门径以及清算交收和登记的办理时期、容颜、处理法则等进行调整，并在脱手实施前依照《信息表现办法》的关联端正在端正媒介上公告。投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额执有东谈主或基金资产的损失。若投资东谈主用以申购的部分或一齐申购对价或者用以赎回的部分或一齐基金份额因被国度有权机关冻结或强制实施导致不及额的，基金管理东谈主有权沟通申购赎回代理券商及登记结算机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额执有东谈主或基金资产遇到损失的，基金管理东谈主有权代表其他基金份额执有东谈主或基金资产要求该投资者进行抵偿。五、申购与赎回的数额限制回单元为 500,000 份。应当接管设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益，具体端正请参见关连公告。比例限制。基金管理东谈主必须在调整前依照《信息表现办法》的关联端正在端正媒介上公告。六、申购和赎回的对价、用度偏执用途回对价是指基金份额执有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福的现款替代、现款差额偏执他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。金资产净值除以估值日发售在外的基金份额总和，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。经履行安妥门径，不错安妥蔓延计较或披露。前公告。取佣金。下，可接受其他币种的申购、赎回，并提前公告。在改日条件老练时，本基金可增减东谈主民币和外币基金份额类别，上述事项无需基金份额执有东谈主大融会过；如本基金增减东谈主民币和外币基金份额类别，基金管理东谈主应确定申购赎回原则、门径、用度等业务法则并提前公告。改日，若市集情况发生变化，或关连业务法则发生变化，基金管理东谈主不错在不违背关连法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时期进行调整并提前公告。七、申购、赎回清单的内容与步地 T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小申购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限偏执他关连内容。 “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在申购赎回清单中增多的诬捏证券。“申赎现款”的现款替代标记为“必须”，但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组合证券中一齐或部分证券的一定数目的现款。（1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（标记为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款四肢该成份证券的替代，替代金额按代理买卖原则确定。必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款四肢替代，接管固定替代金额。（2）不错现款替代 ①适用情形：不错现款替代的证券是指基金管理东谈主以为需要在投资东谈主申购或赎回期间投资东谈主买入或卖出的证券。 ②申购替代金额 ① 申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：替代金额=替代证券数目×该证券开盘参考价钱×T-1 日估值汇率×（1＋现款替代溢价比例）其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。若是深圳证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文告端正的参考价钱为准。收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券闲居交游后买入，而执行买入价钱加上关连交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。基金管理东谈主不错根据市集情况和执行需要调整现款替代溢价比例，具体的现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。 ③申购替代金额的处理门径 T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。对于阐明告捷的 T 日申购苦求，在 T 日内，基金管理东谈主以收到的替代金额代投资者买入被替代证券。在 T 日日终，基金管理东谈主已买入的证券，依据替代金额与被替代证券的执行买入成本（包括买入价钱与关连交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；未买入的证券，依据替代金额与被替代证券 T 日收盘价（需用最新汇率折算为东谈主民币，当日在证券交游所无交游的，取最近交游日的收盘价，当日无收盘价的，取临了成交价）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。闲居情况下，T+3 日（指港股通交游日）内，基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总数据发送给关连申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关连款项的算帐交收将于尔后 3 个干事日内完成。如遇港股通临时停市、港股通交游逐日额度或总额度不及等迥殊情况，组合证券的代理买入及结算价钱可循序顺延至下一港股通交游日直死党游闲居。如遇证券历久停牌、流动性不及等迥殊情况，可参照证券的估值价钱对结算价钱进行调整，若是基金管理东谈主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的崇尚执有东谈主利益，该证券对应的现款替代退补款的算帐交收可在其复牌后按照执行交游成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等蹙迫权益变动，则进行相应调整。上述汇率现在接管汇率公允价。汇率公允价包括中国东谈主民银行或其授权机构最新公布的东谈主民币汇率中间价、中国外汇交游中心最新收盘价、与基金托管东谈主约定的其他公允价钱（如：中国东谈主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交游中心谨慎对外发文后公布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价）等。 ④赎回对应的替代金额的处理门径对于阐明告捷的 T 日赎回苦求，在 T 日内，基金管理东谈主根据赎回苦求代投资者卖出被替代证券。在 T 日日终，基金管理东谈主已卖出的证券，按照被替代证券的执行卖出金额（扣除相关用度）确定基金应支付的替代金额；未卖出的证券，按照被替代证券 T 日收盘价（需用最新汇率折算为东谈主民币，当日在证券交游所无交游的，取最近交游日的收盘价，当日无收盘价的，取临了成交价）确定基金应支付给投资者的替代金额。闲居情况下，T+7 日（指港股通交游日）内，基金管理东谈主将应支付的替代金额的明细及汇总和据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代资金的算帐，并将结果发送给相关申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关连款项的算帐交收将于尔后 3 个干事日内完成。如遇港股通临时停市等迥殊情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可循序顺延至下一港股通交游日直死党游闲居。如遇证券历久停牌、流动性不及等迥殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调整，若是基金管理东谈主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的崇尚执有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的算帐交收可在其复牌后按照执行交游成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等蹙迫权益变动，则进行相应调整。上述汇率现在接管汇率公允价。汇率公允价包括中国东谈主民银行或其授权机构最新公布的东谈主民币汇率中间价、中国外汇交游中心最新收盘价、与基金托管东谈主约定的其他公允价钱（如：中国东谈主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交游中心谨慎对外发文后公布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价）等。 ⑤基金管理东谈主不错根据具体情况，调整申购、赎回替代金额的处理门径、法则等，并在招募说明书更新偏执他公告中表现。（2）必须现款替代 ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护执有东谈主利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一定数目的现款。必须替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以该证券开盘参考价钱并按照 T-1 日估值汇率换算或基金管理东谈主以为合理的其他方法。预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主计较的现款数额。 T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计较公式为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、相应证券调整后 T 日开盘参考价以及 T-1 日估值汇率的相乘之和）若 T 日为基金分成除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。另外，若 T-1 日至 T 日历间存在香港联合交游所交游日为非申赎绽开日，则基金管理东谈主可对公式中“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”进行调整；若 T 日为基金分成除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购、赎回单元调整收效日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据调整前后最小申购、赎回单元按比例计较。 T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、相应证券 T 日收盘价以及 T 日估值汇率的乘积之和） T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。若是投资者的申购苦求接受后将使当日申购总份额进步申购份额上限，则投资者的申购苦求失败。赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。若是投资者的赎回苦求接受后将使当日赎回总份额进步赎回份额上限，则投资者的赎回苦求失败。基金管理东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的步地进行修改。申购、赎回清单的步地例如如下：基本信息最新公告日历 XXXXXXXX 基金称呼： XXXXXXXX 基金管理公司称呼： XXXXXXXX 基金代码： XXXXXXXX 拟合指数代码： XXXXXXXX T-1 日信息内容现款差额（单元：元） XXX 最小申购赎回单元资产净 XXX 值（单元：元）基金份额净值（单元：元） XXX T 日信息内容最小申购赎回单元（单元:份）： XXX 预估现款差额（单元:元）： XXX 最大现款替代比例： XXX 深圳市集申购赎回组合证券只数： XXX 一齐申购赎回组合证券只数： XXX 是否发布 IOPV： XXX 是否允许申购： XXX 是否允许赎回： XXX 红利金额（单元:元）： XXX 累计申购总额限制（单元:份）： XXX 累计赎回总额限制（单元:份）： XXX 单个账户累计申购总额限制（单元:份）： XXX 单个账户累计赎回总额限制（单元:份）： XXX 净申购总额限制（单元:份）： XXX 净赎回总额限制（单元:份）： XXX 单个账户净申购总额限制（单元:份）： XXX 单个账户净赎回总额限制（单元:份）： XXX 成份股信息内容证券证券股票现款替代溢价折价申购替代赎回替代挂牌市集代码简称数目标记比例比例金额金额申赎现深圳证券交金易所 XXXX XXXX XXXX XXXX XXX XXX XXX XXX XXX XXXX XXXX XXXX XXXX XXX XXX XXX XXX XXX 注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以执行公布的为准。通过深圳证券交游所偏执他渠谈公布的本基金场内份额申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单步地，与基金管理东谈主网站公布的申购赎回清单在内欢喜步地上可能略有互异。八、拒却或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：苦求。技能仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。停市或交游时期非闲居停市），导致基金管理东谈主无法闲居进行投资管理或无法计较当日基金资产净值。编制障碍或 IOPV 计较障碍。者指数编制单元、关连证券交游所等因特别情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述特别情况指基金管理东谈主无法预料并不可抑止的情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通讯故障、电力故障、数据障碍等。阐明告捷，会使本基金当日申购进步申购赎回清单中端正的申购上限时，该笔申购苦求将被拒却。产生负面影响，从而损伤现有基金份额执有东谈主利益的情形。务公司等机构认定的交游特别情况并决定暂停提供部分或者一齐港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行闲居交游的情形。发生上述第 7、8 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求时，基金管理东谈主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回对价：苦求或降速支付赎回对价。技能仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当采取降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求的措施。停市或交游时期非闲居停市），导致基金管理东谈主无法闲居进行投资管理或无法计较当日基金资产净值。苦求被阐明告捷，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中端正的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被拒却。接受基金份额执有东谈主的赎回苦求。发生上述除第 5 项除外的上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金管理东谈主应按端正报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。十、其他申购赎回容颜偏离度和追踪过错最小化，接管绽开式运作容颜的基金。若是本基金推出取悦基金，在本基金上市之前，取悦基金不错用现款迥殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。响的前提下，基金管理东谈主有权制定蚁集申购关连的具体业务法则。回容颜脱手实施前给以公告。情况下，调整基金申购赎回容颜或申购赎回对价组成，并提前公告。左券。体办理容颜等关连事项届时将另行公告。十一、基金的质押在条件许可的情况下，登记结算机构可依据关连法律法例偏执业务法则，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。十二、若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司针对交游型绽开式证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回容颜，本基金管理东谈主有权调整本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回容颜，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回容颜，届时将发布公告给以表现并在本基金基金合同、招募说明书偏执更新中给以更新，无谓召开基金份额执有东谈主大会审议。十三、基金的转托管、非交游过户等其他业务登记结算机构可依据其业务法则，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。十四、基金管理东谈主可在法律法例允许范围内，在不影响基金份额执有东谈主本质利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回安排进行补充和调整并根据关连法律法例端正进行信息表现。第十一部分基金的投资一、投资宗旨雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错最小化。二、投资范围本基金主要投资于标的指数（即恒生港股通科技主题指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地竣事投资宗旨，本基金可少量投资于非成份股（包括港股通标的股票、其他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、国债期货、资产支执证券、银行入款、同行存单、债券回购、货币市集器用及中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须安妥中国证监会的关连端正。本基金可根据法律法例的端正参与转融通证券出借及融资业务。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保执不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权偏执他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的端正实施。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥门径后，可以将其纳入投资范围。其投资比例苦守届时灵验的法律法例和关连端正。三、投资策略本基金主要接管完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成偏执权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应的调整。本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成偏执权重构建股票资产投资组合，但在标的指数成份股发生调整、配股、增发、分成等公司行径导致成份股的组成及权重发生变化时，由于交游成本、交游轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时完成投资组合的同门径整时，基金管理东谈主将对投资组合进行优化，以更雅致的追踪标的指数。本基金将根据市集情况，取悦教授判断，空洞接洽关连性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在端正的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误差。在闲居情况下，本基金力图抑止投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的完全值小于 0.35%，年化追踪过错不进步 4%。本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，取悦对货币政策和利率趋势的判断确定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券遴荐和配置。债券投资的主要目的是保证基金资产的流动性，灵验利用基金资产。本基金可投资资产支执证券。本基金将要点对市集利率、刊行条件、支执资产的组成及质地、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支执证券价值的因素进行分析，并援助接管数目化订价模子，评估资产支执证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。为更好地竣事投资宗旨，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货和其他经中国证监会允许的繁衍金融家具，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股关连的繁衍器用。本基金将根据风险管理的原则，主要遴荐流动性好、交游活跃的繁衍品合约进行交游。在加强风险驻扎并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。改日，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投资宗旨的前提下，苦守法律法例的端正，相应调整或更新投资策略，并在履行安妥门径后在招募说明书更新中公告。四、投资限制基金的投资组合应苦守以下限制：（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；（2）本基金参与股指期货交游，还须遵照以下限制：在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步基金执有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金资产净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保执不低于交游保证金一倍的现款；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计较）应当安妥基金合同对于股票投资比例的关联约定；（3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支执证券的比例，不得进步基金资产净值的 10%；（4）本基金执有的一齐资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得进步基金资产净值的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不安妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（6）本基金执有的并吞（指并吞信用级别）资产支执证券的比例，不得进步该资产支执证券规模的 10%；（7）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支执证券，不得超过其各种资产支执证券计算规模的 10%；（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。基金执有资产支执证券期间，若是其信用品级下降、不再安妥投资表率，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（10）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；（11）本基金参与转融通证券出借业务的，还须安妥以下限制：出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与出借业务的单只证券不得进步基金执有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；（12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；（13）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境内上市交游的股票合并计较；（14）本基金参与股票期权交游的，应当安妥下列风险抑止宗旨要求：因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；（15）本基金参与国债期货交游的，还须遵照以下限制：在职何交游日日终，本基金执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金执有的债券总市值的易日基金资产净值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，计算（轧差计较）占基金资产的比例应当安妥基金合同对于债券投资比例的关联约定；（16）法律法例及中国证监会端正的其他投资限制。除第（5）、（8）、（11）、（12）项端正的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不安妥上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会端正的迥殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不安妥第（11）项端正的，基金管理东谈主不得新增证券出借业务。基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。为崇尚基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷职责的投资；（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏执他不方正的证券交游行动；（7）法律、行政法例和中国证监会端正曲折的其他行动。基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、执行抑止东谈主或者与其有其他环节狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交游的，应当安妥基金的投资宗旨和投资策略，苦守基金份额执有东谈主利益优先的原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实施。关连交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以表现。环节关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的稳定董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。本基金可不受关连限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、曲折行径端正或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主协商一致，在履行安妥门径后，基金管理东谈主可依据法律法例或监管部门端正平直对基金合同进行变更，无须基金份额执有东谈主大会审议。五、标的指数和功绩比拟基准本基金标的指数为恒生港股通科技主题指数。本基金的功绩比拟基准为同期标的指数收益率（使用估值汇率折算）。改日若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个干事日内向中国证监会讲述并提倡科罚决策，如休养运作容颜，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确如期间，基金管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息苦守基金份额执有东谈主利益优先原则撑执基金投资运作。六、风险收益特征本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要接管完全复制法追踪标的指数的阐扬，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。本基金投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游法则等互异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可闲居交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。七、基金管理东谈主代表基金欺骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法有东谈主的利益；当利益。八、基金投资组合讲述广发基金管理有限公司董事会及董事保证本讲述所载贵寓不存在演叨记录、误导性阐明或环节遗漏，并对本讲述内容的着实性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。基金托管东谈主华泰证券股份有限公司根据基金合同端正，于 2026 年 7 月 3 日复核了本讲述中的财务宗旨、净值阐扬和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在演叨记录、误导性陈述或者环节遗漏。本投资组合讲述所载数据戒指 2026 年 3 月 31 日，本讲述中所列财务数据未经审计。占基金总资产的比例序号技俩金额（元）（％）其中：股票 9,194,463,706.80 98.61 其中：债券 - - 资产支执证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产银行入款和结算备付金计算注：（1）上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的计算项不含可退替代款估值升值。（2）权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 9,194,463,706.80 元，占基金资产净值比例 99.79%。 (1)讲述期末按行业分类的境内股票投资组合本基金本讲述期末未执有境内股票。 (2)讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合行业类别公允价值（东谈主民币）占基金资产净值比例（%）动力 - - 原材料 - - 工业 182,376,660.05 1.98 非日常生存枉然品 2,371,433,913.13 25.74 日常枉然品 58,189,707.23 0.63 医疗保健 - - 金融 24,651,225.85 0.27 信息技能 4,197,014,146.82 45.55 通讯业务 2,360,798,053.72 25.62 公用行状 - - 房地产 - - 计算 9,194,463,706.80 99.79 注：以上分类接管彭博提供的国际通用行业分类表率。占基金资产序号股票代码股票称呼数目(股) 公允价值（元）净值比例 (％) 地平线机器东谈主 -W 本基金本讲述期末未执有债券。本基金本讲述期末未执有债券。本基金本讲述期末未执有资产支执证券。本基金本讲述期末未执有贵金属。本基金本讲述期末未执有权证。（1）本基金本讲述期末未执有股指期货。（2）本基金本讲述期内未进行股指期货交游。（1）本基金本讲述期末未执有国债期货。（2）本基金本讲述期内未进行国债期货交游。 (1)本基金投资的前十名证券的刊行主体中，快手科技在讲述编制日前一年内曾受到国家互联网信息办公室的处罚。本基金对上述主体刊行的关连证券的投资决策门径安妥关连法律法例及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案走访，或在讲述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 (2) 本讲述期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同端正的备选股票库的情况。 (3) 其他资产组成序号称呼金额（元） (4) 讲述期末执有的处于转股期的可休养债券明细本基金本讲述期末未执有处于转股期的可休养债券。 (5) 讲述期末前十名股票中存在通达受限情况的说明本基金本讲述期末前十名股票中不存在通达受限情况。第十二部分基金的功绩本基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、发愤尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据戒指 2026 年 3 月 31 日。功绩比拟净值增长功绩比拟净值增长基准收益阶段率表率差基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率表率差 ② 率③ ④ -19.96% 1.90% -19.80% 1.91% -0.16% -0.01% 自基金合同收效起 -14.95% 1.74% -13.84% 1.75% -1.11% -0.01% 于今变动的比拟广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金累计净值增长率与功绩比拟基准收益率历史走势对比图 (2025 年 6 月 26 日至 2026 年 3 月 31 日) 注：（1）本基金合同收效日历为 2025 年 6 月 26 日，至表现时点未满一年。（2）本基金建仓期为基金合同收效后 6 个月，建仓期扫尾时各项资产配置比例安妥本基金合同关联端正。第十三部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东谈主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相稳定。四、基金财产的看护和刑事职责本基金财产稳定于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。第十四部分基金资产估值一、估值日本基金的估值日为本基金关连的证券交游步地的交游日以及国度法律法例端正需要对外表现基金净值的非交游日。二、估值对象基金所领有的股票、繁衍器用、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。三、估值原则基金管理东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业管帐准则》、监管部门关联端正。（一）对存在活跃市集且偶然获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的环节事件的，应接管最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不可着实反应公允价值的，打法报价进行调整，确定公允价值。与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技能中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制是针对资产执有者的，那么在估值技能中不应将该限制四肢特征接洽。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量执有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。（二）对不存在活跃市集的投资品种，应接管在当前情况下适用而况有鼓胀可利用数据和其他信息支执的估值技能确定公允价值。接管估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可不雅察输入值。（三）如经济环境发生环节变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的环节事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打法估值进行调整并确定公允价值。四、估值方法本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：（1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考近似投资品种的现行市价及环节变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱；（2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价；交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价；（3）交游所上市交游的公开刊行的可休养债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行全价交游的债券选取估值日收盘价四肢估值全价；实行净价交游的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价；（4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接管估值技能确定公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初次公开刊行未上市的股票，接管估值技能确定公允价值；（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会关联端正确定公允价值；（4）交游所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接管在当前情况下适用而况有鼓胀可利用数据和其他信息支执的估值技能确定其公允价值。供的相应品种当日的估值全价；对世界银行间市集上含权的固定收益品种，选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价。对世界银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接管在当前情况下适用而况有鼓胀可利用数据和其他信息支执的估值技能确定其公允价值。间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间四肢公允价值的参考范围以及公允价值存在环节不确定性的关连领导。基金管理东谈主在与托管东谈主协商一致后，可接管价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的公允价值。境未发生环节变化的，接管最近交游日结算价估值。民币汇率，以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。值。根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。端正估值。如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径及关连法律法例的端正或者未能充分崇尚基金份额执有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商科罚。根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。五、估值门径计较，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按端正表现。端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按端正对外公布。六、估值障碍的处理基金管理东谈主和基金托管东谈主将接管必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值障碍时，视为基金份额净值障碍。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、或投资东谈主自身的障碍形成估值障碍，导致其他当事东谈主遇到损失的，障碍的职责东谈主应当对由于该估值障碍遇到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值障碍处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。上述估值障碍的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值障碍已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值障碍职责方应实时谐和各方，实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍职责方承担；由于估值障碍职责方未实时更正已产生的估值障碍，给当事东谈主形成损失的，由估值障碍职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值障碍职责方也曾积极谐和，而况有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值障碍职责方打法更正的情况向关联当事东谈主进行确认，确保估值障碍已得到更正。（2）估值障碍的职责方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，而况仅对估值障碍的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。（3）因估值障碍而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值障碍责任方仍打法估值障碍负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利造成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值障碍职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；若是取得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值障碍职责方。（4）估值障碍调整接管尽量还原至假定未发生估值障碍的正确情形的容颜。估值障碍被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：（1）查明估值障碍发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值障碍发生的原因确定估值障碍的职责方；（2）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值障碍形成的损失进行评估；（3）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法由估值障碍的职责方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记结算机构进行更正，并就估值障碍的更正向关联当事东谈主进行阐明。（1）基金份额净值计较出现障碍时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并接管合理的措施退缩损失进一步扩大。（2）障碍偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；障碍偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。（3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。七、暂停估值的情形技能仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明，基金管理东谈主应当暂停基金估值；八、基金净值的阐明用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽开日交游扫尾后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息给以公布。九、迥殊情况的处理金资产估值障碍处理。结算公司偏执他数据服务机构发送的数据障碍等，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然也曾接管必要、安妥、合理的措施进行查验，但未能发现障碍的，由此形成的基金资产估值障碍，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极接管必要的措施减轻或摒除由此形成的影响。第十五部分基金的收益与分拨一、收益分拨原则基金管理东谈主可进行收益分拨；行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏蚀为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在安妥基金收益分拨条件的前提下，本基金收益每年最多分拨 12 次；在对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东谈主、基金托管东谈主和登记结算机构协商一致后，可对基金收益分拨原则进行调整，并依照《信息表现办法》的关联规定在端正媒介公告，而不需召开基金份额执有东谈主大会。二、基金收益分拨数额竟然定原则基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交游日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日再行计较）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交游日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日再行计较）。戒指收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额进步 1%时，基金管理东谈主不错进行收益分拨。以使收益分拨后基金净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则确定收益分拨数额。三、收益分拨决策基金收益分拨决策中应载明戒指收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额、分拨容颜等内容。四、收益分拨决策竟然定、公告与实施本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表现办法》的关联端正在端正媒介公告。五、基金收益分拨中发生的用度基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。第十六部分基金用度与税收一、基金用度的种类本基金拒绝算帐时所发生用度，按执行支拨额从基金财产总值中扣除。二、基金用度计提方法、计提表率和支付容颜本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的容颜于次月首日起 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，管理东谈主无需出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的容颜于次月首日起 5 个干事日内从基金财产中一次性支取，管理东谈主无需出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据关联法例及相应左券端正，按费用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的技俩下列用度不列入基金用度：失；四、基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财产投资的关连税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的端正代扣代缴。第十七部分基金的管帐与审计一、基金管帐政策下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度；照关联端正编制基金管帐报表；阐明。二、基金的年度审计事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。所需按照《信息表现办法》的关联端正在端正媒介公告。第十八部分基金的信息表现一、本基金的信息表现应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《基金合同》偏执他关联端正。关连法律法例对信息表现的容颜、登载媒介、报备容颜等端正发生变化时，本基金从其最新端正。二、信息表现义务东谈主本基金信息表现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国证监会的端正表现基金信息，并保证所表现信息的着实性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予表现的基金信息通过安妥中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称端正报刊）及《信息表现办法》端正的互联网网站（以下简称端正网站）等媒介表现，并保证投资者偶然按照基金合同约定的时期和容颜查阅或者复制公开表现的信息贵寓。端正网站包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网站。端正网站应当无偿向投资者提供基金信息表现服务。三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行径：四、本基金公开表现的信息应接管汉文文本。如同期接管外文文本的，基金信息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开表现的信息接管阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。五、公开表现的基金信息公开表现的基金信息包括：（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵寓摘要《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额执有东谈主大会召开的法则及具体门径，说明基金家具的特性等波及基金投资者环节利益的事项的法律文献。申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息表现及基金份额执有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生环节变更的，基金管理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。中的权利、义务关系的法律文献。信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓摘要的信息发生环节变更的，基金管理东谈主应当在三个干事日内，更新基金家具贵寓摘要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓摘要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵寓摘要。基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓摘要、《基金合同》和基金托管左券登载在规定网站上，并将基金家具贵寓摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同时将基金合同、基金托管左券登载在网站上。（二）基金份额发售公告基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明书确当日登载于端正媒介上。（三）《基金合同》收效公告基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》收效公告。（四）基金净值信息《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在端正网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过其端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表现绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理东谈主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表现半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。（五）基金份额申购、赎回对价基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎回对价的计较容颜及关联申购、赎回费率，并保证投资者偶然在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。（六）基金脱手申购、赎回公告基金管理东谈主应于申购脱手日、赎回脱手日前在端正媒介和基金管理东谈主网站上公告。（七）申购、赎回清单在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽开日，通过网站以偏执他媒介公告当日的申购、赎回清单。（八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告基金管理东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个干事日将基金份额折算日公告登载于端正报刊及网站上。基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应将基金份额折算结果公告登载于端正报刊及网站上。（九）基金份额上市交游公告书基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交游的三个工作日前，将基金份额上市交游公告书登载在端正网站上，并将上市交游公告书领导性公告登载在端正报刊上。（十）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，并将年度讲述正文登载于端正网站上，将年度讲述领导性公告登载在端正报刊上。基金年度讲述的财务管帐报告应当经过安妥《证券法》端正的管帐师事务所审计。基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，并将中期讲述正文登载在端正网站上，将中期讲述领导性公告登载在端正报刊上。基金管理东谈主应当在每个季度扫尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登载在端正网站上，并将季度讲述领导性公告登载在端正报刊上。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。如讲述期内出现单一投资东谈主执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其他投资东谈主的权益，基金管理东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下披露该投资东谈主的类别、讲述期末执有份额及占比、讲述期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的迥殊情况除外。基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中表现基金组合伙产情况偏执流动性风险分析等。（十一）临时讲述本基金发生环节事件，关联信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规定报刊和端正网站上。前款所称环节事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生环节影响的下列事件：管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；动；专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行径受到环节行政处罚、刑事处罚；者与其有环节狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交游事项，中国证监会另有端正的情形除外；影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。（十二）澄澈公告在《基金合同》存续期限内，任何群众媒体中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执有东谈主权益的，关连信息表现义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将关联情况立即讲述中国证监会、基金上市交游的证券交游所。（十三）算帐讲述基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐讲述。算帐讲述应当经过安妥《证券法》端正的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。算帐组应当将算帐讲述登载在端正网站上，并将算帐讲述领导性公告登载在端正报刊上。（十四）基金份额执有东谈主大会决议基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。（十五）中国证监会端正的其他信息若本基金投资股指期货、股票期权、国债期货、资产支执证券、参与转融通证券出借及融资业务，基金管理东谈主将按关连法律法例要求进行表现。六、信息表现事务管理基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主员负责管理信息表现事务。基金管理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开表现基金信息的管控，并建立基金敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金管理东谈主、基金托管东谈主及关连从业东谈主员不得表露未公开表现的基金信息。基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当安妥中国证监会关连基金信息表现内容与步地准则等法例的端正。基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期讲述、更新的招募说明书、基金家具资料摘要、基金算帐讲述等公开表现的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴荐一家报刊表现本基金信息。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证关连报送信息的着实、准确、好意思满、实时。基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他群众媒介表现信息，可是其他群众媒介不得早于端正媒介和基金上市交游的证券交游所网站表现信息，而况在不同媒介上表现并吞信息的内容应当一致。基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法规要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提下，自主普及信息表现服务的质地。具体要求应当安妥中国证监会及自律法则的关连端正。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应当制作干事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。七、信息表现文献的存放与查阅照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例端正将信息置备于公司住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。第十九部分风险揭示一、投资于本基金的主要风险证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资感情和交游轨制等各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。（3）上市公司计议风险。上市公司的计议好坏受多种因素影响，如管理才调、财务情景、市集出息、行业竞争、东谈主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司计议不善，其股票价钱可能下落，或者偶然用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各种化来分散这种非系统风险，但不可完全狡饰。（4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分拨，而现款可能因为通货推广的影响而导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、管理系统建树欠妥形成操作失实或公司里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实施和投资绩效监督查验过程中，由于决策失实而给基金资产形成的可能的损失；（2）操作风险：指基金投资决策实施中，由于投资指示不解晰、交游操作失实等东谈主为因素而可能导致的损失；（3）技能风险：是指公司管理信息系统建树欠妥等因素而可能形成的损失。公司职工不遵照职业操守，发生行恶、违法行径而可能导致的损失。指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的端正，或者基金投资违背法例及基金合同关联端正的风险。指本基金运作过程中，可能会发生基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的主要流动性风险偏执管理方法如下：（1）基金申购、赎回安排具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，细心了解本基金的申购以及赎回安排。投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。（2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估本基金投资标的为具有细密流动性的金融器用；主要投资于标的指数（即恒生港股通科技主题指数）的成份股、备选成份股，经考察该指数的成份股数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数具有充足的流动性可振奋本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据市集情况取悦教授判断，空洞接洽关连性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在端正的风险承受限制之内，尽量缩小追踪过错。因此，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性细密。（3）实施备用的流动性风险管理器用的情形、门径及对投资者的潜在影响基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，空洞运用各种流动性风险管理器用，对赎回苦求等进行戒指调整，作为特定情形下基金管理东谈主流动性风险的援助措施，包括但不限于： ① 暂停接受赎回苦求具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”，细心了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及门径。 ② 降速支付赎回对价投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”，细心了解本基金降速支付赎回对价的情形及门径。在此情形下，投资东谈主招揽赎回对价的时期将可能比一般闲居情形下有所蔓延。 ③ 暂停基金估值投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，细心了解本基金暂停估值的情形及门径。在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被脱期办理或被暂停接受，或被降速支付赎回对价。 ④ 中国证监会认定的其他措施。本基金法律文献中关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集广泛法则等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接管的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与家具风险之间的匹配老成。同期，不同销售机构因其接管的具体评价表率和方法的互异，对并吞家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金执走运作情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才调与家具风险之间的匹配老成，并须实时怜惜销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。（1）标的指数答复与标的指数代表的股票市集平均答复偏离的风险标的指数并不可完全代表统统恒生港股通科技主题指数成份股上市公司的举座市集阐扬。标的指数成份股的平均答复率与统统恒生港股通科技主题指数成份股上市公司的举座的平均答复率可能存在偏离。（2）标的指数波动的风险标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计议情景、投资者感情和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。（3）成份股权重较大的风险根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、聚拢度较高的情况，可能使基金濒临较大波动风险或流动性风险。（4）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险离度与追踪过错。使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪过错。偏离度。成本而产生追踪偏离度和追踪过错。组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。段、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进度。有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因短缺卖空、对冲机制偏执他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制障碍等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。（5）追踪过错抑止未达约定宗旨的风险本基金力图将年化追踪过错抑止在 4%以内，但因标的指数编制法则调整或其他因素可能导致追踪过错进步上述范围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。（6）标的指数值计较出错的风险尽管指数编制机构将接管一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦不因指数的任何障碍对任何东谈主负责。因此，若是标的指数值出现障碍，投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。（7）基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价抑止在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。（8）参考 IOPV 决策和 IOPV 计较障碍的风险中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较结果向深圳证券交游所发送，由深圳证券交游所对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 计较可能出现障碍，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。（9）退市风险因本基金不再安妥证券交游所上市条件被拒绝上市，或被基金份额执有东谈主大会决议提前拒绝上市，导致基金份额不可不竭进行二级市集交游的风险。（10）投资者申购失败的风险若是投资者申购时未能提供安妥要求的申购对价，或者基金管理东谈主根据基金合同的端正拒却投资者的申购苦求，则投资者的申购苦求失败。为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收误期，将导致投资者不可实时、足额取得申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。（11）投资者赎回失败的风险若是投资东谈主提倡赎回苦求时执有的安妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或者基金投资组合中不具备足额的安妥要求的赎回对价，或者基金管理东谈主根据基金合同的端正拒却投资者赎回苦求，则投资者的赎回苦求失败。另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并执有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一齐赎回，而只可在二级市集卖出一齐或部分基金份额。（12）套利风险鉴于证券市集的交游机制和技能管理，套利完成需要一定的时期，因此套利存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。（13）申购赎回清单差错风险若是基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现金替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的闲居进行将受影响。（14）申购赎回清单象征建树风险基金管理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征建树时，将充分接洽由此激励的市集套利等行径对基金执有东谈主可能形成的利益损伤。但基金管理东谈主不可保证顶点情况下申购赎回清单象征建树的完全合感性。（15）基金管理东谈主代理申赎投资者买券卖券的风险因波及香港市集股票的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金组合证券需以一定数目的现款进行现款替代，并由基金管理东谈主按照招募说明书约定代理申赎投资者进行关连证券买卖，投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不确定性（含汇率波动）的风险。此外，基金管理东谈主可根据运作情况调整代理申赎投资者买券卖券的关连法则，存在关连法则变动带来的风险。（16）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏蚀为前提，收益分配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。（17）第三方机构服务的风险本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：此影响对投资者申购赎回服务的风险。变化，轨制调整可能给投资者带来联合偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交游所及其他代理机构。（18）本基金投资特定品种的私有风险为基差。在股指期货交游中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种互异形成的风险。合约品种互异形成的风险，是指近似的合约品种，在通常因素的影响下，价钱变动不同。阐扬为两种情况：价钱变动的标的相背或价钱变动的幅度不同。近似合约品种的价钱，在通常因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品种互异的风险。险、期权价钱与基金投资品种价钱的关连度裁减带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。市集风险是因期货市集价钱波动使所执有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生无意损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为通达量风险，是指期货合约无法及时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险每每是由市集短缺广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法振奋保证金要求，使得所执有的头寸濒临被强制平仓的风险。私有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操作风险和法律风险。波动影响，存托凭证的境外基础证券的关连风险可能平直或盘曲成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将濒临存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证执有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证执有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的迥殊安排可能激励的风险；存托左券自动管理存托凭证执有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证执有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在执续信息表现监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。（19）参与转融通证券出借业务风险本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现环节事件、交游敌手方误期、业务法则调整、信息技能不可闲居运行等风险。（20）成份股停牌的风险标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：市集价钱的折溢价水平。照约定容颜进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与步地”关连约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过错。取足额的安妥要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中建树较低的赎回份额上限或者接管暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一齐或部分 ETF 份额的风险。（21）指数成份股发生负面事件濒临退市时的打法风险根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生昭着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理东谈主应当按照执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策门径后实时对关连成份股进行调整。存在因基金管理东谈主对负面事件偏执影响，以及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调整关连成份股或者过早调整关连成份股，进而增大本基金的追踪过错，以致不吊销给基金资产带来损失的风险。（22）指数编制机构住手服务的风险本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和崇尚，改日指数编制机构可能由于各式原因住手对指数的管理和崇尚，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个干事日内向中国证监会讲述并提倡科罚决策，如休养运作容颜，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、休养运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确定并实施前，基金管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息苦守基金份额执有东谈主利益优先原则撑执基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与关连市集阐扬有在差异，影响投资收益。（23）投资港股通标的股票的风险本基金可通过“内地与香港股票市集交游互联互通机制”投资于香港市集，在市集参加、投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会束缚调整，这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地市集形成艰苦，从而对投资收益以及闲居的申购赎回产生平直或盘曲的影响。比如：港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合交游所开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合交游所执续交游时段，当日额度使用完毕的，当日本基金濒临不可通过港股通进行买入交游的风险。若是改日港股通关连业务法则发生变化，以新的业务法则为准。本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在风险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，若是汇率发布机构出现汇率发布时期蔓延或是汇率数据障碍等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。现行的港股通法则对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范围限制法则对具体的可投资标的进行调整，对于调出投资范围的港股，只可卖出不可买入，因此本基金存在因港股通可投资标的范围调整，不可实时买入投资标的的风险。 ①香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交游所端正的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将濒临在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现境内证券交游所证券交游服务公司认定的交游特别情况时，境内证券交游所证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者一齐港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。 ②香港市集证券交游价钱并无涨跌幅高下限的端正，因此逐日涨跌幅空间相对较大。 ③唯有内地与香港两地均为交游日且偶然振奋结算安排的交游日才为港股通交游日。 ④内地与香港股票市集交游互联互通机制对于股票分成、代理投票、交收安排等方面对本基金投资安排产生影响的关连端正。（24）标的指数成份股行业聚拢风险本基金标的指数成份股主要聚拢于港股通科技产业，须承受因政府政策变化、行业景气度变化等影响因素所带来的行业风险。（1）跟着安妥本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，若是投资于这些器用，基金可能会濒临一些迥殊的风险；（2）因技能因素而产生的风险，如计较机系统不可靠产生的风险；（3）因基金业务快速发展而在轨制拓荒、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生的风险；（4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交游、诈骗行径等产生的风险；（5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；（6）战争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；（7）其他无意导致的风险。二、声明司的授权发布及编制。恒生港股通科技主题指数的商标及称呼由恒生资讯服务有限公司全权领有。恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意广发基金管理有限公司可就[广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金](“该家具”)使用及参考该指数，可是，恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数偏执计较或任何与之关联的数据的准确性或好意思满性；或(ii)该指数或其中任何成份或其所饶恕的数据的适用性或允洽性；或(iii)任何东谈主士因使用该指数或其中任何成份或其所饶恕的数据而产生的结果，而向该家具的任何经纪或该家具执有东谈主或任何其它东谈主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或默示任何保证、声明或担保。恒生指数有限公司可随时更正或修改计较及编制该指数偏执任何干联的公式、成份股份及总共的过程及基准，而无谓作出文告。在适用法律允许的范围内，恒生指数有限公司或恒生资讯服务有限公司不会因(i)广发基金管理有限公司就该家具使用及/或参考该指数；或(ii)恒生指数有限公司在计较该指数时的任何失准、遗漏、失实或障碍；或(iii)与计较该指数关联并由任何其它东谈主士提供的贵寓的任何失准、遗漏、失实﹑障碍或不好意思满；或(iv)任何经纪、该家具执有东谈主或任何其它交游该家具的东谈主士，因上述原因而平直或盘曲蒙受的任何经济或其它损失承担任何职责或债务, 任何经纪、该家具执有东谈主或任何其它交游该家具的东谈主士不得因该家具，以任何体式向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律行动或法律诉讼。任何经纪、执有东谈主或任何其它东谈主士，须在完全了解此免责声明，而况不可依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下交游该家具。为幸免产生疑问，本免责声明不组成任何经纪、执有东谈主或任何其它东谈主士与恒生指数有限公司及 /或恒生资讯服务有限公司之间的任何合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资者如认购或购买该家具权益，该投资者将被视为已承认、联合并接受此免责声明并受其管理，以及承认、联合并接受该家具所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情计较的结果。第二十部分基金合同的变更、拒绝和基金财产的算帐一、《基金合同》的变更事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在端正媒介公告。二、《基金合同》的拒绝事由有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝：接的；的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对科罚决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；三、基金财产的算帐组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。（1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐讲述；（5）聘任管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐讲述出具法律意见书；（6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；（7）对基金财产进行分拨。现的，算帐期限相应顺延。四、算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。五、基金财产算帐剩余资产的分拨依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐费用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。六、基金财产算帐的公告算帐过程中的关联环节事项须实时公告；基金财产算帐讲述经安妥《证券法》端正的会计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产算帐小组进行公告。七、基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例端正的最低期限。第二十一部分基金合同的内容选录一、基金合同当事东谈主的权利与义务（一）基金管理东谈主的权利与义务（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》稳定运用并管理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照端正召集基金份额执有东谈主大会；（6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并接管必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；（9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获得《基金合同》端正的用度；（10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分拨决策；（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓动权利，为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券出借业务；（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律行径；（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在安妥关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、休养、非交游过户和收益分拨等业务法则；（17）在不违背法律法例和监管端正且对基金份额执有东谈主利益无本质不利影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交游算帐等款项，基金管理东谈主有权代表基金份额执有东谈主以基金资产四肢质押进行融资；（18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；（4）配备鼓胀的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议容颜管理和运作基金财产；（5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互稳定，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》《基金合同》偏执他关联端正外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东谈主的监督；（8）接管安妥合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的方法安妥《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；（11）严格按照《基金法》《基金合同》偏执他关联端正，履行信息表现及讲述义务；（12）保守基金生意阴事，不表露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》《基金合同》偏执他关联端正另有端正外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东谈主表露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东谈主分拨基金收益；（14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；（15）依据《基金法》《基金合同》偏执他关联端正召集基金份额执有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；（16）按端正保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关连贵寓不少于法律法例端正的最低期限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时期发出，而况保证投资者偶然按照《基金合同》端正的时期和容颜，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；（19）濒临收场、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会并文告基金托管东谈主；（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；（22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行为承担职责；（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径；（24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金管理东谈主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；（25）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；（26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；（27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金托管东谈主的权利与义务（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全看护基金财产；（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及国家法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成环节损失的情形，应报告中国证监会，并接管必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据关连市集法则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游资金算帐；（5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；（7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。（1）以敦厚信用、发愤尽责的原则执有并安全看护基金财产；（2）确立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业步地，配备鼓胀的、及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；（3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互稳定；对所托管的不同的基金分别建树账户，稳定核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互稳定；（4）除依据《基金法》《基金合同》偏执他关联端正外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；（5）看护由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金关联的环节合同及关联凭证；（6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；（7）保守基金生意阴事，除《基金法》《基金合同》偏执他关联端正另有端正外，在基金信息公开表现前给以守秘，不得向他东谈主表露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；（8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价；（9）办理与基金托管业务行动关联的信息表现事项；（10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说明基金管理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金管理东谈主有未实施《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否接管了安妥的措施；（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连贵寓不少于法律法例端正的最低期限；（12）按端正制作关连账册并与基金管理东谈主查对；（13）依据基金管理东谈主的指示或关联端正向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回对价；（14）依据《基金法》《基金合同》偏执他关联端正，召集基金份额执有东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；（15）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；（16）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；（17）濒临收场、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；（18）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；（19）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；（20）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；（21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金份额执有东谈主基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。每份基金份额具有同等的正当权益。《运作办法》偏执他关联端正，基金份额执有东谈主的权利包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；（3）照章苦求赎回或转让其执有的基金份额；（4）按照端正要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；（5）出席或者托福代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项欺骗表决权；（6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；（7）监督基金管理东谈主的投资运作；（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。《运作办法》偏执他关联端正，基金份额执有东谈主的义务包括但不限于：（1）雅致阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）怜惜基金信息表现，实时欺骗权利和履行义务；（4）缴纳基金认购款项、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》所端正的用度；（5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》拒绝的有限职责；（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；（7）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；（8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；（9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的门径和法则基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金的基金份额执有东谈主大会不确立日常机构。改日，若本基金推出本基金的取悦基金，则：鉴于本基金和本基金的取悦基金（以下简称“取悦基金”）的关连性，取悦基金的基金份额执有东谈主不错凭所执有的取悦基金的份额平直参加或者托福代表参加本基金的基金份额执有东谈主大会表决。在计较参会份额和计票时，取悦基金基金份额执有东谈主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东谈主大会的权益登记日，取悦基金执有本基金份额的总和乘以该基金份额执有东谈主所执有的取悦基金份额占取悦基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。取悦基金的基金管理东谈主不应以取悦基金的口头代表取悦基金的全体基金份额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受取悦基金的特定基金份额执有东谈主的托付以特定的取悦基金基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。取悦基金的基金管理东谈主代表特定的取悦基金基金份额执有东谈主提议召开或召集本基金份额执有东谈主大会的，须先解任取悦基金基金合同的约定召开取悦基金的基金份额执有东谈主大会，联接基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额执有东谈主大会的，由取悦基金的基金管理东谈主代表取悦基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本基金份额执有东谈主大会。（一）召开事由应当召开基金份额执有东谈主大会：（1）拒绝《基金合同》；（2）更换基金管理东谈主；（3）更换基金托管东谈主；（4）休养基金运作容颜；（5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬表率，但根据法律法例的要求调整该等报酬标准的除外；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资宗旨、范围或策略；（9）变更基金份额执有东谈主大会门径；（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；（11）单独或计算执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额执有东谈主大会；（12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生环节影响的其他事项；（13）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所拒绝上市的情形除外；（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额执有东谈主大会的事项。影响的前提下，履行安妥门径后，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执有东谈主大会：（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；（2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内调整本基金的申购费率或变更收费容颜；（3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或者登记结算机构的关连业务法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；（5）基金管理东谈主、关连证券交游所和登记结算机构在法律法例、基金合同端正的范围内调整关联基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的法则；（6）基金推出新业务或服务；（7）在不违背法律法例的情况下，调整基金的申购赎回容颜及申购对价、赎回对价组成；（8）召募并管理以本基金为宗旨 ETF 的取悦基金、增设新的基金份额类别、减少基金份额类别或者调整基金份额类别建树、开通跨系统转托管等业务；（9）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。（二）会议召集东谈主及召集容颜基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合；额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合；有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或计算代表基金份额 10%以上（含东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干扰；（三）召开基金份额执有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告容颜额执有东谈主大融会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时期、地点和会议体式；（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决容颜；（3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；（4）授权托付说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递时期和地点；（5）会务常设连接东谈主姓名及连接电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东谈主需要文告的其他事项。金份额执有东谈主大会所接管的具体通讯容颜、托付的公证机关偏执连接容颜和连接东谈主、表决意见寄交的截止时期和收取容颜。进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。（四）基金份额执有东谈主出席会议的容颜基金份额执有东谈主大会可通过现场开会容颜、通讯开会或法律法例和监管机关允许的其他容颜召开，会议的召开容颜由会议召集东谈主确定。场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：（1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主执有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明注解安妥法律法例、《基金合同》和会议文告的端正，并且执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记贵寓相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证浮现，灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。告载明的其他容颜在表决戒指日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面容颜或大会公告载明的其他容颜进行表决。在同期安妥以下条件时，通讯开会的容颜视为灵验：（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个干事日内连结公布关连提示性公告；（2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的容颜收取基金份额执有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效率；（3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；（4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付东谈主执有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明注解安妥法律法例、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记注册机构记录相符。参加基金份额执有东谈主大会的执有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3）项端正比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主参加，方可召开。容颜召开，基金份额执有东谈主不错接管书面、汇集、电话、短信或其他容颜进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。下，授权容颜不错接管书面、汇集、电话、短信或其他容颜，具体容颜在会议文告中列明。（五）议事内容与门径议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会磋磨的其他事项。基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的容颜下，起始由大会主执东谈主按照下列第七条文定门径确定和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主四肢该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效率。会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名称）、身份说明注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和联系容颜等事项。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议：上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的容颜通过。之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，休养基金运作容颜、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。基金份额执有东谈主大会接管记名容颜进行投票表决。接管通讯容颜进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭传说明注解，不然提交安妥会议通知中端正的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥会议文告端正的表决意见视为灵验表决，表决意见缺乏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。基金份额执有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。（2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行清点并由大会主执东谈主赶紧公布计票结果。（3）若是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以一次为限。再行清点后，大会主执东谈主应当赶紧公布再行清点结果。（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的效率。在通讯开会的情况下，计票容颜为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）收效与公告基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是接管通讯容颜进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议。收效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有管理力。（九）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等规定，但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。三、基金合同袪除和拒绝的事由、门径以及基金财产的算帐容颜（一）《基金合同》的变更事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在端正媒介公告。（二）《基金合同》的拒绝事由有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝：接的；的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对科罚决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；（三）基金财产的算帐组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。（1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐讲述；（5）聘任管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐讲述出具法律意见书；（6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；（7）对基金财产进行分拨。现的，算帐期限相应顺延。（四）算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产算帐剩余资产的分拨依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐费用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。（六）基金财产算帐的公告算帐过程中的关联环节事项须实时公告；基金财产算帐讲述经安妥《证券法》端正的会计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产算帐小组进行公告。（七）基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例端正的最低期限。四、争议的处理和适用的法律各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友好协商未能科罚的，应提交广州仲裁委员会，按照届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为广州。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有管理力，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不竭针织、发愤、尽责地履行基金合同端正的义务，崇尚基金份额执有东谈主的正当权益。《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统率。五、基金合同存放地和投资者取得合同的容颜《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公步地和营业步地查阅。第二十二部分基金托管左券的内容选录一、托管左券当事东谈主（一）基金管理东谈主称呼：广发基金管理有限公司住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室法定代表东谈主: 葛长伟成立时期：2003 年 8 月 5 日批准确立机关：中国证券监督管理委员会批准确立文号：证监基金字[2003]91 号组织体式：有限职责公司注册本钱：东谈主民币 14,097.8 万元计议范围：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务存续期间：执续计议（二）基金托管东谈主称呼：华泰证券股份有限公司(简称：华泰证券) 注册地址：南京市江东中路 228 号办公地址：南京市江东中路 228 号邮政编码：210019 法定代表东谈主：张伟成立日历：1991 年 4 月 9 日基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]1007 号组织体式：股份有限公司（上市）注册本钱：902730.2281 万元整存续期间：执续计议计议范围：许可技俩：证券业务；证券投资商议；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管（照章须经批准的技俩，经关连部门批准后方可开展计议行动，具体计议技俩以审批结果为准）。一般技俩：证券公司为期货公司提供中间先容业务（除照章须经批准的技俩外，凭营业派司照章自主开展计议行动）二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐表率的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的步地提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关连技能系统，对基金执行投资是否安妥《基金合同》对于证券遴荐表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围为：本基金主要投资于标的指数（即恒生港股通科技主题指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地竣事投资宗旨，本基金可少量投资于非成份股（包括港股通标的股票、其他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、国债期货、资产支执证券、银行入款、同行存单、债券回购、货币市集器用及中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须安妥中国证监会的关连端正。本基金可根据法律法例的端正参与转融通证券出借及融资业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥门径后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保执不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权偏执他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的端正实施。若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行安妥门径后，不错调整上述投资品种的投资比例。（二）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：基金的投资组合应苦守以下限制：（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；（2）本基金参与股指期货交游，还须遵照以下限制：在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步基金执有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金资产净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保执不低于交游保证金一倍的现款；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计较）应当安妥基金合同对于股票投资比例的关联约定；（3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支执证券的比例，不得进步基金资产净值的 10%；（4）本基金执有的一齐资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得进步基金资产净值的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不安妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（6）本基金执有的并吞（指并吞信用级别）资产支执证券的比例，不得进步该资产支执证券规模的 10%；（7）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的一齐基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支执证券，不得进步其各种资产支执证券计算规模的 10%；（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。基金执有资产支执证券期间，若是其信用品级下降、不再安妥投资表率，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（10）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；（11）本基金参与转融通证券出借业务的，还须安妥以下限制：出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与出借业务的单只证券不得进步基金执有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；（12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；（13）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境内上市交游的股票合并计较；（14）本基金参与股票期权交游的，应当安妥下列风险抑止宗旨要求：因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；（15）本基金参与国债期货交游的，还须遵照以下限制：在职何交游日日终，本基金执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金执有的债券总市值的易日基金资产净值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，计算（轧差计较）占基金资产的比例应当安妥基金合同对于债券投资比例的关联约定；（16）法律法例及中国证监会端正的其他投资限制。除第（5）、（8）、（11）、（12）项端正的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不安妥上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会端正的迥殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不安妥第（11）项端正的，基金管理东谈主不得新增证券出借业务。基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行安妥程序后，则本基金投资不再受关连限制或以变更以后的端正为准。本基金在脱手证券投资之前，应与基金托管东谈主、证券公司三方一同就证券交游、算帐、估值、关连交游的资金交收等事宜另行签署《经纪操作左券》，保障本基金财产的安全。为崇尚基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷职责的投资；（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；（5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏执他不方正的证券交游行动；（7）法律、行政法例和中国证监会端正曲折的其他行动。如法律、行政法例或监管部门取消上述曲折性端正，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行安妥门径后，本基金可不受上述端正的限制。者与其有其他环节狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交游的，应当安妥基金的投资宗旨和投资策略，苦守基金份额执有东谈主利益优先的原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实施。关连交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以表现。环节关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的稳定董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。（三）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对托管左券中端正的基金投资曲折行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督容颜对基金管理东谈主基金投资曲折行为进行监督。法律法例或监管部门对基金合同所述投资比例、组合限制、投资限制、曲折行径等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法例或监管部门的端正实施；如法律法例或监管部门修改或调整波及本基金的投资比例、组合限制、投资限制、曲折行径等，且该等调整或修改属于非强制性的，则基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法例或监管部门调整或修改后的端正实施，而无需基金份额执有东谈主大会审议决定，但基金管理东谈主在实施法律法例或监管部门调整或修改后的端正前，应向投资者履行信息表现义务并向监管机关讲述或备案或变更注册。（四）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律法例及行业表率的银行间市集交游敌手的名单，并如期和不如期地更新名单，基金托管东谈主在收到名单后 2 个干事日内电话或书面回函阐明，新名单自基金托管东谈主阐明当日收效。基金托管东谈主据此对基金管理东谈主参与银行间市集交游时面临的交游敌手资信风险进行监督。新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照左券进行结算。基金管理东谈主有职责抑止交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风险引起的损失，基金管理东谈主应当负责向关连职责东谈主追偿。（五）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资银行入款进行监督。基金管理东谈主应确定安妥条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据此对基金投资银行入款的交游敌手是否安妥关联端正进行监督。对于任何的如期入款投资，基金管理东谈主应和入款机构缔结如期入款左券，约定两边的权利和义务，如期入款左券四肢划款指示附件。左券中必须有如下明确或近似条件： “入款证实书不得被质押或以任何容颜被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如如期入款左券中未体现前述条件，基金托管东谈主有权拒却如期入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，基金托管东谈主看护证实书原来。基金管理东谈主应该在合理的时期内进行如期入款的投资和支取事宜，若基金管理东谈主提前支取或部分提前支取如期入款，若产繁殖差（即本基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东谈主和基金托管东谈主两边协商科罚。（六）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资通达受限证券进行监督。基金管理东谈主投资通达受限证券，应预先根据中国证监会关连端正，明确基金投资通达受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险抑止轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵照关连轨制、流动性风险处置预案以及关连投资额度和比例等的情况进行监督。下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券（与上文流动性受限资产的界说并不一致），不包括由于发布环节音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通达受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。本基金投资的通达受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交游所或世界银行间债券市集交游的证券。本基金投资的通达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责关连干事的落实和谐和，并确保基金托管东谈主偶然闲居查询。因基金管理东谈主原因产生的通达受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全看护本基金资产的职责与损失，由基金管理东谈主承担。本基金投资通达受限证券，不得预支任何体式的保证金。险处置预案应包括但不限于因投资通达受限证券需要科罚的基金投资比例限制失调、基金流动性困难以及关连损失的打法科罚措施，以及关联特别情况的处置。基金管理东谈主应在初次投资通达受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票关连流动性风险处置预案。基金管理东谈主对本基金投资通达受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险接管积极有效的措施，在合理的时期内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资通达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿职责的，基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遇到的损失。交关联书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的关联贵寓着实、准确、好意思满。关联贵寓如有调整，基金管理东谈主应实时提供调整后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于（如有）：（1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。（2）非公开刊行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。（3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有限职责公司缔结的证券登记及服务左券。（4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。（1）本基金投资通达受限证券时的法律法例遵照情况。（2）在基金投资通达受限证券管理干事方面关联轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情况。（3）关联比例限制的实施情况。（4）信息表现情况。（七）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额（参考）净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关连信息表现等进行监督和核查。（八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违背法律法例、《基金合同》和托管左券的端正，应实时以电话、邮件提醒或书面领导等容颜文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文告后应实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。（九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和托管左券对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管理东谈主应在端正时期内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》和托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。（十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游门径也曾收效的指示违背法律、行政法例和其他关联端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主。（十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有环节违法行径，应实时讲述中国证监会，同期通知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管理东谈主无方正根由，拒却、阻挠对方根据托管左券端正欺骗监督权，或接管拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡告诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查（一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额（参考）净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、关连信息表现和监督基金投资运作等行径。（二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未实施或无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背《基金法》《基金合同》、本左券偏执他关联端正时，应实时以书面体式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。（三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、《基金合同》和本左券对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在端正时间内回话并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供关连贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和着实性。（四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有环节违法行径，应实时讲述中国证监会，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无方正根由，拒却、谢却对方根据本左券端正欺骗监督权，或接管拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡告诫仍不改正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。四、基金财产的看护（一）基金财产看护的原则行协商科罚。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、刑事职责、分拨本基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账户崇尚费等用度）。取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合，但对此不承担任何职责。（二）基金召募期间及召募资金的验资有东谈主东谈主数安妥《基金法》《运作办法》等关联端正后，基金管理东谈主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主在具有基金托管经历的存管银行开立的托管账户，同期在端正时期内，聘请安妥《证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，验资讲述需对发起资金的执有东谈主偏执执有份额进行专门说明。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签章方为灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主为基金在具有基金托管经历的存管银行开立的托管账户中，基金托管东谈主在收到资金当日与管理东谈主以两边招供的容颜进行阐明。退款等事宜。（三）基金资金账户的开立和管理理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的资金账户银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。（四）基金的银行入款账户的开立和管理基金投资银行入款的，本着便于基金财产的安全看护和日常监督核查的原则，入款银行应尽量遴荐基金资金账户所在银行，基金托管东谈主应配合基金管理东谈主理理关连账户开立业务，相应银行账户预留印鉴由基金托管东谈主看护。（五）基金证券账户和证券交游资金账户的开立和管理券账户，证券账户的执有东谈主称呼应当安妥证券登记结算机构的关联端正。管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。由基金管理东谈主负责。应实时将证券交游资金账户的关连信息以两边招供的容颜实时文告基金托管东谈主。基金管理东谈主、证券经纪商应协助基金托管东谈主将该账户与基金资金账户建立第三方存管关系，如因基金管理东谈主、证券经纪商原因致使对应关系无法建立，基金托管东谈主不承担任何职责。管理东谈主为基金开立的证券交游资金账户中，场内的证券交游资金算帐由基金管理东谈主所遴荐的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交游资金算帐，也不负责看护证券资金账户内存放的资金。资业务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连端正，则基金托管东谈主、基金管理东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正实施。（六）债券托管专户的开设和管理《基金合同》收效后，基金管理东谈主根据投资需要在中国东谈主民银行完成世界银行间债券市场准入备案，基金托管东谈主应配合提供关连材料。根据银行间市集登记结算机构的关联端正，基金托管东谈主协助基金管理东谈主以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户和资金结算账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。（七）其他账户的开立和管理金管理东谈主与基金托管东谈主协商后办理，负责办理开户的一方，应在相应账户开立完成后，实时以书面或其他两边招供的容颜将账户信息文告另一方。基金管理东谈主和基金托管东谈主不得草率假借本基金的口头开立任何其他账户。（八）非现款类财产的看护本基金投资形成的证券类资产，由关连法定登记或托管机构根据法律法例的端正实行第三方看护；证券交游结算资金由关连证券经纪商和存管银行看护。对于在未经基金托管东谈主同意的情况下基金管理东谈主自行变更证券经纪商或存管银行形成的损失，及因证券经纪商原因导致证券交游结算资金无法闲居转账支取形成的损失，基金托管东谈主不承担职责。基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主执有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构执行灵验抑止的资产不承担看护职责。基金管理东谈主对基金财产权利欺骗依据的任何体式的变更，都必须提前或在变更当日文告基金托管东谈主，并在变更后 5 个干事日内提交给基金托管东谈主。（九）与基金财产关联的环节合同的看护与基金财产关联的环节合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的环节合同的原件由基金管理东谈主看护、基金托管东谈主看护扫描件。除本左券另有端正外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的环节合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表现左券及基金投资业务中产生的环节合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原来的原件。基金管理东谈主应在环节合同签署后实时以加密方式将环节合同传真或邮件发送给基金托管东谈主，并在三十个干事日内将原来投递基金托管东谈主处。环节合同的看护期限为《基金合同》拒绝后 20 年。对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。五、基金资产净值计较和管帐核算（一）基金资产净值的计较、复核与完成的时期及门径基金份额净值是指计较日基金资产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。金管理东谈主根据法律法例或《基金合同》的端正暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》偏执他法律、法例的端正。用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个干事日交游扫尾后计较当日的基金资产净值，以约定容颜发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额净值按端正对外公布。（二）基金资产估值方法和迥殊情形的处理基金所领有的股票、繁衍器用、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。（1）证券交游所上市的有价证券的估值价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考近似投资品种的现行市价及环节变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱；的相应品种当日的估值全价；交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价；交游的债券选取估值日收盘价四肢估值全价；实行净价交游的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价；（2）处于未上市期间或通达受限的有价证券应诀别如下情况处理：值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交游中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会关联端正确定公允价值；适用而况有鼓胀可利用数据和其他信息支执的估值技能确定其公允价值。（3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；对世界银行间市集上含权的固定收益品种，选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价。对世界银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接管在当前情况下适用而况有鼓胀可利用数据和其他信息支执的估值技能确定其公允价值。（4）对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至执行收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。（5）对于刊行东谈主已收歇、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息表明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价格的同期提供价钱区间四肢公允价值的参考范围以及公允价值存在环节不确定性的关连领导。基金管理东谈主在与托管东谈主协商一致后，可接管价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的公允价值。（6）并吞证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别估值。（7）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生环节变化的，接管最近交游日结算价估值。（8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实施。（9）本基金投资股票期权，根据关连法律法例以及监管部门的端正估值。（10）估值中的汇率选取原则：港股通投资执有外币证券资产估值波及到的主要货币对东谈主民币汇率，以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。（11）本基金参与转融通证券出借业务，按照关连法律法例和行业协会的关连端正进行估值。（12）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。（13）关连法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径及关连法律法例的端正或者未能充分崇尚基金份额执有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商科罚。根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。（1）基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（12）项进行估值时，所形成的过错不作为基金份额净值障碍处理。（2）由于证券交游所、证券经纪商或登记结算公司等机构发送的数据障碍，或由于其他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然也曾接管必要、安妥、合理的措施进行查验，但未能发现障碍的，由此形成的基金资产估值障碍，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极接管必要的措施减弱或摒除由此形成的影响。（三）估值障碍的处理基金管理东谈主和基金托管东谈主将接管必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值障碍时，视为基金份额净值障碍。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、或投资东谈主自身的障碍形成估值障碍，导致其他当事东谈主遇到损失的，障碍的职责东谈主应当对由于该估值障碍遇到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值障碍处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。上述估值障碍的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值障碍已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值障碍职责方应实时谐和各方，实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍职责方承担；由于估值障碍职责方未实时更正已产生的估值障碍，给当事东谈主形成损失的，由估值障碍职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值障碍职责方也曾积极谐和，而况有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值障碍职责方打法更正的情况向关联当事东谈主进行确认，确保估值障碍已得到更正。（2）估值障碍的职责方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，而况仅对估值障碍的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。（3）因估值障碍而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值障碍责任方仍打法估值障碍负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利造成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值障碍职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；若是取得不当得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值障碍职责方。（4）估值障碍调整接管尽量还原至假定未发生估值障碍的正确情形的容颜。（5）按法律法例端正的其他原则处理估值障碍。估值障碍被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：（1）查明估值障碍发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值障碍发生的原因确定估值障碍的职责方；（2）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值障碍形成的损失进行评估；（3）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法由估值障碍的职责方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记结算机构进行更正，并就估值障碍的更正向关联当事东谈主进行阐明。（1）基金份额净值计较出现障碍时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并接管合理的措施退缩损失进一步扩大。（2）障碍偏差达到或进步基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；障碍偏差达到或进步基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并同期报中国证监会备案。（3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形技能仍导致公允价值存在环节不确定性，并经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值时；（五）基金管帐轨制按国度关联部门端正的管帐轨制实施。（六）基金账册的建立基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金管理东谈主独随即建树、记录和看护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。（七）基金财务报表与讲述的编制和复核基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行稳定的复核。查对不符时，应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。（1）报表的编制基金管理东谈主应当在每月扫尾后 5 个干事日内完成月度报表的编制；在季度扫尾之日起 15 个干事日内完成基金季度讲述的编制；在上半年扫尾之日起 2 个月内完成基金中期讲述的编制；在每年扫尾之日起 3 个月内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过安妥《证券法》端正的管帐师事务所审计。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。（2）报表的复核基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度关联端正为准。基金管理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核关连报表及讲述。（八）基金管理东谈主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。六、基金份额执有东谈主名册的看护基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管理东谈主应看护基金份额执有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不可妥善看护，则按关连法例承担职责。在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管理东谈主应将关联贵寓送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守秘义务，法律法例另有端正或有权机关另有要求的除外。七、争议科罚容颜因本左券产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、颐养科罚，协商、颐养不可科罚的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为广州市，仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有管理力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭针织、发愤、尽责地履行《基金合同》和托管左券端正的义务，崇尚基金份额执有东谈主的正当权益。本左券受中国法律（不含港澳台立法）统率。八、托管左券的变更、拒绝与基金财产的算帐（一）托管左券的变更门径本左券两边当事东谈主经协商一致，在履行安妥门径后，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与《基金合同》的端正有任何打破。（二）基金托管左券拒绝出现的情形（三）基金财产的算帐产算帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。在基金财产算帐小组接受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管左券的端正不竭履行保护基金财产安全的职责。金托管东谈主、安妥《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。（1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐组统一接受基金财产；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐讲述；（5）聘任管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐讲述出具法律意见书；（6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。现的，算帐期限相应顺延。算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐费用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。算帐过程中的关联环节事项须实时公告；基金财产算帐讲述经管帐师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报告报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在端正网站上，并将算帐讲述领导性公告登载在指定报刊上。基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。第二十三部分对基金份额执有东谈主的服务对本基金份额执有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。基金管理东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务技俩。基金管理东谈主提供的主要服务内容如下：一、执有东谈主交纪行录查询服务投资东谈主可通过办理基金交游业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技能查询交纪行录。二、投诉受理基金份额执有东谈主不错通过基金管理东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额执有东谈主还不错通过销售机构的服务电话进行投诉。三、服务连接容颜电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。传真：020-34281105 公司网址：www.gffunds.com.cn 电子信箱：services@gffunds.com.cn 第二十四部分招募说明书存放及查阅容颜招募说明书公布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例端正将信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。第二十五部分其他应表现事项公告事项表现日历对于广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金暂停申购与赎回业务的公告广发基金管理有限公司对于增多财通证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告广发基金管理有限公司对于增多世纪证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告对于广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金暂停申购与赎回业务的公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2026 年第 1 季度报告领导性公告对于增多金融街证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告 2026-04-17 对于广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金暂停申购与赎回业务的公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年年度讲述提示性公告广发基金管理有限公司对于旗下部分深交所 ETF 变更场内简称的公告对于广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金流动性服务商的公告广发基金管理有限公司对于旗下部分基金新增招商证券股份有限公司为流动性服务商的公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年第 4 季度报告领导性公告广发基金管理有限公司对于增多华金证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告广发基金管理有限公司对于增多瑞银证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告对于广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金暂停申购与赎回业务的公告对于广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金暂停申购与赎回业务的公告广发基金管理有限公司对于增多华福证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年第 3 季度报告领导性公告对于广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金暂停申购与赎回业务的公告广发基金管理有限公司对于增多东方资产证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告对于增多爱建证券为广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金一级交游商的公告广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金上市交游领导性公告对于广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金流动性服务商的公告对于广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金绽开日常申购、赎回业务的公告广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金上市交游公告书广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金上市交游公告书领导性公告广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金基金合同收效公告对于增多中信建投证券为广发恒生港股通科技主题交游型 2025-06-09 绽开式指数证券投资基金网下现款发售代理机构的公告广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金基金合同及招募说明书领导性公告第二十六部分备查文献（一）中国证监会准予广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金注册募集的文献（二）《广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》（三）《广发恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金托管左券》（四）法律意见书

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