股票加杠杆配资，实盘账户安全吗恒生破费ETF广发: 广发恒生破费交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）更新的招募评释书

广发恒生破费交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）更新的招募评释书基金管理东说念主：广发基金管理有限公司基金托管东说念主：中国银行股份有限公司时候：二〇二六年七月【紧迫提醒】本基金于 2023 年 4 月 3 日经中国证监会证监许可【2023】744 号文注册。本基金管理东说念主保证招募评释书的内容真实、准确、齐全。本招募评释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应正经阅读本招募评释书。基金管理东说念主依照恪称连累、敦朴信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东说念主在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。同期由于本基金是交易型绽放式指数基金，特定风险还包括：标的指数的风险、基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 算计错误的风险、参与转融通证券出借业务的风险、追踪误差控制未达约定主见的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险等等。本基金还靠近投资股指期货、股票期权、资产支捏证券等特定品种的独到风险。本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为指数型基金，领受完全复制法追踪标的指数恒生破费指数的阐发，具有与标的指数相似的风险收益特征。此外，本基金投资境外市集，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市场波动风险等一般投资风险之外，还靠近汇率风险以及境外市集的风险。《基金合同》收效后，若一语气 50 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并停止，而无需召开基金份额捏有东说念主大会，本基金靠近停止清盘的风险。根据《基金合同》约定，在《基金合同》收效后，若一语气 30、40、45 个办事日出现基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主将发布提醒性公告。投资者投资于本基金前请正经阅读证券交易所及登记结算机构的筹贸易务规则，确保具备筹商专科学问后方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所波及现款替代、现款差额等筹商的交收方式仍是认同。当基金资产畛域接近或达到外汇额度使用上限时，基金管理东说念主有权暂停基金的申购，届时投资者可能靠近申购失败的风险和基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险。根据本基金现行适用的算帐交收和申赎处理规则，投资者当日申购的基金份额，算帐交收完成后方可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白昼完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份额，T 日不错赎回或卖出。由于登记结算机构对现款替代采纳非净额结算交收模式，当投资者赎回苦求被登记结算机构阐明后，被赎回的基金份额即被记减，但此时投资者尚未收到赎回现款替代款。投资者投老本基金时需具有证券账户，证券账户是指深圳证券交易所 A 股账户或深圳证券交易所证券投资基金账户。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。本基金由广发基金管理有限公司零散管理，未遴聘境外投资参谋人。投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募评释书》、《基金产品贵府纲领》及《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往事迹并不预示其将来阐发，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金阐发的保证。本次更新的招募评释书主要对基金管理东说念主、基金托管东说念主、财务数据、净值阐发、其他应表示事项等信息进行转变，更新内容截止日为 2026 年 7 月 1 日，筹商财务数据和净值阐发截止日为 2026 年 3 月 31 日（本申诉中财务数据未经审计）。目录第一部分序论《广发恒生破费交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募评释书》（以下简称“招募评释书”或“本招募评释书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施筹商问题的文告》（以下简称“《文告》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息表示内容与模式准则第 5 号》以及《广发恒生破费交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理东说念主承诺本招募评释书不存在职何虚伪记录、误导性论述或要紧遗漏，并对其真实性、准确性、齐全性承担法律职责。广发恒生破费交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募评释书所载明的贵府苦求召募的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他有关轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详细查阅基金合同。第二部分释义在本招募评释书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：金提供境外资产托管服务的境外金融机构基金合同》及对本基金合同的任何灵验转变和补充指数证券投资基金（QDII）托管合同》及对该托管合同的任何灵验转变和补充偏执更新份额发售公告》产品贵府纲领》偏执更新基金份额上市交易公告书》行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有抑遏力的决定、决议、文告等《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议转变，自四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的转变《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的转变开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其时常作念出的转变《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的转变境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其时常作念出的转变《文告》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《对于实施格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>筹商问题的文告》《流动性风险管理轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其时常作念出的转变绽放式证券投资基金登记结算业求实施确定》偏执时常作念出的转变的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的转变界说的“交易型绽放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，领受绽放式运作方式的基金体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织证券期货投资管理办法》及筹商法律法则轨则，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称份额的申购、赎回、转圜、转托管及依期定额投资等业务他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司）指定的代理本基金发售业务的机构理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等记结算有限职责公司东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐明的日历算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历月关业务规则偏执时常作念出的转变份额的步履份额的步履求将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的步履替代、现款差额偏执他对价书轨则应托福给赎回东说念主的现款替代、现款差额偏执他对价更的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍代组合证券中部分证券的一定数目的现款位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数算计预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据算计并由深圳证券交易所在交易时候内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管成份证券，而况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的目的已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揆情审势减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日重新算计）盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日重新计算）申购款偏执他资产的价值总和额净值的过程金份额进行变更登记的步履赐与变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个交易日以上的转融通出借证券、到期日在股票、畅达受限的新股及非公设备行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交易的债券等（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务第三部分风险揭示一、本基金独到的风险本基金为交易型绽放式指数基金，通过追踪标的指数阐发，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金动作股票型指数基金，在日常投资管理中捏有标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，具有股票市场的系统性风险，不行藏匿市集下落的风险和个股（含存托凭证）风险。标的指数并不行完全代表统统主见股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与统统主见股票市集的平均申诉率可能存在偏离。标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹画情景、投资者面貌和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。标的指数成份股上市公司的筹画，不根除受政策、时间等因素的影响，进而在较万古期内影响到上市公司的事迹及估值水平，加大标的指数的不确定性风险。以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：（1）由于标的指数调养成份股（含存托凭证）或变更编制方法，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度与追踪误差。（2）由于标的指数成份股（含存托凭证）发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪误差。（3）标的指数成份股（含存托凭证）派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率逾越标的指数收益率，产生正的追踪偏离度。（4）由于标的指数成份股（含存托凭证）停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调养投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。（5）因法律法则的限制或其他限制，本基金不行投资于部分标的指数成份股（含存托凭证）。在使用替代方法，如投资同行业中筹商性较高的股票以替代上述投资受限股票时，会产生一定的追踪偏离度和追踪误差。（6）基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不琢磨用度和税收，这将导致基金收益率逾期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。（7）在本基金指数化投资过程中,基金管理东说念主的管明智商，举例追踪指数的水平、时间妙技、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进度。（8）其他因素产生的偏离。如因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。本基金力求控制投资组合的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的实足值小于 0.35%，年化追踪误差不逾越 4%，但因标的指数编制规则调养或其他因素可能导致追踪误差逾越上述畛域，本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。尽管可能性很小，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和叹惋，将来指数编制机构可能由于各式原因住手对指数的管理和叹惋，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会申诉并提议处置有蓄意，如更换基金标的指数、转圜运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同停止。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、转圜运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置有蓄意确定并实施前，基金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息效劳基金份额捏有东说念主利益优先原则撑捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与筹商市集阐发有在差异，影响投资收益。尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价控制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。基金管理东说念主或者基金管理东说念主奉求中证指数有限公司算计基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券交易所在交易时候发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 算计可能出现错误，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担成果。标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险：市集价钱的折溢价水平。照约定方式进行结算（具体见招募评释书“十三、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与模式”筹商约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中配置较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。因本基金不再合适证券交易所上市条件被停止上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前停止上市，导致基金份额不行赓续进行二级市集交易的风险。如果投资东说念主申购时未能提供合适要求的申购对价，或者基金管理东说念主根据基金合同的轨则拒却投资东说念主的申购苦求，则投资东说念主的申购苦求失败。此外，如果基金可用的外汇额度不及，申购赎回代理券商应付资金不及或出现失约，投资东说念主的申购苦求也可能失败。在投资东说念主提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。另外，基金管理东说念主可能根据成份股市值畛域变化等因素调养最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。如果基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的平素进即将受影响。本基金以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动耗损为前提，收益分配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：此影响对投资者申购赎回服务的风险。变化，轨制调养可能给投资者带来领悟偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及其他代理机构。本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：1）流动性风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；3）市集风险，指证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交易敌手方失约、业务规则调养、信息时间不行平素运行等风险。根据法律法则的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生显明负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调养的，基金管理东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策模范后实时对筹商成份股进行调养。存在因基金管理东说念主对负面事件偏执影响，以及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调养筹商成份股或者过早调养筹商成份股，进而增大本基金的追踪误差，致使不根除给基金资产带来损失的风险。（1）投资股指期货的风险：基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种互异形成的风险。合约品种互异形成的风险，是指雷同的合约品种，在同样因素的影响下，价钱变动不同。阐发为两种情况：价钱变动的方位相背或价钱变动的幅度不同。雷同合约品种的价钱，在同样因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品种互异的风险。（2）投资股票期权的风险：本基金投资股票期权可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期权价钱与基金投资品种价钱的筹商度缩短带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。（3）投资资产支捏证券的风险：本基金可投资于资产支捏证券，可能会靠近资产支捏证券独到的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操立场险和法律风险。本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：1）流动性风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；3）市集风险，指证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交易敌手方失约、业务规则调养、信息时间不行平素运行等风险。二、境外投资的风险本基金可投资于境外证券市集，证券市集价钱会因为国际政事环境、宏不雅和微不雅经济因素、国度政策、投资东说念主风险收益偏好和市集流动进度等各式因素的变化而波动，将对本基金资产产生潜在风险，这种风险主要包括：市集风险是指由于市集因素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化或由于这些市集因素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损失的可能性。由于本基金投资于国外证券市集，因而会受到不同国度或地区（对本基金而言，主要指香港）独到的政事因素、法律轨制、经济周期等基本因素的影响，导致本基金的投资绩效面临较大的波动性和存在潜在损失的风险。本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金所投资的资产部分以港元、好意思元计价，因此港元、好意思元与东说念主民币之间的汇率变化将会影响本基金的基金净值，从而导致基金资产靠近潜在汇率风险。政事风险是指基金投资的某些境异邦度或地区（对本基金而言，主要指香港）出现大的政事变化，举例财政、货币、产业和地区发展政策等宏不雅政策发生变化等，这些事件致使可能形成市集剧烈波动，从而带来投资风险，影响基金的投资收益。由于香港的法律法则与中国境内不同的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合同不行平素扩充，从而使得基金资产靠近损失的可能性。在特定情况下，香港可能和会过该地区的财政、货币、产业、地区发展等方面的政策进行管制，将对基金的投资收益形成影响。由于香港对上市公司日常筹画行动的管帐处理、财务报表表示等管帐核算圭臬的轨则存在一定互异，可能给本基金投资带来潜在风险。本基金在香港市集进行投资时，需按照当地税务法律法则就股息、利息、老本利得等收益向税务机构缴征税金，包括预扣税，该步履可能会使得资产申诉受到一定影响。香港税收法律法则的轨则可能变化，或者加以具有纪念力的转变，是以可能须向好意思国和缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未展望的额外税项。港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合交易扫数限公司开市前阶段，当日额度使用罢了的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所捏续交易时段，当日额度使用罢了的，当日本基金将靠近不行通过港股通进行买入交易的风险。如果将来港股通筹贸易务规则发生变化，以新的业务规则为准。另外还靠近港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行平旧交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）。本基金由境外托管东说念主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金资产损失的风险：由于境外所适用法律法则与中国法律法则有所不同的原因，可能导致本基金的某些投资及运作步履在境外受到限制或合同不行平素扩充，从而使得基金资产靠近损失风险。繁衍器具是为了灵验管理金融风险而假想的器具，一般是一种私东说念主合约，其价值是从一些基础资产价钱、参考利率或指数中派生出来的。由于事前波及的现款流相对较少，是以衍生器具有杠杆作用，即波及告贷问题。关联词，杠杆作用是一把双刃剑。一方面，由于交易成本极度低，杠杆作用可使繁衍器具成为一种对冲风险和投契的灵验器具；另一方面，由于事先波及的现款支付较少，因此就愈加难以评估潜在的下落风险。本基金投资繁衍品的目的是为了更好地达成追踪标的指数的投资主见，而不是投契，会通过控制畛域、算计风险价值等妙技来灵验控制风险。证券假贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对于证券假贷，作为证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）失约，则基金可能靠近到期无法取得证券假贷收入致使借出证券无法送还的风险，从而导致基金资产发生损失；对于正回购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约卖回已买入证券未如约支付售出证券产生的扫数股息、利息和分成的风险；对于逆回购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约买回已售出证券的风险。本基金境外投资波及复杂的业务要领及不同确当事方，在各业务要领的操作过程中，可能因里面控制不到位或者东说念主为因素形成操作虚伪或违背操作规程而引致风险；本基金后台运作中，可能因为时间系统故障或者差错而影响交易的平素进行致使导致基金份额捏有东说念主利益受到影响。 (1)系统故障风险当算计机系统、通讯汇集等时间保障系统出现额外情况，可能导致基金日常的赎回无法按平素时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平素时限产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。 (2)金融模子风险金融模子风险是指由于投资决策或风险管理依赖的金融模子错误或参数不准确而激发的风险。 (3)东说念主为操作虚伪风险基金司理或交易员在境外证券投资管理业务过程中由于东说念主为虚伪，形成错误指示或错误交易，从而激发操立场险，给投资者带来损失。三、绽放式基金一般风险流动性风险指本基金运作过程中，可能会发生基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的主要流动性风险偏执管理方法如下：（1）基金申购、赎回安排具体请参见基金合同“第八部分基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及赎回安排。投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。由于境外市集的交易日、交易时候、结算规则等与国内存在一定的互异，本基金筹商申购、赎回的绽放与交易阐明的安排不同于国内一般绽放式基金。本基金赎回款项到达投资者指定账户需要更长的时候（2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估本基金投资标的为具有邃密流动性的金融器具；主要投资于标的指数（即恒生破费指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证），经视察该指数的成份股数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数具有充足的流动性可自满本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据市集情况市欢训戒判断，详尽琢磨筹商性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在轨则的风险承受戒指之内，尽量缩小追踪误差。（3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，详尽运用各类流动性风险管理器具，对赎回苦求等进行适度调养，作为特定情形下基金管理东说念主流动性风险的接济措施，包括但不限于： ① 暂停基金估值投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详细了解本基金暂停估值的情形及模范。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被宽限办理或被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。 ②中国证监会认定的其他措施。基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、管理系统配置不当形成操作虚伪或公司里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策扩充和投资绩效监督搜检过程中，由于决策虚伪而给基金资产形成的可能的损失；（2）操立场险：指基金投资决策扩充中，由于投资指示不解晰、交易操作虚伪等东说念主为因素而可能导致的损失；（3）时间风险：是指公司管理信息系统配置不当等因素而可能形成的损失。本基金为绽放式基金，基金畛域将跟着投资东说念主对基金单元的申购赎回而握住变化，如果由于投资东说念主的一语气多半赎回而导致基金管理东说念主被动以低于主见价钱抛售证券以应付基金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。本基金法律文献中筹商风险收益特征的表述是基于投资畛域、投资比例、证券市集渊博规矩等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的永久风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据筹商法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产品风险之间的匹配视察。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价圭臬和方法的互异，对归并产品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金推走运作情况等应时调养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与产品风险之间的匹配视察，并须实时关爱销售机构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。（1）因东说念主为因素而产生的风险，如内幕交易、诓骗步履等产生的风险；（2）由于基金管理东说念主违背法律法则、基金合同从而给基金份额捏有东说念主利益带来损失的风险；（3）因基金业务快速发展而在轨制诞生、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生的风险；（4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；（5）战争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；（6）其他或然导致的风险。四、声明第四部分基金的投资一、标的指数本基金的标的指数为恒生破费指数（指数代码：HSCGSI）。本基金的标的指数为恒生破费指数。（1）指数样本空间合适阅历在互联互通下交易的恒生详尽指数成份股（2）行业要求被分类为以下恒生行业系统的业务类别：家庭电器、破费电子产品、玩物及消闲用品、产品、纺织品及布料、服装、鞋类、珠宝钟表、其他衣饰配件、酒店及度假村、旅游及不雅光、餐饮、消闲及娱乐设施、服装零卖商、多元化零卖商、其他零卖商、包装食物、乳成品、非酒精饮料、乙醇饮料、食物添加剂、禽畜肉类、农产品、超市及便利店、个东说念主照顾。（3）选样方法市值名次最高的 50 只证券会被选为成份股。筹商标的指数具体编制有蓄意及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址： https://www.hsi.com.hk/schi。二、投资主见详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。三、投资畛域本基金主要投资于标的指数（即恒生破费指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地达成投资主见，本基金还可少量投资于境内市集和境外市集照章刊行的金融器具。具体而言：针对境外投资，基金可投资于已与中国证监会签署双边监管相助宽恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括绽放式基金和交易型绽放式指数基金(ETF))；已与中国证监会签署双边监管相助宽恕备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的平庸股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；政府债券、公司债券、可转圜债券、住房按揭支捏证券、资产支捏证券及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券等固定收益投资器具；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、贸易单据、回购合同、短期政府债券等货币市集器具；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍产品；以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会筹商轨则。针对境内投资，本基金可投资于其他股票（包括主板、科创板、创业板偏执他照章发行、上市的股票、存托凭证）、股指期货、股票期权、债券、资产支捏证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会筹商轨则）。其中在投资香港市集时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票市集交易互联互通机制进行投资。本基金可根据法律法则的轨则参与融资及转融通证券出借业务。将来在法律法则允许的前提下，履行妥贴的模范后，本基金可根据筹商法律法则轨则参与融券业务。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%，股指期货、股票期权偏执他金融工具的投资比例依照法律法则或监管机构的轨则扩充。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴模范后，可以将其纳入投资畛域。其投资比例效劳届时灵验的法律法则和筹商轨则。四、投资策略本基金主要采纳完全复制法，即按照标的指数的成份股（含存托凭证）的组成偏执权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）偏执权重的变动进行相应的调整。本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%。一般情形下，本基金将根据标的指数成份股（含存托凭证）的组成偏执权重构建股票资产投资组合，但在标的指数成份股（含存托凭证）发生调养、配股、增发、分成等公司步履导致成份股的组成及权重发生变化时，由于交易成本、交易轨制、个别成份股（含存托凭证）停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时完成投资组合的同要领整时，基金管理东说念主将对投资组合进行优化，以更详尽的追踪标的指数。本基金将根据市集情况，市欢训戒判断，详尽琢磨筹商性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股（含存托凭证）进行替代，以期在轨则的风险承受戒指之内，尽量缩小追踪误差。在平素情况下，本基金力求控制投资组合的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的实足值小于 0.35%，年化追踪误差不逾越 4%。如因标的指数编制规则调养等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪误差变大，基金管理东说念主应采纳合理措施，幸免日均追踪偏离度和追踪误差的进一步扩大。对于存托凭证投资，本基金将在长远研究的基础上，通过定性分析和定量分析相市欢的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，市欢对货币政策和利率趋势的判断确定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券采用和配置。债券投资的主要目的是保证基金资产的流动性，灵验利用基金资产。本基金可投资资产支捏证券。本基金将要点对市集利率、刊行条件、支捏资产的组成及质地、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支捏证券价值的因素进行分析，并接济领受数目化订价模子，评估资产支捏证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。本基金不错投资于期货、期权等金融繁衍品，投资中主要效劳灵验管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要领受流动性好、交易活跃的合约进行交易。在加强风险注重并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等因素的基础上，合理确定出借证券的畛域、期限和比例。将来，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改变投资主见的前提下，效劳法律法则的轨则，相应调养或更新投资策略，并在履行妥贴模范后在招募评释书更新中公告。五、投资限制（一）组合限制（1）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净值的 10%；（2）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；（3）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏证券畛域的 10%；（4）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支捏证券，不得逾越其各类资产支捏证券算计畛域的 10%；（5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评级申诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；（6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（7）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的 40%；本基金在天下银行间同行市集的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（8）本基金参与股指期货交易的，应当合适下列要求：在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得逾越基金捏有的股票及存托凭证总市值的 20%；捏有的股票及存托凭证市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差算计）应当合适基金合同对于股票及存托凭证投资比例的筹商约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；（9）本基金基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；（10）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金捏有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均算计；（11）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越该基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资畛域保捏一致；（14）本基金参与股票期权交易的，应当合适下列风险控制蓄意要求：因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所规则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计。除上述第（5）、（10）、（12）、（13）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股（含存托凭证等）调养或流动性限制等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，法律法则或监管部门另有轨则的，从其轨则。因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不合适第（10）项轨则的，基金管理东说念主不得新增出借业务。（1）投资比例限制不受上述限制；地区证券市集挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的 10%，其中捏有任一国度或地区市集的证券资产不得逾越基金资产净值的 3%；或《基金合同》轨则的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他资产；临时借入现款的期限以中国证监会轨则的期限为准；（2）金融繁衍品投资基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放大交易，同期应当严格遵从下列轨则：生品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%； ①扫数参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机构评级； ②交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值，而况基金可在职何时候以公允价值停止交易； ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越基金资产净值的 20%；头寸及风险分析年度申诉；（3）本基金不错参与证券假贷交易，而况应当遵从下列轨则：机构评级；一朝借方失约，本基金根据合同和筹商法律有权保留和处置担保物以自满索赔需要；明；③贸易单据；④政府债券；⑤中资贸易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（动作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可肃清信用证；任一或扫数已借出的证券；（4）基金不错根据平素市集成例参与正回购交易、逆回购交易，而况应当遵从下列规定：用评级机构信用评级；售出证券市值的 102%。一朝买方失约，本基金根据合同和筹商法律有权保留或处置卖出收益以自满索赔需要；红；值不低于支付现款的 102%。一朝卖方失约，本基金根据合同和筹商法律有权保留或处置已购入证券以自满索赔需要；职责；出而未回购证券总市值均不得逾越基金总资产的 50%；前项比例限制算计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得计入基金总资产。若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个办事日内领受合理的贸易措施减仓，以合适投资比例限制要求。（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个办事日内领受合理的贸易措施减仓，以合适投资比例限制要求。基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的筹商约定。上述期间，本基金的投资畛域、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起脱手。法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受筹商限制或按变更后的轨则扩充。（二）辞谢步履为叹惋基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷职责的投资；（4）购买不动产；（5）购买房地产典质按揭；（6）购买重视金属或代表重视金属的凭证；（7）购买什物商品；（8）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例不得逾越基金资产净值的 10%；（9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；（10）参与未捏有基础资产的卖空交易；（11）购买证券用于控制或影响刊行该证券的机构或其管理层；（12）径直投资与什物商品筹商的繁衍品；（13）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（14）从事内幕交易、独揽证券交易价钱偏执他不正直的证券交易行动；（15）法律、行政法则和中国证监会轨则辞谢的其他行动。基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、推行控制东说念主或者与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，效劳基金份额捏有东说念主利益优先的原则，注重利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱扩充。筹商交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表示。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零散董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。（三）法律法则或监管部门取消上述组合限制、辞谢步履轨则或从事关联交易的条件和要求，本基金可不受筹商限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、辞谢步履轨则或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东说念主协商一致，在履行妥贴模范后，基金管理东说念主可依据法律法则或监管部门轨则径直对基金合同进行变更，不消基金份额捏有东说念主大会审议。六、标的指数和事迹相比基准本基金标的指数为恒生破费指数。本基金的事迹相比基准为同期标的指数收益率（东说念主民币计价）。将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会申诉并提议处置有蓄意，如更换基金标的指数、转圜运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同停止。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置有蓄意确依期间，基金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息效劳基金份额捏有东说念主利益优先原则撑捏基金投资运作。七、风险收益特征本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的阐发，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。此外，本基金投资境外市集，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，还靠近汇率风险以及境外市集的风险。八、基金的融资、融券、转融通本基金不错按照法律法则和监管部门的筹商轨则进行融资与转融通等筹贸易务。履行妥贴的模范后，将来筹商法律法则及中国证监会允许本基金参与融券业务的，基金管理东说念主不错依照筹商轨则参与融券业务。九、基金管理东说念主代表基金诈骗推动或债权东说念主权利的处理原则及方法捏有东说念主的利益；不当利益。十、基金的投资组合申诉广发基金管理有限公司董事会及董事保证本申诉所载贵府不存在虚伪记录、误导性论述或要紧遗漏，并对本申诉内容的真实性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同轨则，于 2026 年 7 月 3 日复核了本申诉中的财务蓄意、净值阐发和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在虚伪记录、误导性陈述或者要紧遗漏。本投资组合申诉所载数据控制 2026 年 3 月 31 日，本申诉中所列财务数据未经审计。占基金总资序号名堂金额(东说念主民币元) 产的比例(%) 其中：平庸股 957,377,768.78 98.41 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信赖 - - 其中：债券 - - 资产支捏证券 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 注：（1）上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的算计项不含可退替代款估值升值。（2）权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为892,341,010.31元，占基金资产净值比例92.20%。占基金资产净值比例国度（地区）公允价值(东说念主民币元) （％）中国香港 957,377,768.78 98.92 算计 957,377,768.78 98.92 注：（1）国度（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。（2）ADR、GDR按照存托凭证自己挂牌的证券交易所确定。公允价值（东说念主民币行业类别占基金资产净值比例（％）元）动力 - - 原材料 6,721,015.40 0.69 工业 90,735,164.77 9.37 非日常生计破费品 531,401,851.46 54.91 日常破费品 328,519,737.15 33.94 医疗保健 - - 金融 - - 信息时间 - - 通讯业务 - - 公用行状 - - 房地产 - - 算计 957,377,768.78 98.92 注：以上分类领受彭博提供的国际通用行业分类圭臬。投资明细所在所属占基金公司序公司称号（英称号证券证国度数目公允价值（东说念主资产净号文）（中代码券（地（股）民币元）值比例文）市区) （％）场香创科 Techtronic 港实业 669 中国有限 HK 香港 Ltd 易公司所 Holdings Inc 中国 HK 港香港控股交有限易公司所泡泡香玛特 Pop Mart 港国际 9992 中国集团 HK 香港 Group Ltd 易有限所公司安踏香体育港 ANTA Sports 2020 中国 Products Ltd HK 香港有限易公司所农夫香山泉港 Nongfu Spring 9633 中国 Co Ltd HK 香港有限易公司所香万洲港国际 288 中国有限 HK 香港易公司所中国香 China Mengniu 2319 中国 Dairy Co Ltd HK 香港乳业交有限易公司所好意思的香集团港 Midea Group Co 300 中国 Ltd HK 香港有限易公司所海尔香智家港 Haier Smart 6690 中国 Home Co Ltd HK 香港有限易公司所香李宁港 HK 香港公司易所注：此地点用证券代码的类别是当地市集代码。本基金本申诉期末未捏有债券。本基金本申诉期末未捏有债券。资明细本基金本申诉期末未捏有资产支捏证券。明细本基金本申诉期末未捏有金融繁衍品。本基金本申诉期末未捏有基金。制日前一年内未受到公开贬抑、处罚。况。单元：东说念主民币元序号称号金额（元）本基金本申诉期末未捏有处于转股期的可转圜债券。本基金本申诉期末前十名股票中不存在畅达受限情况。第五部分基金的事迹本基金管理东说念主依照恪称连累、敦朴信用、勤苦尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐发。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。基金事迹数据控制 2026 年 3 月 31 日。净值增长事迹相比事迹相比基阶段净值增率圭臬差基准收益准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① ② 率③ 准差④ -13.39% 1.37% -17.48% 1.42% 4.09% -0.05% -5.35% 1.35% -5.18% 1.37% -0.17% -0.02% 自基金合同 -5.73% 1.49% -11.71% 1.53% 5.98% -0.04% 收效起于今广发恒生破费交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图 (2023 年 8 月 10 日至 2026 年 3 月 31 日) 第六部分基金管理东说念主一、概况珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号天下挽救客服热线：95105828 推动称号出资比例广发证券股份有限公司 54.533% 焰火通讯科技股份有限公司 14.187% 深圳市香江智绘将来投资有限公司 14.187% 广州科技金融调动投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 总计 100% 二、主要东说念主员情况葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和转变委员会、国务院办公厅、重庆市委、广东省委、广东省清远市委市政府、广东省发展和转变委员会、中国南边电网有限职责公司、广发证券股份有限公司办事。孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司扩充董事、常务副总司理、财务总监，兼任广发证券资产管理（广东）有限公司董事长，证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限职责公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管理有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会主席。王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总司理，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席、广州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司办事，曾任广发基金管理有限公司副总司理。曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任焰火通讯科技股份有限公司董事长，兼任中国信息通讯科技集团有限公司副总司理、焰火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，焰火通讯科技股份有限公司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总经理、客户服务中心总司理，武汉焰火时间服务有限公司总司理，焰火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。刘根森先生：董事，学士，现任深圳市香江智绘将来投资有限公司董事，兼任香江集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾任德顽强银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事。张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融调动投资控股有限公司董事长，兼任广州产业投资基金管理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发展基金管理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发霸术磋商有限公司董事长，广州科技金融调动投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权投资基金管理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管理有限公司董事长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。罗海平先生：零散董事，博士，教师、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有限合伙）扩充事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文告、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司党委文告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团扩充委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。董茂云先生：零散董事，博士，教师，现为宁波大学法学院退休教师，兼任浙江合创讼师事务所兼职讼师、西安培华学院法学院教师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事），上海政法学院涉外法治研究院首席行家。曾任复旦大学法学院副教师、法律系副主任、法学院副院长、法学院教师，浙大城市学院法学院教师。姚海鑫先生：零散董事，博士，教师，现任辽宁大学新华国际商学院教师，兼任辽宁金融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任，辽宁大学发展霸术处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司东说念主力资源部总司理。曾任职于广发证券股份有限公司。吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息时间部总司理。曾任广发证券股份有限公司信息时间部司理，广发基金管理有限公司运营保障部副总司理。刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总司理。曾任广发基金管理有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产品营销管理部总司理助理。喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总司理，兼任瑞晨股权投资基金管理（广东）有限公司监事。曾任职于广发基金管理有限公司市集拓展部、金融工程部、产品营销管理部。高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司金融科技总监、金融工程与投资风控部总司理、金融科技部总司理。曾任广发基金管理有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理、金融工程与风险管理部总司理。王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席、广州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司办事，曾任广发基金管理有限公司副总司理。朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元老本管理有限公司董事长、瑞晨股权投资基金管理（广东）有限公司董事长。曾任上海荣臣集团市集部司理，广发证券有限职责公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管理有限公司总司理助理。魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司办事，历任广发基金管理有限公司上海分公司总司理、详尽管理部总司理、公司总司理助理。张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司办事，历任广发基金管理有限公司固定收益部总司理。刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管理有限公司投资总监、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司办事，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理、成长策略部总司理。王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司多元资产投资总部总司理、基金司理，广发国际资产管理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基金管理有限公司办事，历任广发基金管理有限公司专户投资部总经理、公司总司理助理。窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司办事，历任广发基金管理有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司办事。历任广发基金管理有限公司机构理财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计策与调动业务部总司理。刘杰先生，工学学士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金管理有限公司指数投资部总司理助理、广发中证 500 交易型绽放式指数证券投资基金市欢基金(LOF)基金司理 (自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发中证 500 交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发创业板交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 25 日起任职)、广发创业板交易型绽放式指数证券投资基金发起式市欢基金基金司理(自 2017 年 5 月 25 日起任职)、广发纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月司理(自 2022 年 7 月 1 日起任职)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金司理(自 2022 年月 16 日起任职)、广发北证 50 成份指数型证券投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日起任职)、广发恒生破费交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)基金司理(自 2023 年 8 月 10 日起任职)、广发中证香港调动药交易型绽放式指数证券投资基金发起式市欢基金（QDII）基金司理(自年 12 月 21 日起任职)、广发中证红利交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月理(自 2024 年 4 月 2 日起任职)、广发深证 100 交易型绽放式指数证券投资基金市欢基金基金司理(自 2024 年 7 月 4 日起任职)、广发中证港股通汽车产业主题交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 12 月 19 日起任职)、广发中证港股通汽车产业主题交易型绽放式指数证券投资基金发起式市欢基金基金司理(自 2025 年 7 月 2 日起任职)。曾任广发基金管理有限公司信息时间部系统设备专员、数目投资部研究员，广发沪深 300 指数证券投资基金基金经理(自 2014 年 4 月 1 日至 2016 年 1 月 17 日)、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2018 年 4 月 25 日)、广发量化适应搀杂型证券投资基金基金司理(自 2017 年 8 月 4 日至 2018 年 11 月 30 日)、广发中小企业 300 交易型绽放式指数证券投资基金市欢基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中小企业 300 交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 30 日至 2019 年 11 月月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业交易型绽放式指数证券投资基金基金司理 (自 2017 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业交易型绽放式指数证券投资基金发起式市欢基金基金司理(自 2018 年 4 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发标普全球农业指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2020 年 2 月 28 日)、广发粤港澳大湾区调动 100 交易型绽放式指数证券投资基金市欢基金基金司理(自 2020 年 5 月 21 日至 2021 年 7 月 2 日)、广发好意思国房地产指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发说念琼斯好意思国石油设备与分娩指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2018 年金司理(自 2019 年 12 月 16 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发中证央企调动驱动交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2019 年 9 月 20 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发中证央企调动驱动交易型绽放式指数证券投资基金市欢基金基金司理(自 2019 年 11 月 6 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2022 年 3 月 31 日)、广发恒生中国企业谛视指数型发起式证券投资基金(QDII)基金司理(自 2019 年 5 月 9 日至 2022 年 4 月 28 日)、广发沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 8 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金市欢基金基金司理(自 (自 2021 年 8 月 11 日至 2023 年 3 月 7 日)、广发港股通恒生详尽中型股指数证券投资基金(LOF) 基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发好意思国房地产指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金市欢基金(QDII)基金司理(自 2023 年 3 月 8 日至 2024 年 3 月 30 日)。基金管理东说念主境外证券投资决策委员会由副总司理刘格菘先生、副总司理朱平先生、总经理助理杨冬先生、总司理助理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生等成员组成，刘格菘先生担任境外投资决策委员会主席。基金管理东说念主指数及策略投资决策委员会由副总司理张敬晗女士、指数投资部副总司理罗国庆先生、指数投资部总司理助理刘杰先生、基金司理霍华明先生等成员组成，张敬晗女士担任指数及策略投资决策委员会主席。三、基金管理东说念主的职责申购、赎回和登记事宜；四、基金管理东说念主和基金司理的承诺的筹商轨则，建立健全里面控制轨制，采纳灵验措施，退却违背现行灵验的筹商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会筹商轨则的步履发生。《基金法》及筹商法律法则，建立健全的里面控制轨制，采纳灵验措施，退却下列步履发生：（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公道地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；（4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失；（5）法律法则或中国证监会辞谢的其他步履。法则及行业模范，敦朴信用、勤苦尽责，不从事以下行动：（1）越权或非法筹画；（2）违背基金合同或托管合同；（3）特地挫伤基金份额捏有东说念主或其他基金筹商机构的正当利益；（4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；（5）拒却、干豫、禁绝或严重影响中国证监会照章监管；（6）冒失连累、花费权力；（7）违背现行灵验的筹商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的筹商轨则，泄漏在任职期间瞻念察的筹商证券、基金的贸易深沉，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资蓄意等信息；（8）违背证券交易步地业务规则，利用对敲、倒仓等妙技独揽市集价钱，阻挠市集治安；（9）贬损同行，以举高我方；（10）以不正直妙技谋求业务发展；（11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；（12）在公开信息表示和告白中特地含有虚伪、误导、诓骗要素；（13）其他法律、行政法则以及中国证监会辞谢的步履。（1）依照筹商法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取最大利益；（2）不利用职务之便为我方偏执代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；（3）不违背现行灵验的筹商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的筹商轨则，泄漏在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的贸易深沉、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资蓄意等信息；（4）不从事挫伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券交易偏执他行动。五、基金管理东说念主的里面控制轨制基金管理东说念主的里面控制轨制包括里面控制大纲、基本管理轨制、部门业务规章等。里面控制大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，对各项基本管理轨制的统辖和指挥。里面控制大纲明确了里面控制主见和原则、里面控制组织体系、里面控制轨制体系、内部控制环境、里面控制措施等。基本管理轨制包括风险控制轨制、基金投资管理轨制、基金绩效评估考核轨制、汇注交易轨制、基金管帐轨制、信息表示轨制、信息系统管理轨制、职工保密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、办事要求、业务历程等的具体评释。根据基金管理业务的特色，公司设立治安递进、权责挽救、严实灵验的四说念内控防地：业务均制定详细的操作历程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺遵从，在授权畛域内承担各自职责。之间建立紧迫业务处理凭据传递和信息相易轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督的职责。监控防地。合规风控部门属于内核部门，零散于其他部门和业务行动，对里面控制轨制的扩充情况实行严格的搜检和监督。控防地。第七部分基金托管东说念主一、基本情况称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日注册老本：东说念主民币叁仟贰佰贰拾贰亿壹仟贰佰肆拾壹万壹仟捌佰壹拾肆元整法定代表东说念主：葛海蛟基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号托管部门信息表示筹商东说念主：许俊传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要东说念主员情况中国银行资产托管部设立于 1998 年，现有职工 130 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、证券、基金、信赖从业训戒，且具有国外办事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。动作国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理蓄意、信赖蓄意、企业年金、银行欢迎产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类王人全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。三、证券投资基金托管情况控制 2026 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1219 只证券投资基金，其中境内基金 1150 只，QDII 基金 69 只，秘籍了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，自满了不同客户多元化的投资欢迎需求，基金托管畛域位居同行前方。四、托管业务的里面控制轨制中国银行托管业务风险管理与里面控制纳入中国银行全面风险管理体系。资产托管部作为通盘防地部门，承担托管业务风险控制的第一职责；风险管理部门动作第二说念防地部门，承担制定风险管理轨制和历程，监测和管理风险的职责，对托管业务进行指挥、培训、监督搜检；审计部门动作第三说念防地，负责开展托管业务审计办事，发现问题，揭示风险，提议审计建议。中国银行托管业务风险控制一语气业务各要领，通过轨制诞生与扩充、风险与控制评估、表里部搜检及审计监督等措施，捏续完善托管业务全员、全面、全程的风险管理体系。一语气多年取得基于“ISAE3402”等国际主流内控审阅准则的无保寄望见的内控鉴证申诉。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，粗略灵验保证托管资产的安全。五、托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的相关轨则，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政法则和其他筹商轨则，或者违背基金合同约定的，应当拒却扩充，实时文告基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构申诉。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易模范仍是收效的投资指示违背法律、行政法则和其他筹商轨则，或者违背基金合同约定的,应当实时文告基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构申诉。第八部分境外托管东说念主一、基本情况称号：布朗昆仲哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.）地址：法定代表东说念主：William B. Tyree (Managing Partner) 组织方式：合伙制（Partnership）存续期间：捏续筹画成立于 1818 年的布朗昆仲哈里曼银行（“BBH”）是全球最初的托管银行之一。BBH 自首批开展全球托管业务的好意思国银行之一。 BBH 的惠誉永久评级为 A+，短期评级为 F1。二、全球托管业务及主要东说念主员情况布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部 (Investor Services)。在全球畛域内，该部门由本行合伙东说念主 Seán Páircéir 先生指挥。在亚洲，该部门由本行合伙东说念主 Noriyasu Sonobe 先生指挥。动作一家全球化公司，BBH 领有服务全球跨境投资的专长，其全球托管汇集秘籍近一百个市集。控制 2024 年 12 月 31 日，全球托管资产畛域为 5.3 万亿好意思元，其中逾越 70%是跨境投资资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一，咱们投身于亚洲市集迄今已逾 30 年，亚洲区服务的资产超 8,000 亿好意思元。 “投资者服务部”（即全球托管）是公司最大的业务部门，领有逾越 4,900 名职工。咱们努力为客户提供踏实优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面处置有蓄意，真实作念到“以客户为中心”。由于坚捏永久提供优质踏实的客户服务，BBH 多年来在行业评选中屡获盛誉，包括∶ 《全球托管东说念主》北好意思地区’年度代理行’North America Agent Bank of the Year 《全球投资者》 BBH 证券假贷服务获一等荣誉 BBH Securities Lending Earns Top Marks 《ETF Express》《R&M 探听》 Coalition Greenwich 2022：Ranked #1 for client service in FX ‘The Asset’s’ 2019 亚 The Asset’s Triple A Asia ETF Awards 洲 ETF AAA 奖最好托管银行- Rising Best Custodian - Rising Star, Hong Kong Star, 香港 ‘The Asset’s’ 2020、2021 亚 The Asset’s Triple A Asia ETF Awards 洲 ETF AAA 奖 2020 & 2021 Best ETF Custodian for Hong Kong 香港最好 ETF 托管银行三、境外托管东说念主的职责户以及证券账户；第九部分筹商服务机构一、基金份额销售机构投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交易。本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根据筹商法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请效劳各销售机构业务规则与操作历程。二、登记结算机构称号：中国证券登记结算有限职责公司住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表东说念主：于文强筹商东说念主：崔巍电话：010-59378856 传真：010-59378907 三、出具法律观点书的讼师事务所称号：广东广信君达讼师事务所住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）负责东说念主：邓传远电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳筹商东说念主：邓传远四、审计基金资产的管帐师事务所称号：容诚管帐师事务所（特殊平庸合伙）办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 扩充事务合伙东说念主：刘维、肖厚发筹商东说念主：吴琳杰电话：010-66001391 传真：010-66001392 承办注册管帐师：曹阳、吴琳杰第十部分基金的召募基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流动性风险管理轨则》、基金合同偏执他筹商轨则召募本基金，并于 2023 年 4 月 3 日经中国证监会证监许可[2023]744 号文注册召募。本基金为交易型绽放式基金，基金存续期为不依期。本基金自 2023 年 7 月 31 日至 2023 年 8 月 4 日止进行发售。本基金召募对象为合适法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。第十一部分基金合同的收效一、基金合同的收效本基金基金合同已于 2023 年 8 月 10 日收效，自该日起，本基金管理东说念主正经脱手管理本基金。二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产畛域《基金合同》收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在依期申诉中赐与表示；一语气 50 个办事日出现上述情形的，基金管理东说念主应当停止基金合同，并按照基金合同的约定模范进行算帐，不需要召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。第十二部分基金份额折算与变更登记基金份额折算是指基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值。基金合同收效后，为提高交易便利，本基金不错进行份额折算。一、基金份额折算的时候基金管理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息表示办法》的筹商轨则公告。二、基金份额折算的原则基金份额折算由基金管理东说念主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数额将发生调养，但调养后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无推行性影响，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如将来本基金增多基金份额的类别，基金管理东说念主在实施份额折算时，可对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折算。三、基金份额折算的方法基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。第十三部分基金份额的上市交易一、基金份额的上市《基金合同》收效后，具备下列条件，基金管理东说念主依据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，经向深圳证券交易所苦求，本基金于2023年8月23日起上市交易（基金代码：二、基金份额的交易基金份额在深圳交易所的上市交易、暂停或停止上市交易，应遵命《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施确定》等筹商轨则。三、上市交易的停复牌、暂停上市、复原上市和停止上市本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和停止上市等按照《基金法》和筹商法律法则以及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等筹贸易务规则、文告、指引、指南等筹商规定扩充。当本基金发生深圳证券交易所筹商轨则所轨则的因不再具备上市条件而应当停止上市的情形时，本基金将在履行妥贴模范后由交易型绽放式指数证券投资基金变更为以恒生破费指数为标的指数的非上市的绽放式指数基金---“广发恒生破费指数证券投资基金（QDII）”，无需召开基金份额捏有东说念主大会。若届时本基金管理东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基金，基金管理东说念主将本着叹惋基金份额捏有东说念主正当权益的原则，中式其他合适的指数动作标的指数，履行妥贴模范后报中国证监会备案并实时公告。基金转型并停止上市后，对于本基金场内份额的处理规则由基金管理东说念主提前制定并公告。四、筹商法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等筹商轨则内容进行调养的，本基金合同相应赐与修改，并按照新轨则扩充，且此项修改不消召开基金份额捏有东说念主大会。五、基金份额参考净值（IOPV）的算计与公告基金管理东说念主在每一绽放日开市前公告当日的申购、赎回清单，并奉求中证指数有限公司在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据，算计基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券交易所在交易时候内对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额东说念主民币参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、最新成交价与汇率公允价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额汇率公允价现在为指数公司在发布和算计境外指数产品中领受的实时汇率价钱。将来根据市集变化和需要，可对汇率公允价进行调养，包括中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币对港元的汇率中间价、基金管理东说念主审慎决定的其他公允价钱等。整筹商基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调养。六、在不违背法律法则及不挫伤基金份额捏有东说念主利益的前提下，本基金不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开捏有东说念主大会审议。七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交易的新功能，基金管理东说念主不错在履行妥贴的模范后增多相应功能。八、如将来深圳证券交易所推出 ETF 的新业务，在不挫伤基金份额捏有东说念主利益的前提下，经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应赐与修改，此项修改无需召开基金份额捏有东说念主大会，并在本基金更新的招募评释书中列示。第十四部分基金份额的申购与赎回现在本基金的申购赎回领受全现款替代模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额偏执他对价。将来在证券交易所和登记结算机构系统允许的情况下，本基金可领受什物申购赎回模式，申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。一、申购与赎回的步地基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业步地或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在管理东说念主网站公示。在相关条件许可的前提下，基金管理东说念主可增多或调养申购赎回代理机构，并在管理东说念主网站公示。二、申购与赎回的绽放日实时候投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为深圳证券交易所和境外主要投资步地同期绽放交易的办事日（若该办事日为非港股通交易日，则本基金不错不绽放申购和赎回）；绽放日的具体业务办理时候为深圳证券交易所的平旧交易时候；但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时候变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。基金管理东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时候在申购脱手公告中轨则。基金管理东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在赎回脱手公告中轨则。本基金可在基金上市交易之前脱手办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间，可暂停办理申购。在确定申购脱手与赎回脱手时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手时候。三、申购与赎回的原则《中国证券登记结算有限职责公司对于交易所交易型绽放式证券投资基金登记结算业求实施确定》的轨则。如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述规则并适用于本基金的，则按照新的规则扩充，并在招募评释书中进行更新。基金每个绽放日表示的申购赎回清单。权益不受挫伤并得到公道对待。基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东说念主必须在新规则脱手实施前依照《信息表示办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。四、申购与赎回的模范投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主轨则的模范，在绽放日的具体业务办理时候内提议申购或赎回的苦求。投资东说念主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申请时须捏有饱和的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐明。如投资者未能提供合适要求的申购对价，则申购苦求失败。如投资者捏有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回苦求失败。基金销售机构受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定成功。申购、赎回的阐明以登记结算机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况，投资者应实时查询。投资东说念主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商轨则的其他方式查询筹商苦求的阐明情况。在现在结算规则下，投资者当日申购的基金份额，算帐交收完成后可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白昼完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份额，T 日不错赎回或卖出。本基金申购、赎回过程中波及的基金份额、现款替代、现款差额偏执他对价的算帐交收适用深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司筹贸易求实施确定和参与各方筹商协议的筹商轨则。本基金申购业务中的现款替代领受逐笔全额结算处理，现款赎回业务中的现款替代领受代收代付处理；申购、赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款领受代收代付处理；申购、赎回业务后续若波及到组合证券，则组合证券的算帐交收按照深圳证券交易所、登记结算机构的筹贸易务规则扩充。投资者 T 日申购成功后，平素情况下，登记结算机构在 T 日为投资者办理基金份额与现金替代等的交收，在 T+1 日办理现款差额的算帐，并将结果发送给基金管理东说念主、申购赎回代理券商和基金托管东说念主。基金管理东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。投资者 T 日赎回成功后，平素情况下，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收，在 T+1 日办理现款差额的算帐，并将算帐结果发送给基金管理东说念主、申购赎回代理券商和基金托管东说念主。基金管理东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自灵验赎回苦求之日起 10 个办事日内划往基金份额捏有东说念主账户。如遇国度外管局筹商轨则有变更或本基金投资的境外主要市集的交易算帐规则有变更、基金投资的境外主要市集及外汇市集休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理历程，则赎回现款替代款的支付时候可相应顺延。在发生基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形时，赎回现款替代款的支付办法参照基金合同有关条件处理。通过港股通投资的港股成份股波及交收日为港股通交易日和交收日的杂乱（不含半日港股通交易日或未完成两批次资金交收之日），当交收期间出现港股通交易日为非港股通交收日时，港股成份股现款赎回替代款等款项交收日历顺延。如果登记结算机构和基金管理东说念主在算帐交收时发现不行平素践约的情形，则依据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施确定》、《中国证券登记结算有限职责公司对于交易所交易型绽放式证券投资基金登记结算业求实施确定》和参与各方筹商合同的筹商轨则进行处理。基金管理东说念主、登记结算机构可在法律法则允许的畛域内，对上述申购赎回的模范以及清算交收和登记的办理时候、方式、处理规则等进行调养，并在脱手实施前依照《信息表示办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。投资者应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东说念主或基金资产的损失。若投资东说念主用以申购的部分或全部申购对价或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国度有权机关冻结或强制扩充导致不及额的，基金管理东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记结算机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东说念主或基金资产际遇损失的，基金管理东说念主有权代表其他基金份额捏有东说念主或基金资产要求该投资者进行抵偿。五、申购与赎回的数额限制单元为 500,000 份。当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，具体轨则请参见筹商公告。例限制，或者新增基金畛域控制措施。基金管理东说念主必须在调养前依照《信息表示办法》的有关轨则在轨则媒介上公告。六、申购和赎回的对价、用度偏执用途对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福的现款替代、现款差额偏执他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。净值除以估值日发售在外的基金份额总和，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如遇特殊情况，不错妥贴蔓延算计或表示，并报中国证监会备案。公告。申购赎回清单的内容与模式示例见本招募评释书。佣金。接受其他币种的申购、赎回，并提前公告。在将来条件训练时，本基金可增减东说念主民币和外币基金份额类别，上述事项无需基金份额捏有东说念主大和会过；如本基金增减东说念主民币和外币基金份额类别，基金管理东说念主应确定申购赎回原则、模范、用度等业务规则并提前公告。将来，若市集情况发生变化，或筹贸易务规则发生变化，基金管理东说念主不错在不违背筹商法律法则的情况下对基金份额净值、申购赎回清单算计和公告时候进行调养并提前公告。七、申购、赎回清单的内容与模式 T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券、现款替代、 T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小申购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限偏执他筹商内容。 “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在申购赎回清单中增多的假造证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但含义与组合成份证券的必须现款替代不同， “申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代记号为“必须”的港市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的港市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募评释书的轨则，用于替代组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。（1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款动作全部或部分该成份证券的替代，替代金额按代理买卖原则确定。必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款动作替代，采纳固定替代金额。（2）不错现款替代资东说念主买入或卖出的证券。申购替代金额＝替代证券数目×该证券调养后 T 日开盘参考价×T-1 日估值汇率×（1+ 现款替代溢价比例） “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将买入该证券，推行买入价钱加上筹商交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。 T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。平素情况下，对于阐明成功的 T 日申购苦求，在 T 日内，基金管理东说念主以收到的申购现款替代保证金代投资者买入被替代证券。在 T 日日终，基金管理东说念主已买入的证券，依据被替代证券的推行购入成本（包括买入价钱与筹商用度，折算为东说念主民币）算计被替代证券的单元成本，在此基础上根据替代证券数目和申购替代金额确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；未买入的证券，依据被替代证券的 T 日收盘价（折算为东说念主民币，被替代证券当日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）算计被替代证券的单元成本，在此基础上根据替代证券数目和申购替代金额确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。若发生特殊情况，基金管理东说念主不错对交收日历进行相应调养。平素情况下，对于阐明成功的 T 日赎回苦求，在 T 日内，基金管理东说念主根据赎回苦求代投资者卖出被替代证券。在 T 日日终，基金管理东说念主已卖出的证券，按照推行单元卖出金额（扣除筹商用度，折算为东说念主民币）算计被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数量确定赎回替代金额；未卖出的证券，按照被替代证券的 T 日收盘价（折算为东说念主民币，被替代证券当日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）算计被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数目确定赎回替代金额。若发生特殊情况，基金管理东说念主不错对交收日历进行相应调养。平素情况下，T 日后的第 5 个绽放日内，基金管理东说念主将申购的应退款或补款与筹商申购赎回代理机构办理交收；T 日后的第 8 个绽放日内，基金管理东说念主将应支付的赎回替代金额与筹商申购赎回代理券商办理交收。如遇境外主要投资市集或港股通临时停市、港股通交易逐日额度或总额度不及等特殊情况，组合证券的代理买入及结算价钱可按次顺延至下一港股通、深圳证券交易所和本基金的境外主要投资市集的共同交易日直死党易平素，款项交收的日历也顺延。若发生特殊情况，基金管理东说念主不错对以上交收日历进行相应调养。如遇证券永久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调养，如果基金管理东说念主觉得该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的叹惋捏有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的算帐交收可在其复牌后按照推行交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等紧迫权益变动，则进行相应调养。若发生特殊情况，基金管理东说念主不错对交收日历进行相应调养。基金管理东说念主可根据运作情况调养代理申赎投资者买券卖券的筹商规则并按轨则公告。登记机构 ETF 申购赎回交易结算规则发生改变，或基金管理东说念主与基金托管东说念主之间的结算筹商安排发生改变，基金管理东说念主可对不错现款替代处理规则进行调养，并按轨则公告。（3）必须现款替代 ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数调养将被剔除；或因法律法则限制投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护捏有东说念主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。 ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的算计方法为申购赎回清单中该证券的数量、该证券调养后 T 日开盘参考价和 T-1 日估值汇率（如需）的乘积之和，或基金管理东说念主认为合理的其他方法。预估现款差额是指由基金管理东说念主测度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的估计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。预估现款差额的算计公式为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须用现金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目、该证券调养后 T 日开盘参考价与 T-1 日估值汇率（如需）乘积之和) 其中，若 T 日为基金分成除息日，则算计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。如果 T-1 日至 T 日历间有香港交易所交易日且非申赎绽放日，或发生其他特殊情况，则基金管理东说念主可对 T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值等进行调养，下同。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。 T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其算计公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-(申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目、T 日收盘价与 T 日估值汇率（如需）乘积之和) 当现款替代记号为不错现款替代时，若 T 日为某一股票除息、送股(转增)、配股等权益变动的权益登记日,由于 T 日投资者或基金资产将取得相应的权益，在上述公式中，基金管理东说念主将以该股票经除权调养的 T 日收盘价为基础算计 T 日现款差额。 T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资者的申购苦求接受后将使当日申购总份额逾越申购份额上限，则投资者的申购苦求失败。赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资者的赎回苦求接受后将使当日赎回总份额逾越赎回份额上限，则投资者的赎回苦求失败。基本信息最新公告日历： XXXX 年 XX 月 XX 日基金称号：广发恒生破费交易型绽放式指数证券投资基金(QDII) 基金管理公司称号：广发基金管理有限公司基金代码： XXXXXX 标的指数代码： XXXXXX 基金类型跨境 ETF T-1 日信息内容现款差额： XXXX.XX 最小申购、赎回单元资产净值： XXXX.XX 基金份额净值： XX.XXXX T 日信息内容预估现款差额（单元:元） XXXX.XX 不错现款替代比例上限 100% 最小申购、赎回单元(单元:份) XX T 日最小申购赎回单元分成金额（单元：元）无是否需要公布 IOPV 是是否允许申购是是否允许赎回是本日累计可申购的基金份额上限不设上限本日累计可赎回的基金份额上限不设上限单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限不设上限单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限不设上限本日净申购的基金份额上限不设上限本日净赎回的基金份额上限不设上限单个证券账户本日净申购的基金份额上限不设上限单个证券账户本日净赎回的基金份额上限不设上限成份股信息内容申购现款证券代证券股份数现款替赎回现款替申购替代赎回替代替代保证挂牌市集码简称量代记号代保证金率金额金额金率申赎现款 XXX XX 允许 xx% XXX XXX 香港市集 XXX XX 允许 xx% XXX XXX 香港市集 … … … … … … … … 评释：此表仅为示意，以推行公布的为准。八、拒却或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：苦求。时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。或外汇市集决定临时停市或交易时候非平素停市，或港股通临时停市），导致基金管理东说念主无法平素进行投资管理或无法算计当日基金资产净值。值时。编制错误或 IOPV 算计错误。者指数编制单元、筹商证券交易所等因额外情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述额外情况指基金管理东说念主无法预念念并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通讯故障、电力故障、数据错误等。阐明成功，会使本基金当日申购逾越申购赎回清单中轨则的申购上限时，该笔申购苦求将被拒却。港股通交易逐日额度进行调养）。务公司等机构认定的交易额外情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交易互联互通机制进行平旧交易的情形。绩产生负面影响，从而挫伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。发生上述第 8、9、10 项暂停申购情形且基金管理东说念主决定拒却或暂停接受投资东说念主的申购申请时，基金管理东说念主应当根据筹商轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购申请被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应及时复原申购业务的办理。九、暂停赎回的情形发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求：苦求。时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。或外汇市集决定临时停市或交易时候非平素停市，或港股通临时停市），导致基金管理东说念主无法平素进行投资管理或无法算计当日基金资产净值。值时。者指数编制单元、筹商证券交易所等因额外情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述额外情况指基金管理东说念主无法预念念并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通讯故障、电力故障、数据错误等。苦求被阐明成功，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中轨则的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被拒却。编制错误或 IOPV 算计错误。接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管理东说念主不行出售或评估基金资产。发生上述除第 7 项除外的上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付。在暂停赎回的情况消除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。十、什物申购与赎回在条件允许时，本基金可采纳什物申购与赎回，即以组合证券、现款替代、现款差额及其他对价进行的申购与赎回，本基金管理东说念主将于新的申购与赎回方式脱手扩充前对筹商规则和模范赐与公告。十一、其他申购赎回方式偏离度和追踪误差最小化，领受绽放式运作方式的基金。如果本基金推出市欢基金，在本基金上市之前，市欢基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍等方式，进行申购。基金管理东说念主有权制定汇注申购筹商的具体业务规则。回方式脱手扩充前赐与公告。情况下，调养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。理合同。体办理方式等筹商事项届时将另行公告。十二、若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司针对交易型绽放式证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东说念主有权调养本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与表示并在本基金基金合同、招募评释书偏执更新中赐与更新，不消召开基金份额捏有东说念主大会审议。十三、基金的转托管、非交易过户等其他业务登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。十四、基金的质押在条件许可的情况下，登记结算机构可依据筹商法律法则偏执业务规则，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。十五、基金管理东说念主可法律法则允许畛域内，在不影响基金份额捏有东说念主推行利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回安排进行补充和调养并根据筹商法律法则轨则进行信息表示。第十五部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东说念主根据筹商法律法则、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法则、证券交易所规则、市集惯例以偏执与基金托管东说念主订立的合同为本基金在境外开立资金账户、证券账户及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相零散。四、基金财产的守护和贬责本基金财产零散于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由基金托管东说念主和 /或其奉求的境外托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。本基金财产零散于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产，但上述资产不包括：（1）由基金托管东说念主在算帐机构或其他证券汇注处理系统中捏有的证券；（2）在过户代理东说念主处保存的集合投资器具中的无凭证份额或其他权益。基金管理东说念主、基金托管东说念主分歧证券托管机构负责。基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章肃清或者被照章宣告歇业等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法则、证券交易所规则、市集成例偏执与基金托管东说念主订立的次托管合同并守护基金财产。除非基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执境外托管东说念主存在过失、决然、诓骗或特地不当步履，基金管理东说念主、基金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律法规、证券交易所规则、市集成例的动作或不动作承担职责。基金管理东说念主、基金托管东说念主在因照章终结、被照章肃清或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行停止算帐时，基金财产不属于其算帐财产。境外托管东说念主在因照章终结、被照章肃清或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行停止算帐时，除非在筹商法律法则强制要求下，不得将托管资产项下的证券、非现款资产归入其算帐资产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主领悟现款于存入托管账户时即组成基金托管东说念主、境外托管东说念主的等额无担保债务，该等现款归入其算帐财产并不视为基金托管东说念主违背基金合同的轨则，除造孽律法则及肃清或清盘模范明文轨则该等现款不得归于其算帐财产。第十六部分基金资产估值一、估值日本基金的估值日为本基金筹商的证券交易步地的交易日以及国度法律法则轨则需要对外表示基金净值的非交易日。二、估值对象基金所领有的股票、存托凭证、基金、债券、繁衍器具和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。三、估值原则基金管理东说念主在确定筹商金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、监管部门筹商轨则。（一）对存在活跃市集且粗略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不行真实响应公允价值的，应答报价进行调养，确定公允价值。与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并在估值时间中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值时间中不应将该限制动作特征琢磨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多半捏有筹商资产或欠债所产生的溢价或折价。（二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有饱和可利用数据和其他信息支捏的估值时间确定公允价值。领受估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得筹商资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可不雅察输入值。（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调养并确定公允价值。四、估值方法本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：（1）交易所上市的有价证券（包括股票、存托凭证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近交易市价，确定公允价钱；（2）对在境内交易所市集上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；（3）对在境内交易所市集上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；（4）对在境内交易所市集上市交易的可转圜债券，以逐日收盘价动作估值全价；（5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时间确定公允价值。交易所市集挂牌转让的资产支捏证券，领受估值时间确定公允价值；（6）对在境内交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行调养以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受估值时间确定其公允价值。（7）对于境外非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价格提供机构的报价进行估值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初度公设备行未上市的股票、债券，领受估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初度公设备行股票时公司推动公设备售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会筹商轨则确定公允价值。（1）银行间市集交易不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价；（2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显明互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。（1）上市畅达繁衍器具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；（2）未上市繁衍器具按成本价估值，如成本价不行响应公允价值，则领受估值时间确定公允价值；若繁衍器具价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。公开挂牌的存托凭证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。以最近一个交易日的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近交易市价，确定公允价钱；值估值，估值日前一办事日绽放式基金单元净值未公布的，以此前最近一个办事日基金净值算计。货币基金以成本估值，逐日按前一办事日的万份收益计提红利。估值算计中波及主要货币对东说念主民币汇率的，将以估值日中国东说念主民银行公布的东说念主民币汇率中间价为准。外币交易波及东说念主民币与上述主要货币除外的其他货币之间折算的，以指定数据服务商提供确当日各式货币对好意思元折算率领受套算的方法进行折算。对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则调养或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在筹商税金推行支付日进行相应的估值调养。对于非代扣代缴的税收, 基金管理东说念主不错遴聘税收参谋人对筹商投资市集的税收情况给予观点和建议。境外托管东说念主根据基金管理东说念主的指示具体和解基金在国外税务的申报、缴纳及索取税收返还等筹商办事。基金管理东说念主或其遴聘的税务参谋人对最终税务的处理的真实准确负责。进行估值。根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。轨则估值。如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及筹商法律法则的轨则或者未能充分叹惋基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商处置。根据筹商法律法则，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分经营后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东说念主对基金资产净值的算计结果对外赐与公布。五、估值模范算计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。基金管理东说念主于每个估值日算计基金资产净值及基金份额净值，并按基金合同约定表示。的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。六、估值错误的处理基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值错误，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪恶的职责东说念主应当对由于该估值错误际遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误职责方应实时和解各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职责方承担；由于估值错误职责方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估值错误职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值错误职责方仍是积极和解，而况有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值错误职责方应答更正的情况向筹商当事东说念主进行确认，确保估值错误已得到更正。（2）估值错误的职责方对筹商当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，而况仅对估值错误的筹商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。（3）当基金份额净值算计差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的职责，经阐明后按以下条件进行抵偿： ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金筹商的管帐问题，如经两边在对等基础上充分经营后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议扩充，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 ②若基金管理东说念主算计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托管东说念主未对算计过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面评释，基金份额净值出错且形成基金份额捏有东说念主损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主需承担相应的职责。 ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的算计结果，诚然屡次重新算计和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的算计结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 ④由于基金管理东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管东说念主在履行平素复核模范后仍不行发现该错误，进而导致基金份额净值算计错误而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。（4）因估值错误而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应答估值错误负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利造成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的畛域内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的不当得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值错误职责方。（5）估值错误调养领受尽量复原至假定未发生估值错误的正确情形的方式。估值错误被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：（1）查明估值错误发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的职责方；（2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失进行评估；（3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的职责方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结算机构进行更正，并就估值错误的更正向筹商当事东说念主进行阐明。（1）基金份额净值算计出现错误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施退却损失进一步扩大。（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。（3）前述内容如法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。如果行业另有通行作念法，基金管理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。七、暂停估值的情形时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明，基金管理东说念主应当暂停基金估值；八、基金净值的阐明用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责算计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日交易收尾后算计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。九、特殊情况的处理金资产估值错误处理。值的应交税金有互异的，筹商估值调养不动作基金资产估值错误处理。理东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时候点前无法阐明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不动作基金资产估值错误处理。登记结算机构偏执他数据服务机构发送的数据错误等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必要、妥贴、合理的措施进行搜检，然则未能发现该错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金管理东说念主和基金托管东说念主除名抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施收缩或摒除由此形成的影响。第十七部分基金的收益与分派一、基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分派利润基金可供分派利润指控制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益的孰低数。三、收益分派原则基金管理东说念主可进行收益分派；行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动耗损为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在合适基金收益分派条件的前提下，本基金收益每年最多分派 12 次；在对基金份额捏有东说念主利益无推行性不利的影响下，基金管理东说念主、登记结算机构可对基金收益分派原则进行调养，并依照《信息表示办法》的筹商轨则在轨则媒介公告，而不需召开基金份额捏有东说念主大会。四、基金收益分派数额的确定原则基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交易日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日重新算计）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交易日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日重新算计）。控制收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额逾越 1%时，基金管理东说念主不错进行收益分派。以使收益分派后基金净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则确定收益分派数额。五、收益分派有蓄意基金收益分派有蓄意中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时候、分派数额、分派方式等内容。六、收益分派有蓄意的确定、公告与实施本基金收益分派有蓄意由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。七、基金收益分派中发生的用度基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。第十八部分基金用度与税收一、基金用度的种类 pocket fees）；本基金停止算帐时所发生用度，按推行开销额从基金财产总值中扣除。二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的算计方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费逐日计提，按月以东说念主民币支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的算计方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计提，按月以东说念主民币支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支取，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。上述“一、基金用度的种类”中第 3－14 项用度，根据筹商法则及相应合同轨则，按费用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的名堂下列用度不列入基金用度：失；四、基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财产投资的筹商税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的轨则代扣代缴，且无需事前征得基金份额捏有东说念主的同意。对于本基金境外投资波及的税收事宜，应按投资所在国度或地区适用税收法律法则和/或根据中国与该国度或地区签署的筹商税收协定履行。第十九部分基金的管帐与审计一、基金管帐政策下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度；照筹商轨则编制基金管帐报表；阐明。二、基金的年度审计事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。所需按照《信息表示办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。第二十部分基金的信息表示一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《基金合同》及其他筹商轨则。筹商法律对信息表示的方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。二、信息表示义务东说念主本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律法则和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的真实性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予表示的基金信息通过合适中国证监会轨则条件的天下性报刊（以下简称轨则报刊）及《信息表示办法》轨则的互联网网站（以下简称轨则网站）等媒介表示，并保证投资者粗略按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开表示的信息贵府。轨则网站包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站。轨则网站应当无偿向投资者提供基金信息表示服务。三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：四、本基金公开表示的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除特地评释外，货币单元为东说念主民币元。五、公开表示的基金信息公开表示的基金信息包括：（一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管合同、基金产品贵府纲领《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东说念主大会召开的规则及具体模范，评释基金产品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息表示及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募评释书并登载在轨则网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募评释书。中的权利、义务关系的法律文献。信息。《基金合同》收效后，基金产品贵府纲领的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金产品贵府纲领，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金产品贵府纲领。基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募评释书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金产品贵府纲领、《基金合同》和基金托管合同登载在规定网站上，并将基金产品贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同时将基金合同、基金托管合同登载在网站上。（二）基金份额发售公告基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募评释书确当日登载于轨则媒介上。（三）《基金合同》收效公告基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》收效公告。（四）基金净值信息《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在轨则网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过其轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站表示半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。（五）基金份额申购、赎回对价基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回对价的算计方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。（六）基金脱手申购、赎回公告基金管理东说念主应与申购脱手日、赎回脱手日前在轨则媒介和基金管理东说念主网站上公告。（七）申购、赎回清单在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个绽放日，通过网站以偏执他媒介公告当日的申购、赎回清单。（八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告基金管理东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个办事日将基金份额折算日公告登载于轨则报刊及网站上。基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应将基金份额折算结果公告登载于轨则报刊及网站上。（九）基金份额上市交易公告书基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交易的三个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在轨则网站上，并将上市交易公告书提醒性公告登载在轨则报刊上。（十）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，并将年度申诉正文登载于轨则网站上，将年度申诉提醒性公告登载在轨则报刊上。基金年度申诉的财务管帐报告应当经过合适《证券法》轨则的管帐师事务所审计。基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，并将中期申诉正文登载在轨则网站上，将中期申诉提醒性公告登载在轨则报刊上。基金管理东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在轨则网站上，并将季度申诉提醒性公告登载在轨则报刊上。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。如申诉期内出现单一投资东说念主捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资东说念主的权益，基金管理东说念主至少应当在依期申诉“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下披露该投资东说念主的类别、申诉期末捏有份额及占比、申诉期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中表示基金组合股产情况偏执流动性风险分析等。（十一）临时申诉本基金发生要紧事件，筹商信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规定报刊和轨则网站上。前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事件：金改聘管帐师事务所；管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；动；专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外；不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元东说念主民币的情形；影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。（十二）明白公告在《基金合同》存续期限内，任何群众媒体中出现的或者在市集好意思妙传的讯息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，筹商信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开明白，并将筹商情况立即申诉中国证监会、基金上市交易的证券交易所。（十三）算帐申诉基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐申诉。算帐申诉应当经过合适《证券法》轨则的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律观点书。算帐组应当将算帐申诉登载在轨则网站上，并将算帐申诉提醒性公告登载在轨则报刊上。（十四）基金份额捏有东说念主大会决议基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。（十五）中国证监会轨则的其他信息。若本基金投资股指期货、股票期权、资产支捏证券、参与转融通证券出借及融资融券业务，基金管理东说念主将按筹商法律法则要求进行表示。六、信息表示事务管理基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主员负责管理信息表示事务。基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开表示基金信息的管控，并建立基金敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及筹商从业东说念主员不得泄漏未公开表示的基金信息。基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合适中国证监会筹商基金信息表示内容与模式准则等法则的轨则。基金托管东说念主应当按照筹商法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期申诉、更新的招募评释书、基金产品资料纲领、基金算帐申诉等公开表示的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采用一家报刊表示本基金信息。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证筹商报送信息的真实、准确、齐全、实时。基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他群众媒介表示信息，然则其他群众媒介不得早于轨则媒介和基金上市交易的证券交易所网站表示信息，而况在不同媒介上表示归并信息的内容应当一致。基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法规要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提下，自主训诫信息表示服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的筹商轨则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计申诉、法律观点书的专科机构，应当制作办事底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。七、信息表示文献的存放与查阅照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法则轨则将信息置备于公司住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。第二十一部分基金合同的变更、停止和基金财产的算帐一、《基金合同》的变更事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在轨则媒介公告。二、《基金合同》的停止事由有下列情形之一的，《基金合同》应当停止：接的；产净值低于五千万元情形的；的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处置有蓄意进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；三、基金财产的算帐组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。（1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产算帐小组挽救接纳基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐申诉；（5）遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法律观点书；（6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；（7）对基金财产进行分派。现的，算帐期限相应顺延。四、算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。五、基金财产算帐剩余资产的分派依据基金财产算帐的分派有蓄意，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。六、基金财产算帐的公告算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉治理帐师事务所审计并由律师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。七、基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则轨则的最低期限。第二十二部分基金合同的内容摘记一、基金合同当事东说念主的权利与义务（一）基金管理东说念主的权利与义务（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》零散运用并管理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；（6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基金合同》及国度筹商法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商步履进行监督和处理；（9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获得《基金合同》轨则的用度；（10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分派有蓄意；（11）在《基金合同》约定的畛域内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗推动权利，为基金的利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券出借业务；（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法律步履；（15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在合适筹商法律、法则的前提下，制订和调养筹商基金认购、申购、赎回、转圜、非交易过户和收益分派等业务规则；（17）在不违背法律法则和监管轨则且对基金份额捏有东说念主利益无推行不利影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易算帐等款项，基金管理东说念主有权代表基金份额捏有东说念主以基金资产动作质押进行融资；（18）采用、更换或肃清基金境外投资参谋人、证券经纪代理商等；（19）奉求第三方机构办理本基金的交易、算帐、估值、结算等业务；（20）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产；（4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式管理和运作基金财产；（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此零散，对所管理的不同基金差别管理，差别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；（8）采纳妥贴合理的措施使算计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的方法合适《基金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则算计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；（10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他筹商轨则，履行信息表示及申诉义务；（12）保守基金贸易深沉，不泄漏基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》偏执他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东说念主泄漏，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有蓄意，实时向基金份额捏有东说念主分派基金收益；（14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；（15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商轨则召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；（16）按轨则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他筹商贵府不少于法律法则轨则的最低期限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时候发出，而况保证投资者粗略按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；（19）靠近终结、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文告基金托管东说念主；（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而除名；（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；（22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行为承担职责；（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律步履；（24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金管理东说念主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；（25）扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；（27）基金管理东说念主确保境外证券投资项下资金累计净汇出额不得逾越国度外汇管理局批准的境外证券投资额度；（28）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金托管东说念主的权利与义务（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全守护基金财产；（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及国家法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据筹商市集规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资金算帐；（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；（7）采用、更换境外托管东说念主，并与之签署筹商合同；（8）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。（1）以敦朴信用、勤苦尽责的原则捏有并安全守护基金财产；（2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业步地，配备饱和的、及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零散；对所托管的不同的基金差别配置账户，零散核算，分账管理，保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此零散；（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；（5）守护由基金管理东说念主代表基金订立的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；（6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；（7）保守基金贸易深沉，除《基金法》、《基金合同》偏执他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东说念主泄漏，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；（8）复核、审查基金管理东说念主算计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价；（9）办理与基金托管业务行动筹商的信息表示事项；（10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具观点，评释基金管理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东说念主有未扩充《基金合同》轨则的步履，还应当评释基金托管东说念主是否采纳了妥贴的措施；（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他筹商贵府不少于法律法则轨则的最低期限；（12）按轨则制作筹商账册并与基金管理东说念主查对；（13）依据基金管理东说念主的指示或筹商轨则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；（14）依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商轨则，召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；（15）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；（16）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；（17）靠近终结、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管机构，并文告基金管理东说念主；（18）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而除名；（19）按轨则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；（20）扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；（21）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往返、奉求及成交记录等相关贵府，其保存的时候应当不少于法律法则轨则的最低期限；（22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外资产托管东说念主代为履行其承担的职责，并对境外资产托管东说念主处理筹商本基金事务的步履承担相应职责。境外资产托管东说念主在履行职责过程中，因自己罪恶、决然等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应职责；在决定境外托管东说念主是否有罪恶、决然等不当步履，应根据适用法律及境外投资地的市集成例决定；（23）保护基金份额捏有东说念主利益，按照轨则对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入造孽、非法，应当实时向中国证监会、外管局申诉；（24）安全保护基金财产，准时将公司步履信息文告基金管理东说念主，确保基金实时收取应得收入；（25）依据法律法则的筹商轨则，每月收尾后 7 个办事日内，向中国证监会和外管局报告基金管理东说念主境外投资情况，并按基金管理东说念主的跨境收付款指示及筹商轨则进行国际进出申报；（26）办理基金的筹商结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算业务；（27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金份额捏有东说念主基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。每份基金份额具有同等的正当权益。《运作办法》偏执他筹商轨则，基金份额捏有东说念主的权利包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；（3）照章苦求赎回或转让其捏有的基金份额；（4）按照轨则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；（5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项诈骗表决权；（6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；（7）监督基金管理东说念主的投资运作；（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；（9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。《运作办法》偏执他筹商轨则，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限于：（1）正经阅读并遵从《基金合同》、招募评释书等信息表示文献；（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）关爱基金信息表示，实时诈骗权利和履行义务；（4）缴纳基金认购款项、应付申购对价、现款差额及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；（5）在其捏有的基金份额畛域内，承担基金耗损或者《基金合同》停止的有限职责；（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；（7）扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；（8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不当得利；（9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的模范和规则基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金的基金份额捏有东说念主大会不设立日常机构。将来，若本基金推出本基金的市欢基金，则：鉴于本基金和本基金的市欢基金（以下简称“市欢基金”）的筹商性，市欢基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的市欢基金的份额径直参加或者委用代表参加本基金的基金份额捏有东说念主大会表决。在算计参会份额和计票时，市欢基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，市欢基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的市欢基金份额占市欢基金总份额的比例，算计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。市欢基金的基金管理东说念主不应以市欢基金的口头代表市欢基金的整体基金份额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受市欢基金的特定基金份额捏有东说念主的奉求以特定的市欢基金基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。市欢基金的基金管理东说念主代表特定的市欢基金基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，须先遵命市欢基金基金合同的约定召开市欢基金的基金份额捏有东说念主大会，联接基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由市欢基金的基金管理东说念主代表市欢基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。（一）召开事由一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：（1）停止《基金合同》；（2）更换基金管理东说念主；（3）更换基金托管东说念主；（4）转圜基金运作方式；（5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬，但根据法律法则的要求调养该等答谢标准的除外；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资主见、畛域或策略；（9）变更基金份额捏有东说念主大会模范；（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；（11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会；（12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；（13）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所停止上市的情形除外；（14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的事项。影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；（2）在法律法则和《基金合同》轨则的畛域内调养本基金的申购费率、调养赎回费率或变更收费方式；（3）因相应的法律法则、深圳证券交易所或者登记结算机构的筹贸易务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无推行性不利影响或修改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；（5）基金管理东说念主、筹商证券交易所和登记结算机构在法律法则、基金合同轨则的畛域内调养筹商基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；（6）标的指数调养指数编制方法，以及变更基金称号、事迹相比基准；（7）基金推出新业务或服务；（8 在不违背法律法则的情况下，调养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；（9）在不违背法律法则的情况下，调养基金份额净值、申购赎回清单的算计和公告的时间或频率；（10）本基金的市欢基金采纳特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；（11）在履行妥贴模范后，基金灵通场外申购、赎回等筹贸易务；（12）管理以本基金为主见 ETF 的一只或多只市欢基金、增设新的基金份额类别、减少基金份额类别或者调养基金份额类别配置、在其他证券交易所上市、灵通跨系统转托管等业务；（13）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。（二）会议召集东说念主及召集方式基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集；额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、干扰；（三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时候、地点和会议方式；（2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；（4）授权奉求评释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递时候和地点；（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东说念主需要文告的其他事项。金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、奉求的公证机关偏执筹商方式和筹商东说念主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点的计票效力。（四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法则和监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：（1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主捏有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释注解合适法律法则、《基金合同》和会议文告的轨则，并且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵府相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现，灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内一语气公布筹商提示性公告；（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份额捏有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取表决观点的，不影响表决效力；（3）本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；（4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理东说念主出具的奉求东说念主捏有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释注解合适法律法则、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记注册机构记录相符。参加基金份额捏有东说念主大会的捏有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3）项轨则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的捏有东说念主参加，方可召开。方式召开，基金份额捏有东说念主不错领受书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。下，授权方式不错领受书面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。（五）议事内容与模范议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会经营的其他事项。基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，来源由大会主捏东说念主按照下列第七条文定模范确定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经经营后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名称）、身份评释注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和联系方式等事项。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，来源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议：上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以特地决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转圜基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、与其他基金合并以特地决议通过方为灵验。基金份额捏有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据评释注解，不然提交合适会议通知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文告轨则的表决观点视为灵验表决，表决观点婉曲不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票结果。（3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布重新盘点结果。（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的效力。在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）收效与公告基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果领受通讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有抑遏力。（九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规定，但凡径直援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或监管规则修改导致筹商内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机构并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。三、基金合同解除和停止的事由、模范以及基金财产的算帐方式（一）《基金合同》的变更事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在轨则媒介公告。（二）《基金合同》的停止事由有下列情形之一的，《基金合同》应当停止：接的；产净值低于五千万元情形的；的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处置有蓄意进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；（三）基金财产的算帐组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。（1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产算帐小组挽救接纳基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐申诉；（5）遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法律观点书；（6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；（7）对基金财产进行分派。现的，算帐期限相应顺延。（四）算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产算帐剩余资产的分派依据基金财产算帐的分派有蓄意，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。（六）基金财产算帐的公告算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉治理帐师事务所审计并由律师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。（七）基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则轨则的最低期限。四、争议的处理和适用的法律各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友好协商未能处置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有抑遏力，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续至意、勤苦、尽责地履行基金合同轨则的义务，叹惋基金份额捏有东说念主的正当权益。《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统领。五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公步地和营业步地查阅。第二十三部分基金托管合同的内容摘记一、托管合同当事东说念主（一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）称号：广发基金管理有限公司住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室法定代表东说念主:葛长伟成立时候：2003 年 8 月 5 日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：证监基金字[2003]91 号组织方式：有限职责公司注册老本：东说念主民币 14,097.8 万元筹画畛域：资产管理以及中国证监会许可的其它业务存续期间：捏续筹画（二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）称号：中国银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表东说念主：葛海蛟成立时候：1983 年 10 月 31 日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号组织方式：股份有限公司注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整筹画畛域：摄取东说念主民币进款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信探听、磋商、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构筹画与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地功令可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。存续期间：捏续筹画二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查（一）基金托管东说念主根据筹商法律法则的轨则对基金管理东说念主的下列投资运作进行监督：（1）本基金在境外的投资畛域如下：本基金主要投资于恒生破费指数的成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地达成投资主见，本基金还可少量投资于境内市集和境外市集照章刊行的金融器具，具体而言：针对境外投资，基金可投资于已与中国证监会签署双边监管相助宽恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括绽放式基金和交易型绽放式指数基金(ETF))；已与中国证监会签署双边监管相助宽恕备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的平庸股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；政府债券、公司债券、可转圜债券、住房按揭支捏证券、资产支捏证券及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券等固定收益投资器具；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、贸易单据、回购合同、短期政府债券等货币市集器具；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍产品；以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会筹商轨则。（2）本基金在境内的投资畛域如下：针对境内投资，本基金可投资于其他股票（包括主板、科创板、创业板偏执他照章发行、上市的股票、存托凭证）、股指期货、股票期权、债券、资产支捏证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会筹商轨则）。其中在投资香港市集时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票市集交易互联互通机制进行投资。本基金可根据法律法则的轨则参与融资及转融通证券出借业务。将来在法律法则允许的前提下，履行妥贴的模范后，本基金可根据筹商法律法则轨则参与融券业务。如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴模范后，不错将其纳入投资畛域。基金管理东说念主应将拟投资的恒生破费指数股票库等各投资品种的具体畛域实时提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据推行情况的变化，对各投资品种的具体畛域赐与更新和调养，并实时文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资畛域对基金的投资进行监督。上述更新和调养需要为托管行系统设备与配置预留饱和时候。（1）本基金境内投资应效劳以下限制：的 10%；券畛域的 10%；资产支捏证券，不得逾越其各类资产支捏证券算计畛域的 10%；支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评级申诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；期；股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得逾越基金捏有的股票及存托凭证总市值的 20%；本基金所捏有的标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差算计）应当不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款资产的 80%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金捏有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均算计；值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资畛域保捏一致。除上述第 5）、10）、12）、13）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股（含存托凭证等）调养或流动性限制等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，法律法规或监管部门另有轨则的，从其轨则。因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不合适第 10）项轨则的，基金管理东说念主不得新增出借业务。（2）本基金境外投资应效劳以下限制：不受上述限制；地区证券市集挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的 10%，其中捏有任一国度或地区市集的证券资产不得逾越基金资产净值的 3%；或《基金合同》轨则的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他资产；（3）本基金境表里投资均应效劳以下限制：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。若基金不自满上述投资比例限制，应当在 30 个办事日内领受合理的贸易措施，以合适投资比例限制要求。（4）法律法则及中国证监会轨则的其他投资比例限制。基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的筹商约定。期间，基金的投资畛域、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起脱手。如果当地法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴模范后，则本基金投资不再受筹商限制，自动遵从届时灵验的法律法则或监管轨则，不需另行召开基金份额捏有东说念主大会。基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、推行控制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，效劳捏有东说念主利益优先原则，注厚利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱扩充。筹商交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表示。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零散董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。（二）基金托管东说念主应根据筹商法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、筹商信息表示登载基金事迹阐发数据等进行复核。（三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主或其投资顾问违背上述约定，应实时提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主收到提醒后应实时查对阐明并以书面方式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对提醒事项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主提醒的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会申诉。（四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律法则、托管合同的轨则，应当拒绝扩充，实时提醒基金管理东说念主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会申诉。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易模范仍是收效的指示违背法律法则、托管合同轨则的，应当实时提示基金管理东说念主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会申诉。（五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在轨则时候内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供筹商数据贵府和轨制等。（六）基金托管东说念主对投资管理东说念主对基金财产的投资运作于估值日收尾且筹商数据王人备后，进行交易后的投资监控和申诉。（七）基金托管东说念主的投资监督申诉的准确性和齐全性受限于基金管理东说念主或其投资参谋人及其他中介机构提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和齐全性不作任何担保、表示或表示，并对这些机构的信息的准确性和齐全性所引起的损失不负任何职责。（八）基金托管东说念主对基金管理东说念主或其投资参谋人的投资步履(包括但不限于其投资策略及决定)偏执投资申诉不承担任何职责。三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务监督和核查法律法则偏执行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行托管合同的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主算计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指令办理算帐交收、筹商信息表示和监督基金投资运作等步履。当原理未扩充或蔓延扩充基金管理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背法律法则、《基金合同》及托管合同筹商轨则时，应实时以书面方式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面方式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法则的轨则申诉中国证监会。基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和真实性，在轨则时候内回应基金管理东说念主并改正。四、基金财产守护（一）基金财产守护的原则不包括：（1）由基金托管东说念主或境外托管东说念主在算帐机构或其他证券汇注处理系统中捏有的证券；（2）在过户代理东说念主处保存的汇注投资器具中的无凭证份额或其他权益。基金托管东说念主偏执境外托管东说念主分歧证券托管机构负责。金合同》及托管合同另有轨则，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。金财产的齐全与零散。如果本基金投资的境外市集的某些货币同类进款的通行利率为负值，境外托管东说念主可能会对境外托管账户中的现款收取利息或相应用度。第三方机构履行。除法律法则另有轨则外，基金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管基金财产。理证券登记等托管业务。算帐时，不得将任何证券、非现款资产偏执收益归入其算帐财产；境外托管东说念主因上述同样原因进行停止算帐时，基金托管东说念主应当要求境外托管东说念主不得将证券、非现款资产偏执收益归入其算帐财产，但当地的法律、法则和市集成例不允许托管证券零散于算帐财产的情况除外。基金托管东说念主应当确保自身及境外托管东说念主采纳贸易上的合理行动以保证证券、非现款资产的任何部分不会在其进行算帐时，动作可分派财产分派给其债权东说念主。当基金托管东说念主知说念托管资产的任何一部份将被视为托管东说念主的算帐财产时﹐托管东说念主应尽快文告基金管理东说念主。两边领悟在全球托管模式下，现款存入现款账户时组成境外托管东说念主的等额债务，除造孽律法则及肃清或清盘模范明文轨则该等现款不归于算帐财产外。（二）什物证券守护基金托管东说念主可在以下情况下同意就在境外刊行的什物证券（以下简称“什物证券”）提供守护服务，但需取决于该市集上是否有此类服务：管东说念主需要的信息奉告基金托管东说念主。基金托管东说念主不负责为证券从对方输送至基金托管东说念主的途中安排保障或运载。如基金管理东说念主确需基金托管东说念主安排保障或运载时，两边可另行协商。当基金托管东说念主被要求托福此类证券时，基金托管东说念主会安排妥贴的运载。经基金管理东说念主苦求，基金托管东说念主可安排妥贴保障。在什物证券托福过程中产生的保障费（如有）、运载费偏执他合理用度将由基金管理东说念主支付。或损坏，托管东说念主只对因自身过失或罪恶形成的径直损失负责，但托管东说念主应协助管理东说念主从运载服务提供商处或保障公司处追回损失。能从渊博认同的行业信息来源处取得，托管东说念主不行保证此等信息的齐全性和准确性，与此证券筹商的支付可能会被蔓延。相应地，托管东说念主将与受限什物证券筹商的、及期间进出付款并将齐全准确的公司行动信息转达给管理东说念主的智商是受到与此类证券筹商的行业和市集成例制约的。托管东说念主仅在推行收到筹商此类公司行动信息，且莫得因刊行方偏执参谋人或其他筹商各方所设的戒指条件而被遮挡参与此类公司行动的情况下，才为受限什物证券服务。在不违背此款轨则的前提下，托管东说念主仍应尽合理努力获取该类信息。（三）基金召募期间及召募资金的验资额、基金份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等筹商轨则的，由基金管理东说念主在法定期限内遴聘合适《证券法》要求的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。验资完成后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。东说念主按轨则办理退款等事宜。（四）基金的银行账户的开设和管理包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务除外的行动。关轨则。（五）基金进行依期进款投资的账户开设和管理基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开立和账户筹商信息变更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的筹商贵府。（六）基金证券账户的开设和管理产托管东说念主处，按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。基金证券账户的开立和证券账户筹商评释注解文献的守护由基金托管东说念主负责，账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的行动。户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则扩充。账户的开设、使用的，若无筹商轨则，则基金托管东说念主应当比照并遵从上述对于账户开设、使用的轨则。东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的扫数权、正当性或真实性（包括是否以邃密方式转让）。（七）债券托管专户的开设和管理基金合同收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加天下银行间同行拆借市场的交易阅历，并代表基金进行交易；由基金管理东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续办理罢了之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市场算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。（八）其他账户的开立和管理基金合同的轨则，由基金托管东说念主或境外资产托管东说念主负责开立。新账户按筹商规则使用并管理。的，从其轨则办理。（九）基金财产投资的筹商有价凭证的守护基金财产投资的有价凭证等的守护按真什物证券筹商轨则办理。基金托管东说念主对其除外机构推行灵验控制的有价凭证不承担职责。（十）与基金财产筹商的要紧合同及筹商凭证的守护基金托管东说念主按照法律法则守护由基金管理东说念主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同及有关凭证。基金管理东说念主代表基金签署筹商要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份原来的原件提交给基金托管东说念主。除托管合同另有轨则外，基金管理东说念主或其奉求的第三方机构在代表基金签署与基金筹商的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。要紧合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按轨则各自守护不少于法律法则轨则的最低期限。五、基金资产净值算计和管帐核算（一）基金财产订价基金托管东说念主、境外托管东说念主负责按基金管理东说念主和基金托管东说念主约定的订价原则对基金财产进行订价。在进行资产订价时，基金托管东说念主、境外托管东说念主有权本着诚意原则，依赖托管合同所约定的牙东说念主、订价服务机构或其他机构的订价信息，但在不存在罪恶的前提下，基金托管东说念主、境外托管东说念主对上述机构提供的信息的准确性和齐全性不作任何担保，并对这些机构的信息的准确性和齐全性所引起的基金管理东说念主或基金财产损失不负任何职责。（二）基金资产净值的算计和复核办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。如遇特殊情况，为保护基金份额捏有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调养基金份额净值算计精度并进行相应公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。国度另有轨则的，从其轨则。合同》的轨则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》偏执他法律法则的轨则。用于基金信息表示的基金净值信息由基金管理东说念主负责算计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日算计得出当日的该基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应答净值算计结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。及筹商法律法则的轨则或者未能充分叹惋基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。时，视为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当立即赐与纠正，并采纳合理的措施退却损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当文告基金托管东说念主，在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。管理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的职责，经阐明后按以下条件进行抵偿：（1）本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金筹商的管帐问题，如经双方在对等基础上充分经营后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议扩充，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。（2）若基金管理东说念主算计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托管东说念主未对算计过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面评释，基金份额净值出错且形成基金份额捏有东说念主损失的，应根据法律法则的轨则对基金份额捏有东说念主或基金支付抵偿金，就推行向基金份额捏有东说念主或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主和基金托管东说念主差别承担相应抵偿职责，其中基金托管东说念主承担未正确履行复核义务的职责。（3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的算计结果，诚然屡次重新算计和核对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的算计结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。（4）由于基金管理东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值算计错误而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。司、第三方估值机构、进款银行等级三方机构发送的数据错误等非基金管理与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采纳必要、妥贴、合理的措施进行搜检，但未能发现错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金管理东说念主和基金托管东说念主除名抵偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施收缩或摒除由此形成的影响。达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的算计结果对外赐与公布，基金托管东说念主可以将筹商情况报中国证监会备案。统支捏畛域内。对于不在基金托管东说念主业务系统支捏畛域内的新投资品种，基金管理东说念主应为基金托管东说念主预留饱和的系统准备时候，并在必要时与基金托管东说念主进行系统联合测试。同期基金管理东说念主需提供该投资品种的管帐核算方法，并与基金托管东说念主协商一致，基金托管东说念主以该管帐核算方法为依据进行筹贸易务系统的准备办事。估值的应交税金有互异的，筹商估值调养不动作基金资产估值错误处理。管理东说念主和基金托管东说念主协商一致的时候点前无法阐明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不动作基金资产估值错误处理。（三）基金管帐核算基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归并记账方法和会计处理原则，差别零散时配置、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。基金管理东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务蓄意进行查对。如发现有在不符，双方应实时查明原因并纠正。基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月差别零散编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成；《基金合同》收效后，招募评释书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新招募评释书并登载在轨则网站上。招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新招募说明书。基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在轨则网站上，并将年度申诉提醒性公告登载在轨则报刊上。基金管理东说念主应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载在轨则网站上，并将中期申诉提醒性公告登载在轨则报刊上。基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在轨则网站上，并将季度申诉提醒性公告登载在轨则报刊上。基金合同收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。基金产品贵府纲领的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金产品贵府纲领并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产品贵府纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金产品贵府纲领。基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应 3 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度报告完成当日，将筹商申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期申诉完成当日，将筹商申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度申诉完成当日，将筹商申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往返均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的申诉上加盖托管业务部门公章（其中月报仅加盖业务章）或者出具加盖托管业务部门公章的复核观点书或进行电子阐明，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就筹商报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。六、基金份额捏有东说念主名册的守护基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则另有轨则或有权机关另有要求的除外。如不行妥善守护，则按筹商法则承担职责。在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管理东说念主应将筹商贵府送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守秘义务。七、适用法律与争议处置方式（一）托管合同适用中华东说念主民共和国法律（为托管合同之目的，不包括香港特地行政区、澳门特地行政区和台湾地区法律）并从其解释。（二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因托管合同产生的或与托管合同筹商的争议可通过友好协商处置。但若自一方书面提议协商处置争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处置的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有抑遏力。（三）除争议所涉的内容之外，托管合同确当事东说念主仍应履行托管合同的其他轨则。八、基金托管合同的变更、停止与基金财产的算帐（一）托管合同的变更托管合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何破损。变更后的新合同应当报中国证监会备案。（二）托管合同的停止发生以下情况，托管合同应当停止：（三）基金财产的算帐基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及筹商法律法则的轨则对本基金的财产进行算帐。第二十四部分对基金份额捏有东说念主的服务对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。基金管理东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务名堂。基金管理东说念主提供的主要服务内容如下：一、捏有东说念主交易记录查询服务投资东说念主可通过办理基金交易业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务妙技查询交易记录。二、投诉受理基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额捏有东说念主还不错通过销售机构的服务电话进行投诉。三、服务筹商方式电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。传真：020-34281105 公司网址：www.gffunds.com.cn 电子信箱：services@gffunds.com.cn 第二十五部分招募评释书存放及查阅方式招募评释书公布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法则轨则将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。第二十六部分其他应表示事项公告事项表示日历对于广发恒生破费交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）暂停申购与赎回业务的公告广发基金管理有限公司对于增多财通证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告广发基金管理有限公司对于增多世纪证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告对于广发恒生破费交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）暂停申购与赎回业务的公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2026 年第 1 季度报告提醒性公告广发基金管理有限公司对于增多吉祥证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告广发基金管理有限公司对于增多粤开证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告对于广发恒生破费交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）暂停申购与赎回业务的公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年年度申诉提示性公告广发基金管理有限公司对于旗下部分深交所 ETF 变更场内简称的公告广发基金管理有限公司对于增多万联证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年第 4 季度报告提醒性公告对于广发恒生破费交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）暂停申购与赎回业务的公告对于广发恒生破费交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）暂停申购与赎回业务的公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年第 3 季度报告提醒性公告对于广发恒生破费交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）暂停申购与赎回业务的公告广发基金管理有限公司对于增多东方金钱证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年中期申诉提示性公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年第 2 季度报告提醒性公告对于广发恒生破费交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）暂停申购与赎回业务的公告第二十七部分备查文献（一）中国证监会准予广发恒生破费交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）注册召募的文献（二）《广发恒生破费交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金合同》（三）《广发恒生破费交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）托管合同》（四）法律观点书（五）基金管理东说念主业务阅历批件、营业派司（六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司

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