广发恒生生物科技交游型通达式指数证券
投资基金更新的招募说明书
基金照管东谈主：广发基金照管有限公司
基金托管东谈主：中原银行股份有限公司
时期：二〇二六年七月
【贫困教唆】
本基金于2025年12月31日经中国证监会证监许可【2025】3059号文注册。
本基金照管东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、竣工。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本
基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应崇拜阅读本招募说明书。
基金照管东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎英勇的原则照管和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的标的指数为恒生生物科技指数，响应可通过港股通买卖，于香港上市最大的 30
间生物科技公司之进展。
（1）选股规模
合经验在互联互通下交游的恒生详细指数成份股。
（2）候选经验
流动性要求：投资类指数的换手率测试
行业要求：被分类为以下恒生行业系统的业务子类别
代号 业务子类别
（3）选样方法
市值排行最高的30只证券会被选为成份股。
投资者可通过标的指数的编制机构恒生指数有限公司官网（https://www.hsi.com.hk/schi）
查询标的指数的最新编制决策和翔实信息。
本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东谈主在投资
本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系
统性风险，基金照管东谈主在基金照管实施过程中产生的基金照管风险，本基金法律文献风险收
益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等，详见招募说
明书“风险揭示”章节等。
同期由于本基金是交游型通达式指数基金，特定风险包括：标的指数酬金与标的指数代
表的股票商场平均酬金偏离的风险、标的指数波动的风险、成份股权重较大的风险、基金投
资组合酬金与标的指数酬金偏离的风险、追踪障碍控制未达约定见地的风险、标的指数值计
算出错的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件靠近退市时的支吾风险、指数
编制机构罢手服务的风险、基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV
规划差错的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎
回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单符号确立风险、申购
赎回的代理买卖风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风
险、参与转融通证券出借及融资业务的风险、标的指数成份股行业集合风险等。除此之外，
本基金还靠近投资特定品种（包括股指期货、股票期权、国债期货、财富支执证券、存托凭
证等）的专有风险。
本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基
金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数（恒生生物科技指数）的进展，具有与
标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。
本基金投资于港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制
以及交游执法等互异带来的专有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0
反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、
汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带
来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成宽泛交游，港股不成实时卖出，可能
带来一定的流动性风险）等。
投资者投资于本基金前请崇拜阅读证券交游所及登记结算机构的关系业务执法，确保具
备关系专科常识后方可参与本基金的申购、赎回及交游。投资者一朝认购、申购或赎回本基
金，即走漏对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所
波及现款替代、现款差额等关系的交收方式也曾认同。
根据本基金现行适用的计帐交收和申赎处理执法，投资者当日申购的基金份额，计帐交
收完成后方可卖出和赎回，即T日申购的ETF份额且白昼完成RTGS（实时逐笔全额结算）交
收，T日可卖出与赎回，而T日申购的ETF份额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1日方可
卖出和赎回；T日竞价买入的基金份额，T日不错卖出或赎回。由于登记结算机构对现款替代
选择非净额结算交收模式，当投资者赎回苦求被登记结算机构证实后，被赎回的基金份额即
被记减，但此时投资者尚未收到赎回现款替代款。
投资者投成本基金时需具有证券账户，证券账户是指深圳证券交游所A股账户或深圳证
券交游所证券投资基金账户。
本基金以1元开动面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破1
元开动面值的风险。基金照管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投
资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。
投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金居品贵寓纲目及
《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往事迹并不预示其改日进展，基金照管东谈主照管的其他基金的事迹并不组成对本
基金进展的保证。
本次更新的招募说明书主要对基金照管东谈主、基金托管东谈主、其他应袒露事项等信息进行修
订，更新内容截止日为 2026 年 7 月 1 日。
目 录
第一部分 引子
《广发恒生生物科技交游型通达式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称
“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以
下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作照管办法》
（以下简称“《运作办
法》”）、
《公开召募证券投资基金销售机构监督照管办法》
（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金信息袒露照管办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公
开召募通达式证券投资基金流动性风险照管划定》（以下简称“《流动性风险照管规
定》”）、
《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》
（以下简称《指
数基金指引》”）、《证券投资基金信息袒露内容与时势准则第 5 号容与时势>》以及《广发恒生生物科技交游型通达式指数证券投资基金基金合同》
（以
下简称“基金合同”）编写。
基金照管东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或紧要遗漏，
并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律使命。
广发恒生生物科技交游型通达式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本
基金”）是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金照管东谈主莫得托福或授
权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释
或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督照管委员会（以
下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务
的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基
金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行为本人即标明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、基金合同过头他联系划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了
解基金份额执有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
招募说明书》过头更新
基金合同的任何有用翻新和补充
放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用翻新和补充
发售公告》
贵寓纲目》过头更新
金份额上市交游公告书》
行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、禀报等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第五次会议
通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议翻新，自
四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决
定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的翻新
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募
集证券投资基金销售机构监督照管办法》及颁布机关对其经常作念出的翻新
投资基金信息袒露照管办法》及颁布机关对其经常作念出的翻新
《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募
证券投资基金运作照管办法》及颁布机关对其经常作念出的翻新
《流动性风险照管划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施
的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照管划定》及颁布机关对其经常作念出的翻新
通达式证券投资基金登记结算业求实施详情》过头经常作念出的翻新
开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的翻新
界说的“交游型通达式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）”
密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化，接纳通达式运作方式的基金
体，包括基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主
存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织
证券期货投资照管办法》
（包括其经常翻新）及关系法律法则划定，经中国证监会批准，使用
来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民
币及格境外机构投资者
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、周折、转托管及按时定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务经验并与基金照管东谈主坚定了基金销售服务契约，办理基金销售业
务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司）
指定的代理本基金发售业务的机构
理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司
基金账户的建立和照管、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、
建立并援手基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等
记结算有限使命公司
东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面证实的日历
计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
月
关业务执法过头经常作念出的翻新
份额的行为
份额的行为
求将基金份额兑换为基金合同所划定对价的行为
替代、现款差额过头他对价
书划定应托付给赎回东谈主的现款替代、现款差额过头他对价
的变更
的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍
代组合证券中部分证券的一定数目的现款
位中的组合证券市值（按估值汇率折算）和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应
获取的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数规划
预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结
赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据规划并由深圳证券交游所在交游
时期内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV”
销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
成份证券，而且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的
目的
已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行规划）
数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重
新规划）
申购款过头他财富的价值总和
额净值的过程
份额进行变更登记的行为
给予变现的财富，包括但不限于出借期限在 10 个交游日以上的转融通出借证券、到期日在 10
个交游日以上的逆回购与银行按时进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、
畅通受限的新股及非公开刊行股票、财富支执证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交游
的债券等
（包括基金照管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介
金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵所借证券及相应权益补偿
并支付用度的业务
第三部分 基金照管东谈主
一、概况
海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号
寰宇息争客服热线：95105828
激动称号 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
焰火通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市香江智绘改日投资有限公司 14.187%
广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、主要东谈主员情况
葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、
安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和鼎新委员会、国务院办公厅、重庆市委、广
东省委、广东省清远市委市政府、广东省发展和鼎新委员会、中国南边电网有限使命公司、广
发证券股份有限公司就业。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司奉行董事、常务副总司理、财务总
监，兼任广发证券财富照管（广东）有限公司董事长，证通股份有限公司监事。曾任广东广发
证券公司投资银行部司理、广发证券有限使命公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股
份有限公司投资自营部副总司理,广发基金照管有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有
限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金照管有限公司总司理，兼任广发国际财富照管有限
公司董事会主席、广州投资参谋人学院照管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金照管有限公
司就业，曾任广发基金照管有限公司副总司理。
曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任焰火通讯科技股份有限公司董事长，兼任中
国信息通讯科技集团有限公司副总司理、焰火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科
学研究院研究员，焰火通讯科技股份有限公司司理、哈尔滨劳动处主任、国内商场总部副总经
理、客户服务中心总司理，武汉焰火技巧服务有限公司总司理，焰火通讯科技股份有限公司副
总裁、总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市香江智绘改日投资有限公司董事，兼任香江集团有
限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾任德
雄厚银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富
登村镇银行董事，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事。
张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业
投资基金照管有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、
珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券
营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发
展基金照管有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金照管有限公司董事长，广州广泰城发
揣测打算磋商有限公司董事长，广州科技金融创新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权
投资基金照管有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金照管有限公司董事长，黑龙江国中
水务股份有限公司董事长。
罗海平先生：寥寂董事，博士，教学、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有
限合伙）奉行事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，
中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文告、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司
党委文告、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委
文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股
份有限公司总裁、阳光保障集团奉行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董
事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。
董茂云先生：寥寂董事，博士，教学，现为宁波大学法学院退休教学，兼任浙江合创讼师
事务所兼职讼师、西安培华学院法学院教学，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事），上
海政法学院涉外法治研究院首席人人。曾任复旦大学法学院副教学、法律系副主任、法学院副
院长、法学院教学，浙大城市学院法学院教学。
姚海鑫先生：寥寂董事，博士，教学，现任辽宁大学新华国际商学院教学，兼任辽宁金融
控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商照管学院副院长、工商照管硕士（MBA）教
育中心副主任，辽宁大学发展揣测打算处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。
孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金照管有限公司东谈主力资源部总司理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金照管有限公司信息技巧部总司理。
曾任广发证券股份有限公司信息技巧部司理，广发基金照管有限公司运营保障部副总司理。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金照管有限公司营销照管部副总司理。曾任广发
基金照管有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销照管部总司理助
理。
喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金照管有限公司合规稽核部总司理，兼任瑞晨股
权投资基金照管（广东）有限公司监事。曾任职于广发基金照管有限公司商场拓展部、金融工
程部、居品营销照管部。
高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金照管有限公司金融科技总监、金融工程与投
资风控部总司理、金融科技部总司理。曾任广发基金照管有限公司金融工程部总司理助理、监
察稽核部副总司理、金融工程与风险照管部总司理。
王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际财富照管有限公司董事会主席、广州投资参谋人学
院照管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金照管有限公司就业，曾任广发基金照管有限公
司副总司理。
朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元成本照管有限公司董事长、瑞晨股权投资
基金照管（广东）有限公司董事长。曾任上海荣臣集团商场部司理，广发证券有限使命公司投
资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易方达基金照管有限公司投资部研究负责
东谈主，广发基金照管有限公司总司理助理。
魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司就业，
历任广发基金照管有限公司上海分公司总司理、详细照管部总司理、公司总司理助理。
张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、
监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金照管有限公司固定收益投资总监、固定收益管
理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国东谈主保财富照管公司、工
银瑞信基金照管有限公司和长盛基金照管有限公司就业，历任广发基金照管有限公司固定收益
部总司理。
刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金照管有限公司投资总监、基金司理。曾在中
国东谈主民银行、中邮创业基金照管有限公司、融通基金照管有限公司就业，历任广发基金照管有
限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理、成长策略部总司理。
王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金照管有限公司多元财富投资总部总司理、基
金司理，广发国际财富照管有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士
丹利亚洲有限公司、兴全基金照管有限公司就业，历任广发基金照管有限公司专户投资部总经
理、公司总司理助理。
窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司就业，历
任广发基金照管有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。
项军先生：守护长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、
上海万融投资照管有限公司、合正投资照管有限公司就业。历任广发基金照管有限公司机构理
财部副总司理，北京分公司总司理，北京劳动处总司理，策略与创新业务部总司理。
夏浩洋先生，理学硕士，执有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证光伏产业指数
型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 6 日起任职)、广发中证国外中国互联网 30 交
易型通达式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 11 月 24 日起任职)、广发中证光伏
龙头 30 交游型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 24 日起任职)、广发中证环
保产业交游型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、
广发中证环保产业交游型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、广
发中证 2000 交游型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 9 月 8 日起任职)、广发国证
新动力电板交游型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 9 月 18 日起任职)、广发恒生
A 股电网斥地交游型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)、广发恒
生港股通科技主题交游型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 6 月 26 日起任职)、广
发恒生港股通科技主题交游型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金基金司理(自 2025 年 8
月 26 日起任职)、广发中证港股通互联网交游型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年
(自 2025 年 12 月 11 日起任职)、广发中证港股通互联网交游型通达式指数证券投资基金发起
式汇集基金基金司理(自 2025 年 12 月 22 日起任职)、广发国证工业软件主题交游型通达式指
数证券投资基金基金司理(自 2026 年 1 月 8 日起任职)、广发国证新动力电板交游型通达式指
数证券投资基金发起式汇集基金基金司理(自 2026 年 2 月 10 日起任职)、广发恒生生物科技交
易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2026 年 2 月 12 日起任职)、广发中证港股通讯息技
术详细交游型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2026 年 5 月 21 日起任职)。曾任广发基金
照管有限公司指数投资部研究员、投资司理，广发中证全指可选破钞交游型通达式指数证券投
资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指可选破钞交游型开
放式指数证券投资基金发起式汇集基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、
广发中证全指原材料交游型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年
至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指金融地产交游型通达式指数证券投资基金基金司理(自
基金发起式汇集基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证科创创
业 50 增强策略交游型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日至 2024 年 2 月
年 10 月 26 日至 2025 年 4 月 30 日)、广发中证半导体材料斥田主题交游型通达式指数证券投
资基金基金司理(自 2023 年 12 月 1 日至 2025 年 4 月 30 日)、广发中证半导体材料斥田主题交
易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金基金司理(自 2024 年 3 月 5 日至 2025 年 4 月 30
日)、广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2024 年 5 月 16 日至 2025
年 12 月 21 日)。
王嘉时先生，工学硕士，执有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发上证科创板成长交
易型通达式指数证券投资基金基金司理助理(自 2025 年 9 月 11 日起任职)、广发中证港股通汽
车产业主题交游型通达式指数证券投资基金基金司理助理(自 2025 年 9 月 11 日起任职)、广发
上证科创板成长交游型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金基金司理助理(自 2025 年 9 月
基金司理助理(自 2025 年 9 月 11 日起任职)、广发恒生生物科技交游型通达式指数证券投资基
金基金司理(自 2026 年 3 月 5 日起任职)、广发中证畜牧繁衍产业交游型通达式指数证券投资
基金基金司理(自 2026 年 3 月 18 日起任职)、广发国证石油自然气交游型通达式指数证券投资
基金基金司理(自 2026 年 4 月 16 日起任职)、广发中证有色金属矿业主题交游型通达式指数证
券投资基金基金司理(自 2026 年 5 月 11 日起任职)、广发上证科创板芯片设想主题交游型通达
式指数证券投资基金发起式汇集基金基金司理(自 2026 年 6 月 4 日起任职)、广发中证云规划
与大数据主题交游型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2026 年 6 月 17 日起任职)、广发中
证银行交游型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2026 年 6 月 30 日起任职)。曾任南边基金
照管股份有限公司指数投资部指数及量化研究员，广发基金照管有限公司指数投资部指数研究
员、投资司理。
基金照管东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理刘格菘先生、总司理助理杨冬先生、总
司理助理王明旭先生、总司理助理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部总
司理林英睿先生、成长策略部总司理周智硕先生等成员组成，刘格菘先生担任权益公募投资
决策委员会主席。
基金照管东谈主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女
士、混联合产投资副总监曾刚先生、混联合产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经
理宋倩倩女士、特定策略投资部总司理吴迪女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅
策略部总司理武幼辉先生、金融工程与投资风控部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士
担任固定收益投资决策委员会主席。
基金照管东谈主境外证券投资决策委员会由副总司理刘格菘先生、副总司理朱平先生、总经
理助理杨冬先生、总司理助理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生等成员组成，刘格菘
先生担任境外投资决策委员会主席。
基金照管东谈主指数及策略投资决策委员会由副总司理张敬晗女士、指数投资部副总司理罗
国庆先生、指数投资部总司理助理刘杰先生、基金司理霍华明先生等成员组成，张敬晗女士
担任指数及策略投资决策委员会主席。
三、基金照管东谈主的职责
申购、赎回和登记事宜；
四、基金照管东谈主和基金司理的承诺
的联系划定，建立健全里面控制轨制，选择有用措施，小心违抗现行有用的联系法律、法则、
规章、基金合同和中国证监会联系划定的行为发生。
制轨制，选择有用措施，小心下列行为发生：
（1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2） 不公正地对待其照管的不同基金财产；
（3） 利用基金财产为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；
（4） 向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；
（5） 法律法则或中国证监会不容的其他行为。
法则及行业范例，老实信用、英勇尽责，不从事以下行为：
（1）越权或违纪筹备；
（2）违抗基金合同或托管契约；
（3）挑升毁伤基金份额执有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；
（4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；
（5）断绝、搅扰、粉碎或严重影响中国证监会照章监管；
（6）历害使命、糟塌权利；
（7）违抗现行有用的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的联系划定，泄漏在
任职期间明察的联系证券、基金的交易玄机，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等
信息；
（8）违抗证券交游阵势业务执法，利用对敲、倒仓等技能驾御商场价钱，淆乱商场次第；
（9）贬损同行，以举高我方；
（10）以不刚直技能谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；
（12）在公开信息袒露和告白中挑升含有虚假、误导、讹诈因素；
（13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行为。
（1）依照联系法律、法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取最大
利益；
（2）不利用职务之便为我方过头代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；
（3）不违抗现行有用的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的联系划定，泄漏
在职职期间明察的联系证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划
等信息；
（4）不从事毁伤基金财产和基金份额执有东谈主利益的证券交游过头他行为。
五、基金照管东谈主的里面控制轨制
基金照管东谈主的里面控制轨制包括里面控制大纲、基本照管轨制、部门业务规章等。
里面控制大纲是对公司轨则划定的内控原则的细化和张开，对各项基本照管轨制的统治和
带领。里面控制大纲明确了里面控制见地和原则、里面控制组织体系、里面控制轨制体系、内
部控制环境、里面控制措施等。基本照管轨制包括风险控制轨制、基金投资照管轨制、基金绩
效评估窥伺轨制、集合交游轨制、基金司帐轨制、信息袒露轨制、信息系统照管轨制、职工保
密轨制、危境处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本照管轨制的基础上，对各部
门的主要职责、岗亭确立、就业要求、业务经过等的具体说明。
根据基金照管业务的特色，公司确立纪律递进、权责息争、严实有用的四谈内控防地：
业务均制定详备的操作经过，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已明察并承诺投诚，在授权范围内承
担各自职责。
之间建立贫困业务处理凭据传递和信息疏通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督
的使命。
监控防地。合规风控部门属于内核部门，寥寂于其他部门和业务行为，对里面控制轨制的奉行
情况实行严格的查抄和监督。
控防地。
第四部分 基金托管东谈主
一、基金托管情面况
（一）基本情况
称号： 中原银行股份有限公司
住所： 北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）
办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）
法定代表东谈主：杨书剑
成立时期： 1992 年 10 月 14 日
组织相貌：股份有限公司
注册成本： 15914928468 元东谈主民币
批准确立机关和确立文号： 中国东谈主民银行[银复（1992）391 号]
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25 号
预计东谈主：赵伟婧
电话：（010）85237681
传真：（010）85238680
（二）主要东谈主员情况
中原银行财富托管部内设详细与风险合规室、保障券商营销中心、清楚信赖营销中心、基
金营销中心、托管运营中心、创新与居品室 6 个职能处室。财富托管部共有职工 51 东谈主，高管东谈主
员领有硕士以上学位或高等职称。
（三）基金托管业务筹备情况
中原银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督照管委员会和中国银行业监督照管委员会核
准，获取证券投资基金托管经验，是《证券投资基金法》实施后取得证券投资基金托管经验的
第一家银行。自成立以来，中原银行财富托管部本着“老实信用、英勇尽责”的行业精神，始
终恪守“安全援手基金财富，提供优质托管服务”的原则，坚执以客户为中心的服务理念，依
托严格的内控照管、先进的技巧系统、优秀的业务团队、丰富的业务教学，严格履行法律和托
管契约所划定的各项义务，为庞杂基金份额执有东谈主和财富照管机构提供安全、高效、专科的托
管服务，取得了优异事迹。限定 2026 年 3 月末，托管证券投资基金、券商财富照管计划、银行
清楚、保障资管计划、财富支执专项计划、股权投资基金等各类居品算计 14127 只，证券投资
基金 171 只，全行财富托管规模达到 43937.85 亿元。
二、基金托管东谈主的里面风险控制轨制说明
（一）里面控制见地
严格投诚国度联系托管业务的法律法则、行业监管规章和行内联系照管划定，称职筹备、
范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财富的安全竣工，确保联系信息的信得过、
准确、竣工、实时，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
（二）里面控制组织结构
风险照管委员会负责中原银行股份有限公司的风险照管与里面控制就业，总行审计部对托
管业务风险控制就业进行查抄带领。财富托管部里面专门确立了风险与合规照管室，配备了专
职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监就业，具有寥寂垄断监督稽核就业的权利和智商。
（三）里面风险控制的原则
照管行为的永远；
约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作法子，掩饰到财富托管部整个的部门、岗亭和东谈主员；
则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关系的规章轨制；
必须保证轨制的全面落实奉行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外；
负责托管业务的内控监监就业，具有寥寂垄断监督稽核就业的权利和智商。
(四)里面控制轨制及措施
具备系统、完善的轨制控制体系，建立了照管办法、实施详情、岗亭职责、业务操作经过
等，不错保证托管业务的范例操作仁爱利进行；业务东谈主员具备从业经验； 业务照管实行严格的
复核、审核、查抄轨制，授权就业实行集合控制，业务钤记按规程援手、存放、使用，账户资
料严格援手，制约机制严格有用；专门确立业务操作区，闭塞照管，实施音像监控；指定专东谈主
负责受托财富的信息袒露就业，小心泄密；业求竣事自动化操作，小心东谈主为事故的发生，技巧
系统竣工、寥寂。
三、基金托管东谈主对本基金照管东谈主进行监督的方法和规范
托管东谈主根据《基金法》、
《运作办法》、其他关系法律法则及基金合同的划定，对基金投资范
围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资不容行为、基金财富净值规划、基金照管东谈主报
酬的计提和支付、基金托管东谈主酬金的计提和支付、基金收益分拨、关系信息袒露等进行监督。
合同划定的行为，应实时禀报基金照管东谈主限期纠正，基金照管东谈主收到禀报后应实时查对质实。
在限期内，基金托管东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金照管东谈主改正。基金照管东谈主对基
金托管东谈主禀报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。
极配合提供关统共据贵寓和轨制等。
理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。
第五部分 关系服务机构
一、基金份额销售机构
投资者在深圳证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场交游。
本基金的一级交游商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金照管东谈主官网公示的销售
机构信息表。基金照管东谈主可根据联系法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金
照管东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请恪守各销售机构
业务执法与操作经过。
二、登记结算机构
称号：中国证券登记结算有限使命公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东谈主：于文强
预计东谈主：丁志勇
电话：0755-21899327
传真：0755-25987133
三、出具法律意见书的讼师事务所
称号：广东广信君达讼师事务所
住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04
单元）
负责东谈主：邓传远
电话：020－37181333
传真：020－37181388
承办讼师：杨琳、刘智
预计东谈主：邓传远
四、审计基金财富的司帐师事务所
称号：安永华明司帐师事务所（稀薄庸俗合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
奉行事务合伙东谈主：毛鞍宁
预计东谈主：冯所腾
电话：010－58152016
传真：010－85188298
承办注册司帐师：冯所腾、何理智
第六部分 基金的召募
基金照管东谈主按照《基金法》《运作办法》《销售办法》《流动性风险照管划定》、基金合同
过头他联系划定召募本基金，并于 2025 年 12 月 31 日经中国证监会证监许可【2025】3059 号
文注册。
本基金为交游型通达式基金，基金存续期为不按时。
本基金自 2026 年 2 月 2 日至 2026 年 2 月 6 日止进行发售。本基金召募对象为适正当律
法则划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。
在不违抗法律法则及不毁伤基金份额执有东谈主内容利益的前提下，基金照管东谈主可根据基金
发展需要，召募并照管以本基金为见地 ETF 的汇集基金，或为本基金增设新的份额类别，无
需召开基金份额执有东谈主大会审议。
第七部分 基金合同的奏效
一、基金合同的奏效
本基金基金合同已于 2026 年 2 月 12 日奏效，自该日起，本基金照管东谈主端庄出手照管本
基金。
二、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和财富规模
《基金合同》奏效后，一语气 20 个就业日出现基金份额执有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资
产净值低于 5000 万元情形的，基金照管东谈主应当在按时讲明中给予袒露；一语气 60 个就业日出
现上述情形的，基金照管东谈主应当在 10 个就业日内向中国证监会讲明并建议惩办决策，惩办方
案包括执续运作、周折运作方式、与其他基金合并或者辩别基金合同等，并在 6 个月内召集
基金份额执有东谈主大会。
法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。
第八部分 基金份额折算与变更登记
基金份额折算是指基金照管东谈主根据基金运作的需要，在基金财富净值不变的前提下，按
照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值。
一、基金份额折算的时期
基金照管东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息袒露办法》的联系划定公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金照管东谈主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额
的变更登记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东谈主执有的基金份额数额将发生
颐养，但颐养后的基金份额执有东谈主执有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金
份额折算对基金份额执有东谈主的权益无内容性影响，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。基金
份额折算后，基金份额执有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如改日本基金
加多基金份额的类别，基金照管东谈主在实施份额折算时，可对一起份额类别进行折算，也可根
据需要只对其中部分类别的份额进行折算。
如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇稀残暴况无法办理，基金照管
东谈主可延伸办理基金份额折算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
第九部分 基金份额的上市交游
一、基金份额上市
《基金合同》奏效后，具备下列条件，基金照管东谈主依据《深圳证券交游所证券投资基金
上市执法》，经向深圳证券交游所苦求，本基金于 2026 年 3 月 4 日起上市交游（基金代码：
二、基金份额的上市交游
本基金在深圳证券交游所的上市交游需遵命《深圳证券交游所交游执法》
《深圳证券交游
所证券投资基金上市执法》
《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施详情》等联系
划定。
三、上市交游的停复牌、暂停上市、收复上市和辩别上市
本基金的停复牌、暂停上市、收复上市和辩别上市等按照《基金法》和关系法律法则以
及《深圳证券交游所证券投资基金上市执法》等关系业务执法、禀报、指引、指南等联系规
定奉行。
若本基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所辩别上市的，本基金可由交游型通达式
基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式指数基金，而无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
若届时本基金照管东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则基金照管东谈主将本着周折
基金份额执有东谈主正当权益的原则，履行稳妥的规范后与该指数基金合并。具体情况见基金管
理东谈主届时公告。
四、基金份额参考净值（IOPV）的规划与公告
基金照管东谈主在每一通达日开市前公告当日的申购、赎回清单，并托福关系机构在开市后
根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据，规划基金份额参考
净值（IOPV），并由深圳证券交游所在交游时期内对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基
金份额时参考。
基金份额东谈主民币参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单
中不错现款替代成份证券的数目、最新成交价与汇率公允价相乘之和＋申购赎回清单中的预
估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额
汇率公允价包括指数公司在发布和规划境外指数居品中接纳的实时汇率价钱、基金照管
东谈主审慎决定的其他公允价钱等。
在改日条件允许的条件下，本基金不错参考上述公式，托福其他机构在关系证券交游所
开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据规划基金份额港币参考净值。
整联系基金份额参考净值保留位数，本基金将相应颐养。
五、其他
请在包括境应酬易所在内的其他交游阵势上市交游，而无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
基金照管东谈主不错在履行稳妥的规范后加多相应功能。
经基金照管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应给予
修改，此项修改无需召开基金份额执有东谈主大会，在本基金更新的招募说明书中列示。
第十部分 基金份额的申购与赎回
当今本基金的申购赎回接纳全现款替代模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款
差额过头他对价。改日在证券交游所和登记结算机构系统允许的情况下，本基金可接纳什物
申购赎回模式，申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。
一、申购与赎回的阵势
基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业阵势或按申购赎回
代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
在关系条件许可的前提下，基金照管东谈主可加多或颐养申购赎回代理机构，并在基金照管
东谈主网站公示。
二、申购与赎回的通达日实时期
投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为深圳证券交游所的宽泛交
易日（若该交游日为非港股通交游日，则本基金不错不通达申购和赎回）；但基金照管东谈主根
据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具
体业务办理时期详见关系公告。
基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时期变更或其
他稀残暴况，基金照管东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的颐养，但应在实施日
前依照《信息袒露办法》的联系划定在划定媒介上公告。
基金照管东谈主可根据践诺情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理时
间在申购出手公告中划定。
基金照管东谈主自基金合同奏效之日起不超越 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时期在赎
回出手公告中划定。
在确定申购出手与赎回出手时期后，基金照管东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披
露办法》的联系划定在划定媒介上公告申购与赎回的出手时期。
三、申购与赎回的原则
业务执法和划定。如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新关系执法
并适用于本基金的，则按照新的执法奉行，并在招募说明书中进行更新。
法权益不受毁伤并得到公正对待。
基金照管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金照管东谈主必须在新规
则出手实施前依照《信息袒露办法》的联系划定在划定媒介上公告。
四、申购与赎回的规范
投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金照管东谈主划定的规范，在通达日的具体业务办理
时期内建议申购或赎回的苦求。
投资东谈主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的划定备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申
请时须执有饱和的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。
宽泛情况下，投资者申购、赎回苦求在受理应日进行证实。如投资者未能提供适合要求
的申购对价，则申购苦求失败。如投资者执有的适合要求的基金份额不及或未能根据要求准
备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，则赎回苦求失败。
基金销售机构受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定胜仗。申购、赎回的
证实以登记结算机构的证实结果为准。对于苦求的证实情况，投资者应实时查询。
在当今结算执法下，投资者当日申购的基金份额，计帐交收完成后可卖出和赎回，即 T
日申购的 ETF 份额且白昼完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T 日可卖出与赎回，而 T 日
申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的
基金份额，T 日不错卖出或赎回。
本基金申购赎回过程中波及的基金份额、现款替代、现款差额过头他对价的计帐交收适
用深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司关系业求实施详情和参与各方关系契约
的联系划定。
本基金申购业务接纳实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，简称 RTGS）
模式；赎回业务波及的现款替代接纳代收代付处理；申购、赎回业务波及的现款差额和现款
替代退补款接纳代收代付处理。
投资者 T 日申购后，如交纪行录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日白昼实时办
理基金份额及现款替代的交收；T 日白昼未进行勾单证实或白昼资金不及的，登记机构在 T
日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的计帐交收，并将结果发送给基金照管
东谈主、申购赎回代理券商和基金托管东谈主。基金照管东谈主在 T+1 日内办理现款差额的计帐，并将结
果发送给申购赎回代理券商、基金照管东谈主和基金托管东谈主。基金照管东谈主与申购赎回代理券商在
T+2 日办理现款差额的交收。
投资者 T 日赎回胜仗后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收，在 T+1
日内办理现款差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照管东谈主和基金托管东谈主。
基金照管东谈主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。
赎回现款替代款将自有用赎回苦求之日起 7 个通达日内划往基金份额执有东谈主账户。如遇
国度外汇局关系划定有变更或本基金境外投资主要商场的交游计帐执法有变更、基金境外投
资主要商场及外汇商场休市或暂停交游、港股通非交收日导致延伸交收、交游所或登记结算
机构联系申购赎回交游结算执法发生改变、登记公司系统故障、交游所或交游商场数据传输
延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金照管东谈主及基金托管东谈主所能控制的
因素影响业务处理经过，则赎回现款替代款的支付时期可相应顺延。在发生基金合同载明的
其他暂停赎回或减速支付赎回对价的情形时，赎回现款替代款的支付办法参照基金合同联系
要求处理。
对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎
回代理券商的关系执法处理。
如果登记结算机构和基金照管东谈主在计帐交收时发现不成宽泛践约的情形，则依据深圳证
券交游所、中国证券登记结算有限使命公司关系业求实施详情和参与各方关系契约的联系规
定进行处理。
基金照管东谈主、登记结算机构可在法律法则允许的范围内，对上述申购赎回的规范以及清
算交收和登记的办理时期、方式、处理执法等进行颐养，并在出手实施前依照《信息袒露办
法》的联系划定在划定媒介上公告。
投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的划定按时足额支付应付的现款差额
和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额和现款替代退补款未能按时足额交收的，基
金照管东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额执有东谈主或
基金财富的损失。
若投资东谈主用以申购的部分或一起申购对价或者用以赎回的部分或一起基金份额因被国度
有权机关冻结或强制奉行导致不及额的，基金照管东谈主有权劝诱申购赎回代理券商及登记结算
机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额执有东谈主或基金财富遇到损失的，基金管
理东谈主有权代表其他基金份额执有东谈主或基金财富要求该投资者进行抵偿。
五、申购与赎回的数额限制
回单元为 1,000,000 份。
应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益，具体划定请参见关系公告。
比例限制。基金照管东谈主必须在颐养前依照《信息袒露办法》的联系划定在划定媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、用渡过头用途
回对价是指基金份额执有东谈主赎回基金份额时，基金照管东谈主应托付的现款替代、现款差额过头
他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。
金财富净值除以估值日发售在外的基金份额总额，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四
舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。经履行稳妥规范，不错稳妥延伸规划或披
露。
前公告。
金。投资者在赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超越 0.50%的规范收取佣金。
下，可接受其他币种的申购、赎回，并提前公告。在改日条件老练时，本基金可增减东谈主民币
和外币基金份额类别，上述事项无需基金份额执有东谈主大分解过；如本基金增减东谈主民币和外币
基金份额类别，基金照管东谈主应确定申购赎回原则、规范、用度等业务执法并提前公告。
改日，若商场情况发生变化，或关系业务执法发生变化，基金照管东谈主不错在不违抗关系
法律法则的情况下对基金份额净值、申购赎回清单规划和公告时期进行颐养并提前公告。
七、申购、赎回清单的内容与时势
T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成份证
券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小申
购、赎回单元财富净值、申购份额上限和赎回份额上限过头他关系内容。
“申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购
赎回清单中加多的虚构证券。“申赎现款”的现款替代标记为“必须”，但含义与组合成份证
券的必须现款替代不同，
“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券的必
须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。
组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、
赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。
现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的划定，用于替代组
合证券中一起或部分证券的一定数目的现款。
（1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（标记为“允许”）和必须现款替代（标记
为“必须”）。
不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款当作该成份证券的替代，替
代金额按代理买卖原则确定。
必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款当作替代，选择
固定替代金额。
（2）不错现款替代
①适用情形：不错现款替代的证券是指基金照管东谈主以为需要在投资东谈主申购或赎回时期投
资东谈主买入或卖出的证券。
②申购替代金额
申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的规划公式为：
替代金额=替代证券数目×该证券开盘参考价钱×T-1 日估值汇率×（1＋现款替代溢价比例）
“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权颐养的 T-1 日收盘价。如果深圳证券交游
其中，
所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所禀报划定的参考价钱为准。
收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照管东谈主需在证券宽泛交游
后买入，而践诺买入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操
作，基金照管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果
预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金照管东谈主将退还多收取的差额；
如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金照管东谈主将向投资者收取欠
缺的差额。
基金照管东谈主不错根据商场情况和践诺需要颐养现款替代溢价比例，具体的现款替代溢价
比例以申购赎回清单公告为准。
③申购替代金额的处理规范
T 日，基金照管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。对
于证实胜仗的 T 日申购苦求，在 T 日内，基金照管东谈主以收到的替代金额代投资者买入被替代
证券。在 T 日日终，基金照管东谈主已买入的证券，依据替代金额与被替代证券的践诺买入成本
（包括买入价钱与关系交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；
未买入的证券，依据替代金额与被替代证券 T 日收盘价（需用最新汇率折算为东谈主民币，当日
在证券交游所无交游的，取最近交游日的收盘价，当日无收盘价的，取终末成交价）的差额，
确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。
宽泛情况下，T+3 日（指港股通交游日）内，基金照管东谈主将应退款和补款的明细及汇总
数据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关系款项的计帐交收将于而后 3 个就业日
内完成。
如遇港股通临时停市、港股通交游逐日额度或总额度不及等稀残暴况，组合证券的代理
买入及结算价钱可按序顺延至下一港股通交游日直死党游宽泛。如遇证券耐久停牌、流动性
不及等稀残暴况，可参照证券的估值价钱对结算价钱进行颐养，如果基金照管东谈主以为该证券
复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金财富净值产生较大影响，为了更好的周折执
有东谈主利益，该证券对应的现款替代退补款的计帐交收可在其复牌后按照践诺交游成本办理。
在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等贫困权益变动，则进行相应颐养。
上述汇率当今接纳汇率公允价。汇率公允价包括中国东谈主民银行或其授权机构最新公布的
东谈主民币汇率中间价、中国外汇交游中心最新收盘价、与基金托管东谈主约定的其他公允价钱（如：
中国东谈主民银行或国度外汇照管局或中国外汇交游中心端庄对外发文后公布的东谈主民币兑主要外
汇当日收盘价）等。
④赎回对应的替代金额的处理规范
对于证实胜仗的 T 日赎回苦求，在 T 日内，基金照管东谈主根据赎回苦求代投资者卖出被替
代证券。在 T 日日终，基金照管东谈主已卖出的证券，按照被替代证券的践诺卖出金额（扣除相
关用度）确定基金应支付的替代金额；未卖出的证券，按照被替代证券 T 日收盘价（需用最
新汇率折算为东谈主民币，当日在证券交游所无交游的，取最近交游日的收盘价，当日无收盘价
的，取终末成交价）确定基金应支付给投资者的替代金额。
宽泛情况下，T+7 日（指港股通交游日）内，基金照管东谈主将应支付的替代金额的明细及
汇总额据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代资金的计帐，并将结果发送给相
关申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关系款项的计帐交收将于而后 3 个就业日内完成。
如遇港股通临时停市等稀残暴况，组合证券的代理卖出及结算价钱可按序顺延至下一港
股通交游日直死党游宽泛。如遇证券耐久停牌、流动性不及等稀残暴况，可参照证券的估值
价钱，对结算价钱进行颐养，如果基金照管东谈主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，
且可能对基金财富净值产生较大影响，为了更好的周折执有东谈主利益，该证券对应的现款替代
款的计帐交收可在其复牌后按照践诺交游成本办理。
在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等贫困权益变动，则进行相应颐养。上
述汇率当今接纳汇率公允价。汇率公允价包括中国东谈主民银行或其授权机构最新公布的东谈主民币
汇率中间价、中国外汇交游中心最新收盘价、与基金托管东谈主约定的其他公允价钱（如：中国
东谈主民银行或国度外汇照管局或中国外汇交游中心端庄对外发文后公布的东谈主民币兑主要外汇当
日收盘价）等。
⑤基金照管东谈主不错根据具体情况，颐养申购、赎回替代金额的处理规范、执法等，并在
招募说明书更新过头他公告中袒露。
（2）必须现款替代
①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数颐养，行将被剔除的成份证券；
或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或基金照管东谈主出于保护执有东谈主
利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。
②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照管东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一
定数目的现款。必须替代金额的规划方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以该证券开盘参
考价钱并按照 T-1 日估值汇率换算或基金照管东谈主以为合理的其他方法。
预估现款差额是指为便于规划基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申购
赎回的投资者的相应资金，由基金照管东谈主规划的现款数额。
T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其规划公式为：
T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须现
金替代成份证券的替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、相应证券
颐养后 T 日开盘参考价以及 T-1 日估值汇率的相乘之和）
若 T 日为基金分成除息日，则规划公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值”
需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。
另外，若 T-1 日至 T 日历间存在香港联合交游所交游日为非申赎通达日，则基金照管东谈主
可对公式中“T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值”进行颐养；若 T 日为基金分成除息
日，则规划公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益分拨数额。
若 T 日为最小申购、赎回单元颐养奏效日，则规划公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基
金财富净值”需根据颐养前后最小申购、赎回单元按比例规划。
T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其规划公式为：
T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须现款替
代成份证券的替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、相应证券 T 日
收盘价以及 T 日估值汇率的乘积之和）
T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交
收。
现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资
者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的
基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的
基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应
的现款。
申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资者的申购苦求接受后将使当日申
购总份额超越申购份额上限，则投资者的申购苦求失败。
赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资者的赎回苦求接受后将使当日赎
回总份额超越赎回份额上限，则投资者的赎回苦求失败。
基金照管东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的时势进行修改。
申购、赎回清单的时势例如如下：
基本信息
最新公告日历 XXXXXXXX
基金称号： 广发恒生生物科技交游型通达式指数证券投资基金
基金照管公司称号： 广发基金照管有限公司
基金代码： XXXXXXXX
拟合指数代码： XXXXXXXX
T-1 日信息内容
现款差额（单元：元） XXX
最小申购赎回单元财富净值（单元：元） XXX
基金份额净值（单元：元） XXX
T 日信息内容
最小申购赎回单元（单元:份）： XXX
预估现款差额（单元:元）
： XXX
最大现款替代比例： XXX
深圳商场申购赎回组合证券只数： XXX
一起申购赎回组合证券只数： XXX
是否发布 IOPV： XXX
是否允许申购： XXX
是否允许赎回： XXX
红利金额（单元:元）
： XXX
累计申购总额限制（单元:份）： XXX
累计赎回总额限制（单元:份）： XXX
单个账户累计申购总额限制（单元:份）
： XXX
单个账户累计赎回总额限制（单元:份）
： XXX
净申购总额限制（单元:份）
： XXX
净赎回总额限制（单元:份）
： XXX
单个账户净申购总额限制（单元:份）
： XXX
单个账户净赎回总额限制（单元:份）
： XXX
成份股信息内容
股票数 现款替代 溢价 折价 申购替 赎回替
证券代码 证券简称 挂牌商场
量 标记 比例 比例 代金额 代金额
深圳证券
交游所
XXXX XXXX XXXX XXXX XXX XXX XXX XXX XXX
XXXX XXXX XXXX XXXX XXX XXX XXX XXX XXX
注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以践诺公布的为准。通过深圳证券交游所过头他
渠谈公布的本基金场内份额申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单时势，与基金管
理东谈主网站公布的申购赎回清单在内情愿时势上可能略有互异。
八、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金照管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：
苦求。
技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金照管东谈主应当暂
停接受基金申购苦求。
停市或交游时期非宽泛停市），导致基金照管东谈主无法宽泛进行投资照管或无法规划当日基金资
产净值。
编制差错或 IOPV 规划差错。
者指数编制单元、关系证券交游所等因特别情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述
特别情况指基金照管东谈主无法预思并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通
讯故障、电力故障、数据差错等。
证实胜仗，会使本基金当日申购超越申购赎回清单中划定的申购上限时，该笔申购苦求将被
断绝。
产生负面影响，从而毁伤现有基金份额执有东谈主利益的情形。
务公司等机构认定的交游特别情况并决定暂停提供部分或者一起港股通服务，或者发生其他
影响通过内地与香港股票商场交游互联互通机制进行宽泛交游的情形。
发生上述第 7、8 项之外的暂停申购情形之一且基金照管东谈主决定断绝或暂停接受投资东谈主的
申购苦求时，基金照管东谈主应当根据联系划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的
申购苦求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金照管
东谈主应实时收复申购业务的办理。
九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金照管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价：
苦求或减速支付赎回对价。
技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金照管东谈主应当采
取减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求的措施。
停市或交游时期非宽泛停市），导致基金照管东谈主无法宽泛进行投资照管或无法规划当日基金资
产净值。
被证实胜仗，会使本基金当日赎回超越申购赎回清单中划定的赎回上限时，该笔赎回苦求将
被断绝。
接受基金份额执有东谈主的赎回苦求。
发生上述除第 5 项之外的上述情形之一且基金照管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价
时，基金照管东谈主应按划定报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金照管东谈主应足额支付。
在暂停赎回的情况放置时，基金照管东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。
十、其他申购赎回方式
偏离度和追踪障碍最小化，接纳通达式运作方式的基金。如果本基金推出汇集基金，在本基
金上市之前，汇集基金不错用现款稀薄申购本基金基金份额，不收取申购用度。
响的前提下，基金照管东谈主有权制定麇集申购关系的具体业务执法。
回方式出手奉行前给予公告。
情况下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
契约。
体办理方式等关系事项届时将另行公告。
十一、基金的质押
在条件许可的情况下，登记结算机构可依据关系法律法则过头业务执法，办理基金份额
质押业务，并可收取一定的手续费。
十二、若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司针对交游型通达式证券投资
基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金照管东谈主有权颐养本基
金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新
的申购、赎回方式，届时将发布公告给予袒露并在本基金基金合同、招募说明书过头更新中
给予更新，无谓召开基金份额执有东谈主大会审议。
十三、基金的转托管、非交游过户等其他业务
登记结算机构可依据其业务执法，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结与解冻等
业务，并收取一定的手续用度。
十四、基金照管东谈主可在法律法则允许范围内，在不影响基金份额执有东谈主内容利益的前提
下，根据商场情况对上述申购和赎回安排进行补充和颐养并根据关系法律法则划定进行信息
袒露。
第十一部分 基金的投资
一、 投资见地
雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化。
二、 投资范围
本基金主要投资于标的指数（即恒生生物科技指数）的成份股、备选成份股（含存托凭
证）。为更好地竣事投资见地，本基金可少量投资于非成份股（包括港股通标的股票、其他依
法刊行上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、国债期货、财富支执证券、银
行进款、同行存单、债券回购、货币商场用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，
但须适合中国证监会的关系划定。
本基金可根据法律法则的划定参与转融通证券出借及融资业务。
在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低
于基金财富净值的 90%且不低于非现款基金财富的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合
约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保执不低于交游保证金一倍
的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、
股票期权过头他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的划定奉行。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东谈主在履行稳妥规范后，可
以将其纳入投资范围。其投资比例恪守届时有用的法律法则和关系划定。
三、 投资策略
本基金主要选择完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过头权重构建指数化投资
组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应的颐养。本基金投资于标的指数成份
股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金财富净值的 90%且不低于非现款基金财富的
一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过头权重构建股票财富投资组合，但
在标的指数成份股发生颐养、配股、增发、分成等公司行为导致成份股的组成及权重发生变
化时，由于交游成本、交游轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时
完成投资组合的同步颐养时，基金照管东谈主将对投资组合进行优化，以更雅致的追踪标的指数。
本基金将根据商场情况，勾搭教学判断，详细议论关系性、估值、流动性等因素挑选标的指
数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在划定的风险承受限定之内，尽量缩小追踪误
差。
在宽泛情况下，本基金力图控制投资组合的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪
偏离度的都备值小于 0.35%，年化追踪障碍不超越 4%。
本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，勾搭对货币政策和利率趋势的判断确定
债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券遴荐和配置。债券
投资的主要目的是保证基金财富的流动性，有用利用基金财富。
本基金可投资财富支执证券。本基金将要点对商场利率、刊行要求、支执财富的组成及
质地、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等影响财富支执证券价值的因素进行分析，
并辅助接纳数目化订价模子，评估财富支执证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。
为更好地竣事投资见地，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货和其他经中国证
监会允许的衍生金融居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股关系的衍生用具。
本基金将根据风险照管的原则，主要遴荐流动性好、交游活跃的衍生品合约进行交游。
在加强风险小心并投诚审慎原则的前提下，本基金可根据投资照管需要参与转融通证券
出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流
动脾性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。
改日，跟着商场的发展和基金照管运作的需要，基金照管东谈主不错在不改变投资见地的前
提下，恪守法律法则的划定，相应颐养或更新投资策略，并在履行稳妥规范后在招募说明书
更新中公告。
四、 投资限制
基金的投资组合应恪守以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金财富
净值的 90%且不低于非现款基金财富的 80%；
（2）本基金参与股指期货交游，还须投诚以下限制：
在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得超越基金财富净值的 10%；在职
何交游日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基
金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资
产支执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，执有的卖
出股指期货合约价值不得超越基金执有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括
平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上一交游日基金财富净值的 20%；每个交游日日
终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保执不
低于交游保证金一倍的现款；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合
计（轧差规划）应当适合基金合同对于股票投资比例的联系约定；
（3）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类财富支执证券的比例，不得超越基金财富净值
的 10%；
（4）本基金执有的一起财富支执证券，其市值不得超越基金财富净值的 20%；
（5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得超越基金财富净值的 15%，因证
券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照管东谈主之外的因素致使基金不适合该
比例限制的，基金照管东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（6）本基金执有的归并（指归并信用级别）财富支执证券的比例，不得超越该财富支执
证券规模的 10%；
（7）本基金照管东谈主照管的一起基金投资于归并原始权益东谈主的各类财富支执证券，不得超
过其各类财富支执证券算计规模的 10%；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证券。基金执有资
产支执证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资规范，应在评级讲明发布之日起 3 个
月内给予一起卖出；
（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总财富，本基金
所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（10）基金总财富不得超越基金净财富的 140%；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，还须适合以下限制：出借证券财富不得超越
基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限财富；参
与出借业务的单只证券不得超越基金执有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金财富净
值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得超越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平
均规划；
（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；
（13）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行，与境
内上市交游的股票合并规划；
（14）本基金参与股票期权交游的，应当适合下列风险控制方针要求：因未平仓的期权
合约支付和收取的权利金总额不得超越基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有
足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交游所执法认同的
可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得超越基金财富净值的 20%。其
中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划；
（15）本基金参与国债期货交游的，还须投诚以下限制：
在职何交游日日终，本基金执有的买入国债期货合约价值，不得超越基金财富净值的 15%；
本基金在职何交游日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金执有的债券总市值的
易日基金财富净值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和
买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧差规划）占基金财富的比例应当适合基金合同对于
债券投资比例的联系约定；
（16）法律法则及中国证监会划定的其他投资限制。
除第（5）、
（8）、
（11）、
（12）项划定的情形外，因证券或期货商场波动、上市公司合并、
基金规模变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金照管东谈主之外的因素
致使基金投资比例不适合上述划定投资比例的，基金照管东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，
但中国证监会划定的稀残暴形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金
照管东谈主之外的因素致使基金投资不适合第（11）项划定的，基金照管东谈主不得新增证券出借业
务。
基金照管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的
联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起出手。
为周折基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；
（5）向其基金照管东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过头他不刚直的证券交游行为；
（7）法律、行政法则和中国证监会划定不容的其他行为。
基金照管东谈主运用基金财产买卖基金照管东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、践诺控制东谈主或者
与其有其他紧要利害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联
交游的，应当适合基金的投资见地和投资策略，恪守基金份额执有东谈主利益优先的原则，小心
利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱奉行。关系交游必须
事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予袒露。紧要关联交游应提交基金照管东谈主董事
会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金照管东谈主董事会应至少每半年对关联交游
事项进行审查。
本基金可不受关系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、不容行为划定或从事关联交
易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东谈主协商一致，在
履行稳妥规范后，基金照管东谈主可依据法律法则或监管部门划定平直对基金合同进行变更，无
须基金份额执有东谈主大会审议。
五、 标的指数和事迹相比基准
本基金标的指数为恒生生物科技指数。本基金的事迹相比基准为同期标的指数收益率（使
用估值汇率折算）。
改日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照管东谈主应当自该情形发
生之日起十个就业日内向中国证监会讲明并建议惩办决策，如周折运作方式，与其他基金合
并、或者辩别基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有
东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同辩别。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确按时期，基金照管东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额执有东谈主利益优先原则援手基金投
资运作。
六、 风险收益特征
本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基
金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数、以及标的指
数所代表的股票商场相似的风险收益特征。
本基金投资于港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制
以及交游执法等互异带来的专有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0
反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇
率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的
风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成宽泛交游，港股不成实时卖出，可能带来
一定的流动性风险）等。
七、 基金照管东谈主代表基金垄断激动或债权东谈主权利的处理原则及方法
有东谈主的利益；
当利益。
第十二部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以过头他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记结算机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寥寂。
四、基金财产的援手和贬责
本基金财产寥寂于基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金照管东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产垄断请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则
和《基金合同》的划定贬责外，基金财产不得被贬责。
基金照管东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金照管东谈主照管运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有财富产生的债务互相抵销；基金照管东谈主照管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制奉行。
第十三部分 基金财富估值
一、 估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券交游阵势的交游日以及国度法律法则划定需要对外
袒露基金净值的非交游日。
二、 估值对象
基金所领有的股票、衍生用具、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及负
债。
三、 估值原则
基金照管东谈主在确定关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准则》、监
管部门联系划定。
（一）对存在活跃商场且或者获取雷同财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该财富或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近交游日的
报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价不成信得过响应公允价值的，
支吾报价进行颐养，确定公允价值。
与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同财富或欠债的公允价值为基础，并
在估值技巧中议论不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，如果该限制
是针对财富执有者的，那么在估值技巧中不应将该限制当作特征议论。此外，基金照管东谈主不
应试虑因其无数执有关系财富或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有饱和可利用数据
和其他信息支执的估值技巧确定公允价值。接纳估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，只好在无法取得关系财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估
值颐养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行颐养并确定公允
价值。
四、 估值方法
本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：
（1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经
济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品
种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近交游市价，确定公允价钱；
（2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值全价；交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值
日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；
（3）交游所上市交游的公开刊行的可周折债券等有活跃商场的含转股权的债券，实行全
价交游的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净价交游的债券中式估值日收盘价并加
计每百元税前应计利息当作估值全价；
（4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归并股票的
估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开刊行未上市的股票，接纳估值技巧确定公允价值；
（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发
行股票时公司激动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新
刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会联系划定确定公
允价值；
（4）交游所未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应接纳在当前情况
下适用而且有饱和可利用数据和其他信息支执的估值技巧确定其公允价值。
供的相应品种当日的估值全价；对寰宇银行间商场上含权的固定收益品种，中式估值日第三
方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。
对寰宇银行间商场未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应接纳在当
前情况下适用而且有饱和可利用数据和其他信息支执的估值技巧确定其公允价值。
间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价。回售登记
期截止日（含当日）后未垄断回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱
的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要不确定性的关系教唆。
基金照管东谈主在与托管东谈主协商一致后，可接纳价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价
值。
境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算价估值。
民币汇率，以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。
进行估值。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
划定估值。
如基金照管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、规范及关系法
律法则的划定或者未能充分周折基金份额执有东谈主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因，
两边协商惩办。
根据联系法律法则，基金财富净值规划和基金司帐核算的义务由基金照管东谈主承担。本基
金的基金司帐使命方由基金照管东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方
在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金照管东谈主对基金净值信息的规划
结果对外给予公布。
五、 估值规范
规划，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。
每个估值日规划基金财富净值及基金份额净值，并按划定袒露。
划定暂停估值时除外。基金照管东谈主每个估值日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发送
基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照管东谈主按划定对外公布。
六、 估值差错的处理
基金照管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金财富估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时，视为基金份额净
值差错。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金照管东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、
或投资东谈主自身的罪状酿成估值差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪状的使命东谈主应当对由于
该估值差错遇到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿，
承担抵偿使命。
上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据规划差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值差错使命方应实时合作各方，
实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担；由于估值差错使命方未
实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主酿成损失的，由估值差错使命方对平直损失承担抵偿
使命；若估值差错使命方也曾积极合作，而且有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行更正而
未更正，则协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿使命。估值差错使命方支吾更正的情况向有
关当事东谈主进行证实，确保估值差错已得到更正。
（2）估值差错的使命方春联系当事东谈主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，而且仅对估
值差错的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值差错而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值差错责
任方仍支吾估值差错负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还不妥得利造
成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付
的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥
得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加
上也曾获取的不妥得利返还的总和超越其践诺损失的差额部分支付给估值差错使命方。
（4）估值差错颐养接纳尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。
估值差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：
（1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定估
值差错的使命方；
（2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错酿成的损失进行评估；
（3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的使命方进行更正和抵偿损
失；
（4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记结
算机构进行更正，并就估值差错的更正向联系当事东谈主进行证实。
（1）基金份额净值规划出现差错时，基金照管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，
并选择合理的措施小心损失进一步扩大。
（2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国
证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照管东谈主应当公告，并报中国证监会
备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。
七、 暂停估值的情形
技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实，基金照管东谈主应当暂停
基金估值；
八、 基金净值的证实
用于基金信息袒露的基金财富净值和基金份额净值由基金照管东谈主负责规划，基金托管东谈主
负责进行复核。基金照管东谈主应于每个通达日交游收尾后规划当日的基金财富净值和基金份额
净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核证实后发送给基金照管东谈主，由基
金照管东谈主对基金净值信息给予公布。
九、 稀残暴况的处理
金财富估值差错处理。
结算公司过头他数据服务机构发送的数据差错等，基金照管东谈主和基金托管东谈主自然也曾选择必
要、稳妥、合理的措施进行查抄，但未能发现差错的，由此酿成的基金财富估值差错，基金
照管东谈主和基金托管东谈主解任抵偿使命。但基金照管东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施减
轻或放置由此酿成的影响。
第十四部分 基金的收益与分拨
一、 收益分拨原则
基金照管东谈主可进行收益分拨；
行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗费为前提，收益
分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在适合基金收益分拨条件的前提下，本基
金收益每年最多分拨 12 次；
在对基金份额执有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金照管东谈主和基金托管东谈主协商一
致后，可对基金收益分拨原则进行颐养，并依照《信息袒露办法》的联系划定在划定媒介公
告，而不需召开基金份额执有东谈主大会。
二、 基金收益分拨数额委果定原则
基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交游日基金份额净值之比减
去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行规划）；标的
指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交游日标的指数收盘值之比减
去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行规划）。
限定收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额超越 1%时，基金照管东谈主
不错进行收益分拨。
以使收益分拨后基金净值增长率尽可能迫临标的指数同期增长率为原则确定收益分拨数额。
三、 收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时期、分拨数额、分拨方式等内容。
四、 收益分拨决策委果定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金照管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息袒露办法》
的联系划定在划定媒介公告。基金托管东谈主仅负责对分拨的收益总额进行复核，不负责对每一
投资者分拨收益明细的复核。
五、 基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第十五部分 基金用度与税收
一、 基金用度的种类
本基金辩别计帐时所发生用度，按践诺支拨额从基金财产总值中扣除。
二、 基金用度计提方法、计提规范和支付方式
本基金的照管费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。照管费的规划方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照管费
E 为前一日的基金财富净值
基金照管费逐日计提，按月支付，由基金照管东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主
按照与基金照管东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基
金照管东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的规划方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，按月支付，由基金照管东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主
按照与基金照管东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若
遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据联系法则及相应契约划定，按费
用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、 不列入基金用度的相貌
下列用度不列入基金用度：
失；
四、 基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金财
产投资的关系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金照管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系
税收征收的划定代扣代缴。
第十六部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；
照联系划定编制基金司帐报表；
证实。
二、基金的年度审计
事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
所需按照《信息袒露办法》的联系划定在划定媒介公告。
第十七部分 基金的信息袒露
一、本基金的信息袒露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、《基金合同》
过头他联系划定。关系法律法则对信息袒露的方式、登载媒介、报备方式等划定发生变化
时，本基金从其最新划定。
二、信息袒露义务东谈主
本基金信息袒露义务东谈主包括基金照管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金份
额执有东谈主等法律法则和中国证监会划定的自然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。
本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国
证监会的划定袒露基金信息，并保证所袒露信息的信得过性、准确性、竣工性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会划定时期内，将应予袒露的基金信息通过适合
中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称划定报刊）及《信息袒露办法》划定的互联网
网站（以下简称划定网站）等媒介袒露，并保证投资者或者按照基金合同约定的时期和方式
查阅或者复制公开袒露的信息贵寓。
划定网站包括基金照管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子袒露网站。划定网
站应当无偿向投资者提供基金信息袒露服务。
三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行为：
四、本基金公开袒露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息袒露义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。
本基金公开袒露的信息接纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开袒露的基金信息
公开袒露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓纲目
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额执有东谈主
大会召开的执法及具体规范，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律
文献。
申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息袒露及基金份额执有东谈主服务等
内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金照管东谈主应当在三个工
作日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金照管东谈主至少每年更新一次。基金辩别运作的，基金照管东谈主不再更新基金招募说明书。
中的权利、义务关系的法律文献。
信息。
《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲目的信息发生紧要变更的，基金照管东谈主应当在三
个就业日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金照管东谈主至少每年更新一次。基金辩别运作的，
基金照管东谈主不再更新基金居品贵寓纲目。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份
额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在划定报刊上，将基金
份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲目、
《基金合同》和基金托管契约登载在规
定网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同
时将基金合同、基金托管契约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金照管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募说明
书确当日登载于划定媒介上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金照管东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》奏效公
告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东谈主应当至少每周在
划定网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过
其划定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露通达日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金照管东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站袒露半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回对价
基金照管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎回
对价的规划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金出手申购、赎回公告
基金照管东谈主应于申购出手日、赎回出手日前在划定媒介和基金照管东谈主网站上公告。
（七）申购、赎回清单
在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照管东谈主应当在每个通达日，通过网站以过头
他媒介公告当日的申购、赎回清单。
（八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
基金照管东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个就业日将基金份额折算日公告登载于
划定报刊及网站上。
基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金照管东谈主应将基金
份额折算结果公告登载于划定报刊及网站上。
（九）基金份额上市交游公告书
基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金照管东谈主应当在基金份额上市交游的三个工
作日前，将基金份额上市交游公告书登载在划定网站上，并将上市交游公告书教唆性公告登
载在划定报刊上。
（十）基金按时讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明
基金照管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，并将年度讲明正文
登载于划定网站上，将年度讲明教唆性公告登载在划定报刊上。基金年度讲明的财务司帐报
告应当经过适合《证券法》划定的司帐师事务所审计。
基金照管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，并将中期讲明正
文登载在划定网站上，将中期讲明教唆性公告登载在划定报刊上。
基金照管东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲明，将季度
讲明登载在划定网站上，并将季度讲明教唆性公告登载在划定报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照管东谈主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者年
度讲明。
如讲明期内出现单一投资东谈主执有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其他
投资东谈主的权益，基金照管东谈主至少应当在按时讲明“影响投资者决策的其他贫困信息”项下披
露该投资东谈主的类别、讲明期末执有份额及占比、讲明期内执有份额变化情况及本基金的专有
风险，中国证监会认定的稀残暴况除外。
基金照管东谈主应当在基金年度讲明和中期讲明中袒露基金组联合产情况过头流动性风险分
析等。
（十一）临时讲明
本基金发生紧要事件，联系信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲明书，并登载在规
定报刊和划定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响
的下列事件：
管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十；
罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行为受到紧要
行政处罚、刑事处罚；
者与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联
交游事项，中国证监会另有划定的情形除外；
影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。
（十二）表露公告
在《基金合同》存续期限内，任何群众媒体中出现的或者在商场高尚传的音讯可能对基金
份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东谈主权益的，关系信
息袒露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开表露，并将联系情况立即讲明中国证监会、
基金上市交游的证券交游所。
（十三）计帐讲明
基金合同辩别的，基金照管东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐讲明。
计帐讲明应当经过适合《证券法》划定的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见
书。计帐组应当将计帐讲明登载在划定网站上，并将计帐讲明教唆性公告登载在划定报刊上。
（十四）基金份额执有东谈主大会决议
基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十五）中国证监会划定的其他信息
若本基金投资股指期货、股票期权、国债期货、财富支执证券、参与转融通证券出借及融
资业务，基金照管东谈主将按关系法律法则要求进行袒露。
六、信息袒露事务照管
基金照管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露照管轨制，指定专门部门及高等照管东谈主员
负责照管信息袒露事务。基金照管东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开袒露基金信息的管控，并
建立基金明锐信息知情东谈主登记轨制。基金照管东谈主、基金托管东谈主及关系从业东谈主员不得泄露未公
开袒露的基金信息。
基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息袒露内容与
时势准则等法则的划定。
基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金管
理东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金按时讲明、更新的招募说明书、基金居品资
料纲目、基金计帐讲明等公开袒露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金照管东谈主进行书
面或电子证实。
基金照管东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中遴荐一家报刊袒露本基金信息。基金照管东谈主、
基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证关系报送信
息的信得过、准确、竣工、实时。
基金照管东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他群众媒
介袒露信息，然则其他群众媒介不得早于划定媒介和基金上市交游的证券交游所网站袒露信
息，而且在不同媒介上袒露归并信息的内容应当一致。基金照管东谈主、基金托管东谈主除按法律法
规要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、
不误导投资者、不影响基金宽泛投资操作的前提下，自主晋升信息袒露服务的质地。具体要
求应当适合中国证监会及自律执法的关系划定。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度
不得从基金财产中列支。
为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计讲明、法律意见书的专科机构，应当
制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》辩别后 10 年。
七、信息袒露文献的存放与查阅
照章必须袒露的信息发布后，基金照管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则划定将信息
置备于公司住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。
第十八部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和交游轨制等各类因素的影响，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）上市公司筹备风险。上市公司的筹备好坏受多种因素影响，如照管智商、财务景况、
商场远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
上市公司筹备不善，其股票价钱可能下降，或者或者用于分拨的利润减少，使基金投资收益
下降。自然基金不错通过投资各类化来分布这种非系统风险，但不成完全逃匿。
（4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款相貌来分拨，而现款可能因为通货彭胀的
影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。
基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、照管系统确立不妥酿成操作虚假或公司
里面失控而可能产生的损失。照管风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策奉行和投资绩效监督查抄过程中，
由于决策虚假而给基金财富酿成的可能的损失；
（2）操魄力险：指基金投资决策奉行中，由于投资指示不解晰、交游操作虚假等东谈主为因
素而可能导致的损失；
（3）技巧风险：是指公司照管信息系统确立不妥等因素而可能酿成的损失。
公司职工不投诚职业操守，发生监犯、违纪行为而可能导致的损失。
指基金照管或运作过程中，违抗国度法律、法则的划定，或者基金投资违抗法则及基金
合同联系划定的风险。
指本基金运作过程中，可能会发生基金照管东谈主未能以合理价钱实时变现基金财富以支付
投资者赎回款项的风险。
本基金的主要流动性风险过头照管方法如下：
（1）基金申购、赎回安排
具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，翔实了解本基金的申购以及
赎回安排。
投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。
（2）拟投资商场、行业及财富的流动性风险评估
本基金投资标的为具有精熟流动性的金融用具；主要投资于标的指数（即恒生生物科技
指数）的成份股、备选成份股，经覆按该指数的成份股数目、日均成交量以及日均成交金额，
该指数具有充足的流动性可知足本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据商场
情况勾搭教学判断，详细议论关系性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备
选成份股进行替代，以期在划定的风险承受限定之内，尽量缩小追踪障碍。因此，本基金拟
投资商场、行业及财富的流动性精熟。
（3）实施备用的流动性风险照管用具的情形、规范及对投资者的潜在影响
基金照管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，详细运用各类流动性风险照管用具，对赎回苦求等进行戒指颐养，作
为特定情形下基金照管东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：
① 暂停接受赎回苦求
具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速
支付赎回对价的情形”，翔实了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及规范。
② 减速支付赎回对价
投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或减速支付赎回对价的情形”，翔实了解本基金减速支付赎回对价的情形及规范。
在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时期将可能比一般宽泛情形下有所延伸。
③ 暂停基金估值
投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金财富估值”中的“七、暂停估值的情形”，
翔实了解本基金暂停估值的情形及规范。
在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被宽限办理或被
暂停接受，或被减速支付赎回对价。
④ 中国证监会认定的其他措施。
本基金法律文献中联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场普遍
纪律等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构(包
括基金照管东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销
售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特
征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与
居品风险之间的匹配测验。同期，不同销售机构因其选择的具体评价规范和方法的互异，对
归并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金
践诺运作情况等当令颐养对本基金的风险评级。
敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之
间的匹配测验，并须实时关怀销售机构对于本基金风险评级的颐养情况，严慎作出投资决策。
（1）标的指数酬金与标的指数代表的股票商场平均酬金偏离的风险
标的指数并不成完全代表整个恒生生物科技指数成份股上市公司的全体商场进展。标的
指数成份股的平均酬金率与整个恒生生物科技指数成份股上市公司的全体的平均酬金率可能
存在偏离。
（2）标的指数波动的风险
标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹备景况、投资者神志
和交游轨制等各类因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生
风险。
（3）成份股权重较大的风险
根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、集合度较高的情况，可能使
基金靠近较大波动风险或流动性风险。
（4）基金投资组合酬金与标的指数酬金偏离的风险
离度与追踪障碍。
使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪障碍。
偏离度。
成本而产生追踪偏离度和追踪障碍。
组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪障碍。
段、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的
追踪进度。
有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因费劲卖空、对冲机制过头他用具酿成
的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制差错等，
由此产生追踪偏离度与追踪障碍。
（5）追踪障碍控制未达约定见地的风险
本基金力图将年化追踪障碍控制在 4%以内，但因标的指数编制执法颐养或其他因素可能
导致追踪障碍超越上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。
（6）标的指数值规划出错的风险
尽管指数编制机构将选择一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦
不因指数的任何差错对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现差错，投资东谈主参考指数值进
行投资决策，则可能导致损失。
（7）基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险
尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价控制在一定范
围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情
形，即存在价钱折溢价的风险。
（8）参考 IOPV 决策和 IOPV 规划差错的风险
中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，
规划基金份额参考净值（IOPV），并将规划结果向深圳证券交游所发送，由深圳证券交游所对
外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存
在互异，IOPV 规划可能出现差错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者
自行承担。
（9）退市风险
因本基金不再适合证券交游所上市条件被辩别上市，或被基金份额执有东谈主大会决议提前
辩别上市，导致基金份额不成赓续进行二级商场交游的风险。
（10）投资者申购失败的风险
如果投资者申购时未能提供适合要求的申购对价，或者基金照管东谈主根据基金合同的划定
断绝投资者的申购苦求，则投资者的申购苦求失败。为投资者办理申购业务的代理券商如发
生交收走嘴，将导致投资者不成实时、足额获取申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。
（11）投资者赎回失败的风险
如果投资东谈主建议赎回苦求时执有的适合要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的
现款，或者基金投资组合中不具备足额的适合要求的赎回对价，或者基金照管东谈主根据基金合
同的划定断绝投资者赎回苦求，则投资者的赎回苦求失败。
另外，基金照管东谈主可能根据成份股市值规模变化等因素颐养最小申购赎回单元，由此可
能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并执有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎
回单元一起赎回，而只可在二级商场卖出一起或部分基金份额。
（12）套利风险
鉴于证券商场的交游机制和技巧敛迹，套利完成需要一定的时期，因此套利存在一定风
险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定范围之内也
不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因
成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。
（13）申购赎回清单差错风险
如果基金照管东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现
金替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的宽泛进行将
受影响。
（14）申购赎回清单符号确立风险
基金照管东谈主在进行申购赎回清单的现款替代符号确立时，将充分议论由此激发的商场套
利等行为对基金执有东谈主可能酿成的利益毁伤。但基金照管东谈主不成保证顶点情况下申购赎回清
单符号确立的完全合感性。
（15）基金照管东谈主代理申赎投资者买券卖券的风险
因波及香港商场股票的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金组合证券需以一定
数目的现款进行现款替代，并由基金照管东谈主按照招募说明书约定代理申赎投资者进行关系证
券买卖，投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不确定性（含汇率波动）
的风险。此外，基金照管东谈主可根据运作情况颐养代理申赎投资者买券卖券的关系执法，存在
关系执法变动带来的风险。
（16）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险
本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能迫临标的指数同期增长率为原则进行
收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗费为前提，收益分
配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。
（17）第三方机构服务的风险
本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：
此影响对投资者申购赎回服务的风险。
变化，轨制颐养可能给投资者带来不时偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交游所及
其他代理机构。
（18）本基金投资特定品种的专有风险
为基差。在股指期货交游中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种
互异酿成的风险。合约品种互异酿成的风险，是指访佛的合约品种，在雷同因素的影响下，
价钱变动不同。进展为两种情况：价钱变动的标的相悖或价钱变动的幅度不同。访佛合约品
种的价钱，在雷同因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品种互异的风险。
险、期权价钱与基金投资品种价钱的关系度缩小带来的风险等，由此可能加多本基金净值的
波动性。
商场风险是因期货商场价钱波动使所执有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货
商场的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利后果，使
之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为畅通量风险，是指期货合约无法及
时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险时常是由商场费劲广度或深度导致的；
另一类为资金量风险，是指资金量无法知足保证金要求，使得所执有的头寸靠近被强制平仓
的风险。
专有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操魄力险和法律风险。
波动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险可能平直或蜿蜒成为本基金的风险。除价钱
波动风险外，本基金还将靠近存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证执有东谈主与境外基
础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证执有
东谈主在分成派息、垄断表决权等方面的稀薄安排可能激发的风险；存托契约自动敛迹存托凭证
执有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证执有东谈主权益被
摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在执续信息袒露监管
方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。
（19）参与转融通证券出借业务风险
本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：1）流动性风险，指靠近
大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指
证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；3）商场
风险，指证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的商场风险；4）其他风险，如宏不雅
政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交游敌手方走嘴、业务执法颐养、
信息技巧不成宽泛运行等风险。
（20）成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因各类原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险：
商场价钱的折溢价水平。
照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回
清单的内容与时势”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和
追踪障碍。
取足额的适合要求的赎回对价，由此基金照管东谈主可能在申购赎回清单中确立较低的赎回份额
上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。
（21）指数成份股发生负面事件靠近退市时的支吾风险
根据法律法则的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生昭彰负面事件靠近退
市风险，且指数编制机构暂未作出颐养的，基金照管东谈主应当按照执有东谈主利益优先的原则，履
行里面决策规范后实时对关系成份股进行颐养。存在因基金照管东谈主对负面事件过头影响，以
及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时颐养关系成份股或者过早颐养关系
成份股，进而增大本基金的追踪障碍，致使不排除给基金财富带来损失的风险。
（22）指数编制机构罢手服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并照管和周折，改日指数编制机构可能由于各类
原因罢手对指数的照管和周折，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业
日内向中国证监会讲明并建议惩办决策，如周折运作方式，与其他基金合并、或者辩别基金
合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未胜仗召开
或就上述事项表决未通过的，基金合同辩别。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、周折运作方
式，与其他基金合并、或者辩别基金合同等风险。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确定并实施前，基金照管东谈主应按
照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额执有东谈主利益优先原则援手基
金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与关系商场进展有在差
异，影响投资收益。
（23）投资港股通标的股票的风险
本基金可通过“内地与香港股票商场交游互联互通机制”投资于香港商场，在商场干预、
投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会
不休颐养，这些限制因素的变化可能对本基金干预或退出当地商场酿成贫困，从而对投资收
益以及宽泛的申购赎回产生平直或蜿蜒的影响。比如：
港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合交游所开市前阶段，当日额度使用
收场的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在香港联合交游所执续交游时段，当日额度使
用收场的，当日本基金靠近不成通过港股通进行买入交游的风险。 如果改日港股通关系业务
执法发生变化，以新的业务执法为准。
本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券商场。港币相对于东谈主民
币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金财富价值，从而导致基金财富靠近潜在风
险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此
外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时期延伸或
是汇率数据差错等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。
现行的港股通执法对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按时或不按时根据范围
限制执法对具体的可投资标的进行颐养，对于调出投资范围的港股，只可卖出不成买入，因
此本基金存在因港股通可投资标的范围颐养，不成实时买入投资标的的风险。
①香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交游所划定的其他情形时，联交所将可能停市，
本基金将靠近在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现境内证券交游所证券交游服务公
司认定的交游特别情况时，境内证券交游所证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者一起
港股通服务，本基金将靠近在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。
②香港商场证券交游价钱并无涨跌幅荆棘限的划定，因此逐日涨跌幅空间相对较大。
③只好内地与香港两地均为交游日且或者知足结算安排的交游日才为港股通交游日。
④内地与香港股票商场交游互联互通机制对于股票分成、代理投票、交收安排等方面对
本基金投资安排产生影响的关系划定。
（24）标的指数成份股行业集合风险
本基金标的指数成份股主要集合于港股通生物科技产业，须承受因政府政策变化、行业
景气度变化等影响因素所带来的行业风险。
（25）参与融资业务风险
本基金可根据法律法则的划定参与融资业务，参与融资交游的风险主要包括流动性风险、
信用风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
（1）跟着适合本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，如果投资于这些用具，基金
可能会靠近一些稀薄的风险；
（2）因技巧因素而产生的风险，如规划机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在轨制确立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生
的风险；
（4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交游、讹诈行为等产生的风险；
（5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
（6）干戈、自然灾害等不可抗力可能导致基金财富的损失，影响基金收益水平，从而带
来风险；
（7）其他不测导致的风险。
二、声明
权发布及编制。恒生生物科技指数的商标及称号由恒生资讯服务有限公司全权领有。恒生指
数有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意广发基金照管有限公司可就[广发恒生生物科技
交游型通达式指数证券投资基金](“该居品”)使用及参考该指数，然则，恒生指数有限公司
及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数过头规划或任何与之联系的数据的准确性或竣工
性；或(ii)该指数或其中任何成份或其所原谅的数据的适用性或恰当性；或(iii)任何东谈主士因
使用该指数或其中任何成份或其所原谅的数据而产生的结果，而向该居品的任何经纪或该产
品执有东谈主或任何其它东谈主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或默示任何保证、声
明或担保。恒生指数有限公司可随时蜕变或修改规划及编制该指数过头任何联系的公式、成
份股份及统共的过程及基准，而无谓作出禀报。在适用法律允许的范围内，恒生指数有限公
司或恒生资讯服务有限公司不会因(i)广发基金照管有限公司就该居品使用及/或参考该指数；
或(ii)恒生指数有限公司在规划该指数时的任何失准、遗漏、虚假或差错；或(iii)与规划该
指数联系并由任何其它东谈主士提供的贵寓的任何失准、遗漏、虚假﹑差错或不竣工；或(iv)任
何经纪、该居品执有东谈主或任何其它交游该居品的东谈主士，因上述原因而平直或蜿蜒蒙受的任何
经济或其它损失承担任何使命或债务, 任何经纪、该居品执有东谈主或任何其它交游该居品的东谈主
士不得因该居品，以任何相貌向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、法
律行动或法律诉讼。任何经纪、执有东谈主或任何其它东谈主士，须在完全了解此免责声明，而且不
能依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下交游该居品。为幸免产生疑问，
本免责声明不组成任何经纪、执有东谈主或任何其它东谈主士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务
有限公司之间的任何合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资者如认购或
购买该居品权益，该投资者将被视为已承认、不时并接受此免责声明并受其敛迹，以及承认、
不时并接受该居品所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情规划的结果。
第十九部分 基金合同的变更、辩别和基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不经基
金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金照管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在划定媒介公告。
二、《基金合同》的辩别事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当辩别：
接的；
的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照管东谈主召集基金份额执有东谈主
大会对惩办决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
组，基金照管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘
用必要的就业主谈主员。
和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》辩别情形出刻下，由基金财产计帐小组息争领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲明；
（5）聘任司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲明出具法律
意见书；
（6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余财富的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经适合《证券法》划定的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则划定的最低
期限。
第二十部分 基金合同的内容纲目
一、基金合同当事东谈主的权利与义务
（一） 基金照管东谈主的权利与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》寥寂运用并照管基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金照管费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照划定召集基金份额执有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基
金合同》及国度联系法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行为进行监督和处理；
（9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获
得《基金合同》划定的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司垄断激动权利，为基金的利益垄断因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券
出借业务；
（14）以基金照管东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益垄断诉讼权利或者实施其他法
律行为；
（15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在适合联系法律、法则的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、赎回、周折、
非交游过户和收益分拨等业务执法；
（17）在不违抗法律法则和监管划定且对基金份额执有东谈主利益无内容不利影响的前提下，
为支付本基金应付的赎回、交游计帐等款项，基金照管东谈主有权代表基金份额执有东谈主以基金资
产当作质押进行融资；
（18）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎英勇的原则照管和运用基金财产；
（4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式管
理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照管及东谈主事照管等轨制，保证所照管的
基金财产和基金照管东谈主的财产互相寥寂，对所照管的不同基金分别照管，分别记账，进行证
券投资；
（6）除依据《基金法》《基金合同》过头他联系划定外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择稳妥合理的措施使规划基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的
方法适合《基金合同》等法律文献的划定，按联系划定规划并公告基金净值信息，确定基金
份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明；
（10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；
（11）严格按照《基金法》《基金合同》过头他联系划定，履行信息袒露及讲明义务；
（12）保守基金交易玄机，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》
《基金合同》
过头他联系划定另有划定外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不向他东谈主泄露，但应监管机
构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况
除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东谈主分拨基金
收益；
（14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》
《基金合同》过头他联系划定召集基金份额执有东谈主大会或配合基金
托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按划定保存基金财产照管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系贵寓不少
于法律法则划定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时期发出，而且保证投资者
或者按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合
理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分拨；
（19）靠近闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会并禀报基金
托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益时，应
当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照管东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金照管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行
为承担使命；
（23）以基金照管东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益垄断诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金照管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，
《基金合同》不成奏效，基金管
理东谈主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金
召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）奉行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东谈主的权利与义务
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全援手基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金照管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照管东谈主有违抗《基金合同》及国
家法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应申报中国证监会，
并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系商场执法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游资
金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；
（6）在基金照管东谈主更换时，提名新的基金照管东谈主；
（7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）以老实信用、英勇尽责的原则执有并安全援手由基金托管东谈主践诺管控的基金财产；
（2）确立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业阵势，配备饱和的、及格的熟悉基
金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照管及东谈主事照管等轨制，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相寥寂；对所
托管的不同的基金分别确立账户，寥寂核算，分账照管，保证不同基金之间在账户确立、资
金划拨、账册记录等方面互相寥寂；
（4）除依据《基金法》《基金合同》过头他联系划定外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）援手由基金照管东谈主代表基金坚定的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金
照管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易玄机，除《基金法》《基金合同》过头他联系划定另有划定外，在基
金信息公开袒露前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，
或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金照管东谈主规划的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
对价；
（9）办理与基金托管业务行为联系的信息袒露事项；
（10）对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具意见，说明基金照管
东谈主在各贫困方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金照管东谈主有未奉行《基
金合同》划定的行为，还应当说明基金托管东谈主是否选择了稳妥的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓不少于法律法则划定
的最低期限；
（12）从基金照管东谈主或其托福的登记机构处接收基金份额执有东谈主名册；
（13）按划定制作关系账册并与基金照管东谈主查对；
（14）依据基金照管东谈主的指示或联系划定向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》
《基金合同》过头他联系划定，召集基金份额执有东谈主大会或配合基
金照管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金照管东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分拨；
（18）靠近闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会和银行监管
机构，并禀报基金照管东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其
退任而解任；
（20）按划定监督基金照管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管
理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金照管东谈主追偿；
（21）奉行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额执有东谈主
基金投资者执有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》过头他联系划定，基金份额执有东谈主的权利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章苦求赎回或转让其执有的基金份额；
（4）按照划定要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；
（5）出席或者寄托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项垄断
表决权；
（6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓；
（7）监督基金照管东谈主的投资运作；
（8）对基金照管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼或
仲裁；
（9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。
《运作办法》过头他联系划定，基金份额执有东谈主的义务包括但不限于：
（1）崇拜阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念
出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关怀基金信息袒露，实时垄断权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项、应付申购对价、现款差额及法律法则和《基金合同》所划定的
用度；
（5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》辩别的有限使命；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）奉行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；
（9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的规范和执法
基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金的基金份额执有东谈主大会不确立日常机构。
改日，若本基金推出本基金的汇集基金，则：
鉴于本基金和本基金的汇集基金（以下简称“汇集基金”）的关系性，汇集基金的基金份
额执有东谈主不错凭所执有的汇集基金的份额平直参加或者寄托代表参加本基金的基金份额执有
东谈主大会表决。在规划参会份额和计票时，汇集基金基金份额执有东谈主执有的享有表决权的基金
份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东谈主大会的权益登记日，汇集基金执有本基金份
额的总额乘以该基金份额执有东谈主所执有的汇集基金份额占汇集基金总份额的比例，规划结果
按照四舍五入的方法，保留到整数位。
汇集基金的基金照管东谈主不应以汇集基金的口头代表汇集基金的全体基金份额执有东谈主以本
基金的基金份额执有东谈主的身份垄断表决权，但可接受汇集基金的特定基金份额执有东谈主的托福
以特定的汇集基金基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额执有东谈主大会并参与表
决。
汇集基金的基金照管东谈主代表特定的汇集基金基金份额执有东谈主提议召开或召集本基金份额
执有东谈主大会的，须先遵命汇集基金基金合同的约定召开汇集基金的基金份额执有东谈主大会，联
接基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额执有东谈主大会的，由汇集基金的
基金照管东谈主代表汇集基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本基金份额执有东谈主大会。
（一）召开事由
应当召开基金份额执有东谈主大会：
（1）辩别《基金合同》；
（2）更换基金照管东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）周折基金运作方式；
（5）颐养基金照管东谈主、基金托管东谈主的酬金规范，但根据法律法则的要求颐养该等酬金标
准的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资见地、范围或策略；
（9）变更基金份额执有东谈主大会规范；
（10）基金照管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；
（11）单独或算计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主（以
基金照管东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就归并事项书面要求召开基金份额执有东谈主
大会；
（12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）辩别基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所辩别上市的情形
除外；
（14）法律法则、
《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额执有东谈主大会的
事项。
影响的前提下，履行稳妥规范后，以下情况可由基金照管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需
召开基金份额执有东谈主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》划定的范围内颐养本基金的申购费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法则、深圳证券交游所或者登记结算机构的关系业务执法发生变动而
应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；
（5）基金照管东谈主、关系证券交游所和登记结算机构在法律法则、基金合同划定的范围内
颐养联系基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的执法；
（6）基金照管东谈主在履行稳妥规范后，推出新业务或服务；
（7）在不违抗法律法则的情况下，颐养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；
（8）召募并照管以本基金为见地 ETF 的汇集基金、增设新的基金份额类别、减少基金份
额类别或者颐养基金份额类别确立、通畅跨系统转托管等业务；
（9）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
基金照管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报基金托管东谈主。基金
照管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照管东谈主决定不召集，基金
托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内
召开并禀报基金照管东谈主，基金照管东谈主应当配合；
额执有东谈主大会，应当向基金照管东谈主建议书面提议。基金照管东谈主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面禀报建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照管东谈主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照管东谈主决定不召集，代表基金份
额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提
议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报建议提议的基
金份额执有东谈主代表和基金照管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开并禀报基金照管东谈主，基金照管东谈主应当配合；
有东谈主大会，而基金照管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含
东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金照管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得按捺、干
扰；
（三）召开基金份额执有东谈主大会的禀报时期、禀报内容、禀报方式
额执有东谈主大分解知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地方和会议相貌；
（2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；
（3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、
投递时期和地方；
（5）会务常设预计东谈主姓名及预计电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要禀报的其他事项。
金份额执有东谈主大会所选择的具体通讯方式、托福的公证机关过头预计方式和预计东谈主、表决意
见寄交的截止时期和收取方式。
进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金照管东谈主到指定地方对表决意见的
计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面禀报基金照管东谈主和基金托管东谈主到
指定地方对表决意见的计票进行监督。基金照管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计
票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。
（四）基金份额执有东谈主出席会议的方式
基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法则和监管机关允许的其他
方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
场开会时基金照管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金照管东谈主或
托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份
额执有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主执有基金份额
的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释适正当律法则、
《基金合同》和会议禀报的划定，并
且执有基金份额的凭证与基金照管东谈主执有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证骄傲，有用的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
告载明的其他方式在表决限定日已往投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大
会公告载明的其他方式进行表决。
在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个就业日内一语气公布关系提
示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照管
东谈主）到指定地方对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为
召集东谈主，则为基金照管东谈主）和公证机关的监督下按照会议禀报划定的方式收取基金份额执有
东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金照管东谈主经禀报不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；
（3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执有东谈主所执有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托福东谈主执
有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释适正当律法则、
《基金合同》和会议禀报
的划定，并与基金登记注册机构记录相符。
参加基金份额执有东谈主大会的执有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3）
项划定比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月
以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当
有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主参加，方可召开。
方式召开，基金份额执有东谈主不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方
式由会议召集东谈主确定并在会议禀报中列明。
下，授权方式不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议禀报中列明。
（五）议事内容与规范
议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金照管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合
同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会磋商的其他事项。
基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的禀报后，对原有提案的修改应当在基金份
额执有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主执东谈主按照下列第七条文定规范确定和公布监票东谈主，
然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金照管
东谈主授权出席会议的代表，在基金照管东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主执；如果基金照管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，
则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金
份额执有东谈主当作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金照管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵循。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和联
系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决截止日历后 2
个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以相配决议通过事项之外的其他事项
均以一般决议的方式通过。
之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，周折基金运作方式、更换
基金照管东谈主或者基金托管东谈主、辩别《基金合同》、与其他基金合并以相配决议通过方为有用。
基金份额执有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据评释，不然提交适合会议通
知中划定的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议禀报划定的表
决意见视为有用表决，表决意见浑沌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额执有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金照管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议
出手后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大会召
集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会自然由基
金照管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金照管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主
大会的主执东谈主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有
东谈主代表担任监票东谈主。基金照管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主就地公布计票结
果。
（3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一
次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当就地公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影
响计票的遵循。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金照管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）奏效与公告
基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在划定媒介上公告。如果接纳通讯方式进
行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当奉行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议。
奏效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金照管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹
力。
（九）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等规
定，但凡平直援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则或监管执法修改导致关系内
容被取消或变更的，基金照管东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直
对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
三、基金合同覆没和辩别的事由、规范以及基金财产的计帐方式
（一）《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不经基
金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金照管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在划定媒介公告。
（二）《基金合同》的辩别事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当辩别：
接的；
的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照管东谈主召集基金份额执有东谈主
大会对惩办决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
组，基金照管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘
用必要的就业主谈主员。
和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》辩别情形出刻下，由基金财产计帐小组息争领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲明；
（5）聘任司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲明出具法律
意见书；
（6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余财富的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经适合《证券法》划定的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则划定的最低
期限。
四、争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友
好协商未能惩办的，应提交广州仲裁委员会，按照届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地方
为广州。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续针织、英勇、尽责地履行基金
合同划定的义务，周折基金份额执有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统辖。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公阵势
和营业阵势查阅。
第二十一部分 基金托管契约的内容纲目
一、 托管契约当事东谈主
（一）基金照管东谈主
称号：广发基金照管有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路 168 号银河湾中心 28-38 层；广东省广州市海
珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号
法定代表东谈主: 葛长伟
成立时期：2003 年 8 月 5 日
批准确立机关：中国证券监督照管委员会
批准确立文号：证监基金字[2003]91 号
组织相貌：有限使命公司
注册成本：东谈主民币 14,097.8 万元
筹备范围：基金召募、基金销售、财富照管、中国证监会许可的其他业务
存续期间：执续筹备
（二）基金托管东谈主
称号：中原银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号
邮政编码：100005
法定代表东谈主：杨书剑
成立时期：1992 年 10 月 14 日
基金托管经验批准机关及文号：中国证监会证监基金字[2005]25 号
批准确立机关和批准确立文号：中国东谈主民银行[银复（1992）391 号]
组织相貌：股份有限公司
注册成本：15914928468 元东谈主民币
存续期间：执续筹备
筹备范围：领受公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单据承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项及代理保障业务；提供援手箱服务；证券投资基金销售；证券投资基金、保障资金、合
格境外机构投资者托管业务；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督照管机构等监管机构批
准的其他业务。
二、 基金托管东谈主对基金照管东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据联系法律法则的划定及基金合同的约定，对基金的以下投资范围、
投资对象进行监督。
本基金主要投资于标的指数（即恒生生物科技指数）的成份股、备选成份股（含存托凭
证）。为更好地竣事投资见地，本基金可少量投资于非成份股（包括港股通标的股票、其他依
法刊行上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、国债期货、财富支执证券、银
行进款、同行存单、债券回购、货币商场用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，
但须适合中国证监会的关系划定。
本基金可根据法律法则的划定参与转融通证券出借及融资业务。
在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低
于基金财富净值的 90%且不低于非现款基金财富的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合
约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保执不低于交游保证金一倍
的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、
股票期权过头他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的划定奉行。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东谈主在与托管东谈主协商一致并
履行稳妥规范后，不错将其纳入投资范围。其投资比例恪守届时有用的法律法则和关系划定。
（二）基金托管东谈主根据联系法律法则的划定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例
进行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督：
值的 90%且不低于非现款基金财富的 80%；
在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得超越基金财富净值的 10%；在职
何交游日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基
金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资
产支执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，执有的卖
出股指期货合约价值不得超越基金执有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括
平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上一交游日基金财富净值的 20%；每个交游日日
终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保执不
低于交游保证金一倍的现款；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合
计（轧差规划）应当适合基金合同对于股票投资比例的联系约定；
商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照管东谈主之外的因素致使基金不适合该比
例限制的，基金照管东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
券规模的 10%；
产支执证券，不得超越其各类财富支执证券算计规模的 10%；
支执证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资规范，应在评级讲明发布之日起 3 个月
内给予一起卖出；
申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限财富；参与
出借业务的单只证券不得超越基金执有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金财富净值
不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得超越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均
规划；
交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；
上市交游的股票合并规划；
约支付和收取的权利金总额不得超越基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足
额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交游所执法认同的可
冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得超越基金财富净值的 20%。其中，
合约面值按照行权价乘以合约乘数规划；
在职何交游日日终，本基金执有的买入国债期货合约价值，不得超越基金财富净值的 15%；
本基金在职何交游日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金执有的债券总市值的
易日基金财富净值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和
买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧差规划）占基金财富的比例应当适合基金合同对于
债券投资比例的联系约定；
除第 5、8、11、12 项划定的情形外，因证券或期货商场波动、上市公司合并、基金规模
变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金照管东谈主之外的因素致使基金
投资比例不适合上述划定投资比例的，基金照管东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证
监会划定的稀残暴形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金照管东谈主之
外的因素致使基金投资不适合第 11 项划定的，基金照管东谈主不得新增证券出借业务。
基金照管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的
联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托
管东谈主对基金的投资监督与查抄自基金合同奏效之日起出手。
（三）基金托管东谈主根据联系法律法则的划定及基金合同的约定，对托管契约第十五条第
（十一）项基金投资不容行为进行过后监督。
根据法律法则联系基金从事关联交游的划定，基金照管东谈主和基金托管东谈主应事前互相提供
与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他紧要利害关系的公司名单过头更新，并以两边
约定的方式提交，确保所提供的关联交游名单的信得过性、竣工性、全面性。基金照管东谈主、基
金托管东谈主有使命分别援手信得过、竣工、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单
变更后基金照管东谈主（或基金托管东谈主）应实时发送基金托管东谈主（或基金照管东谈主），基金托管东谈主（或
基金照管东谈主）应实时证实已知名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格恪守了监督经过，
基金照管东谈主仍违纪进行关联交游，并酿成基金财富损失的，由基金照管东谈主承担使命，基金托
管东谈主不承担使命，并有权向中国证监会讲明。
基金照管东谈主运用基金财产买卖基金照管东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、践诺控制东谈主或者
与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
易的，应当适合基金的投资见地和投资策略，恪守基金份额执有东谈主利益优先原则，小心利益
打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱奉行。关系交游必须事前
得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予袒露。紧要关联交游应提交基金照管东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金照管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项
进行审查。
（四）法律法则或监管部门取消上述组合限制、不容行为划定或从事关联交游的条件和
要求，本基金可不受关系限制，且无需召开基金份额执有东谈主大会审议。法律法则或监管部门
对上述组合限制、不容行为划定或从事关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更
后的划定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金照管东谈主可依据法律法则或监管部门划定平直
对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额执有东谈主大会审议。
（五）基金托管东谈主根据联系法律法则的划定及基金合同的约定，对基金照管东谈主参与银行
间债券商场进行监督。
基金照管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经隆重遴荐的、本基金适用的银行
间债券商场交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东谈主监督基金
照管东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交游。基金照管东谈主不错每半年对
银行间债券商场交游敌手名单进行更新，如基金照管东谈主根据商场情况需要临时颐养银行间债
券商场交游敌手名单，应向基金托管东谈主说明事理。基金照管东谈主收到基金托管东谈主书面证实后，
被证实颐养的名单出手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交
易，仍应按照关系契约进行结算。如基金照管东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银
行间债券商场交游敌手名单的，视为基金照管东谈主认同全商场交游敌手。基金照管东谈主负责对交
易敌手的资信控制，按银行间债券商场的交游执法进行交游，基金托管东谈主则根据银行间债券
商场成交单对关系合同履行情况进行过后监督，但不承担交游敌手不履行合同酿成的损失。
如基金托管东谈主过后发现基金照管东谈主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基
金托管东谈主应实时提醒基金照管东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应损构怨使命。
（六）基金托管东谈主根据联系法律法则的划定及基金合同的约定，对基金照管东谈主投资银行
进款进行监督。
基金投资银行进款的，基金照管东谈主应根据法律法则的划定及基金合同的约定，建立投资
轨制、审慎遴荐进款银行，作念好风险控制；并在适正当律法则划定的前提下，按照基金托管
东谈主的要求配合基金托管东谈主完成关系业务办理。
基金照管东谈主在投资银行按时进款的过程中，必须适合基金合同就投资品种、投资比例、
进款期限等方面的限制。基金照管东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此遴荐进款
银行。因基金照管东谈主违抗上述原则给基金酿成的损失，基金托管东谈主不承担相应使命。对于跨
行进款，基金照管东谈主需提前与基金托管东谈主就按时进款契约及存单嘱托经过进行疏通。存单的
嘱托方式以进款契约约定为准。在取得进款证实书后，基金托管东谈主援手证实书蓝本。基金管
理东谈主指定专东谈主在核实进款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与进款证实书等凭证的监交或
嘱托，以确保与基金托管东谈主所嘱托凭证的信得过性、准确性和竣工性。基金托管东谈主对投资后处
于基金托管东谈主践诺控制之外的财富不承担援手使命。跨行按时进款账户的预留印鉴为基金托
管东谈主托管业务专用章与托管业务授权东谈主名章。
（七）基金托管东谈主根据联系法律法则的划定及基金合同的约定，对基金财富净值规划、
基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。
如果基金照管东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不实的事迹进展数据印制在宣传推介材料
上，则基金托管东谈主对此不承担相应使命，并将在发现后立即讲明中国证监会。
（八）基金托管东谈主根据联系法律法则的划定及基金合同的约定，对基金投资畅通受限证
券进行监督。
问题的禀报》等联系法律法则划定。
构范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可
交游证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回
购交游中的质押券等畅通受限证券。
度、流动性风险控制预案等规章轨制。基金照管东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排畅通
受限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。
的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：
拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金照管东谈主与承销商坚定的
销售契约复印件、缴款禀报书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划
款时期文献等。基金照管东谈主应保证上述信息的信得过、竣工。
出现剧烈变化导致基金照管东谈主的具体投资行为可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东谈主有
权要求基金照管东谈主对该风险的放置或小心措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基
金托管东谈主经事前书面禀报基金照管东谈主，有权断绝奉行其联系指示。因断绝奉行该指示酿成基
金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应使命，并有权讲明中国证监会。
东谈主或者宽泛查询。因基金照管东谈主原因产生的畅通受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损
失或基金托管东谈主无法安全援手基金财产的使命与损失，由基金照管东谈主承担。
数据，导致基金托管东谈主不成履行基金托管东谈主职责的，基金照管东谈主应照章承担相应法律后果。
除基金托管东谈主未能依据基金合同及托管契约履行职责外，因投资畅通受限证券产生的损失，
基金托管东谈主按照托管契约履行监督职责后不承担上述损失。
（九）基金托管东谈主发现基金照管东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中违抗法律法
规和基金合同的划定，应实时以书面相貌禀报基金照管东谈主限期纠正。基金照管东谈主应积极配合
和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照管东谈主收到禀报后应实时查对并以书面相貌给基金托
管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保
证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对禀报县项进行复查，
督促基金照管东谈主改正。基金照管东谈主对基金托管东谈主禀报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金
托管东谈主应讲明中国证监会。基金托管东谈主发现基金照管东谈主依据交游规范也曾奏效的投资指示违
反法律、行政法则和其他联系划定，或者违抗基金合同约定的，应当立即禀报基金照管东谈主，
并讲明中国证监会。
（十）基金照管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和托管契约对
基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金照管东谈主应在划定时期内复兴并改正，
或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报
送基金监督讲明的事项，基金照管东谈主应积极配合提供关统共据贵寓和轨制等。
（十一）基金托管东谈主发现基金照管东谈主有紧要违纪行为，应实时讲明中国证监会，同期通
知基金照管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。基金照管东谈主无刚直事理，断绝、阻
挠基金托管东谈主根据托管契约划定垄断监督权，或选择拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行
有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。
（十二）基金照管东谈主应向基金托管东谈主提供监督所必需的交游材料等信息，并确保所提供
的业务材料竣工、准确、信得过、有用，基金托管东谈主对提供材料是否与合同约定的监督事项相
符进行口头一致性审查。
根据交游执法，基金托管东谈主只可过后发现基金照管东谈主投资行为违抗法律法则、基金合同
或托管契约约定的，基金托管东谈主在实时向基金照管东谈主发送风险教唆函后，即视为履行了对基
金照管东谈主的监督职责。经提醒后基金照管东谈主仍未改正时酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不
承担由此酿成的相应损构怨使命。
（十三）基金托管东谈主投资监督的信得过性、准确性、实时性和竣工性受限于基金照管东谈主及
其他中介机构提供的数据信息，合规投资的使命在基金照管东谈主。基金托管东谈主对基金照管东谈主及
其他中介机构提供的信息的信得过性、准确性、实时性和竣工性不作任何担保、默示或走漏，
而且对由于基金照管东谈主过头他中介机构提供的信息的信得过性、准确性、实时性和竣工性所引
起的损失不承担任何使命。
基金托管东谈主在其现有信息技巧条件下无法有用识别或计量的投资范围及投资限制，由基
金照管东谈主自行实施投资监督行为，基金托管东谈主不承担监督使命。
三、 基金照管东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金照管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基
金托管东谈主安全援手基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基
金照管东谈主规划的基金财富净值和基金份额净值、根据基金照管东谈主指示办理计帐交收、关系信
息袒露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金照管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照管、未
奉行或无故延伸奉行基金照管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合
同、托管契约过头他联系划定时，应实时以书面相貌禀报基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主
收到禀报后应不才一就业日前实时查对并以书面相貌给基金照管东谈主发出回函，说明违纪原因
及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金照管东谈主有权随时对通
知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照管东谈主的核查行为，包
括但不限于：提交关系贵寓以供基金照管东谈主核查基金财产的竣工性和信得过性，在划定时期内
复兴基金照管东谈主并改正。基金托管东谈主应就基金照管东谈主合理的疑义进行解释或举证。
（三）基金照管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪行为，应实时讲明中国证监会，同期禀报
基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。基金托管东谈主无刚直事理，断绝、粉碎
基金照管东谈主根据托管契约划定垄断监督权，或选择拖延、讹诈等技能妨碍基金照管东谈主进行有
效监督，情节严重或经基金照管东谈主建议警告仍不改正的，基金照管东谈主应讲明中国证监会。
四、 基金财产的援手
（一）基金财产援手的原则
合同和托管契约作出的正当合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、贬责、分拨基金的任何财
产，基金合同及托管契约另有约定的除外。
财产的竣工与寥寂。
如有稀残暴况两边可另行协商惩办。
并禀报基金托管东谈主，到账日应收财富莫得到达基金托管账户的，基金托管东谈主应实时禀报基金
照管东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管东谈主对此不承担相应使命。
（二）基金召募期间及召募资金的验资
基金份额执有东谈主东谈主数适合《基金法》《运作办法》、基金合同等联系划定后，基金照管东谈主应将
属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在划定时期内，聘
请适合《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资讲明。出具的验
资讲明由参加验资的 2 名或 2 名以上适合《证券法》划定的注册司帐师署名方为有用。
等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
（三）基金资金账户的开立和照管
东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主援手和使用。本基金
除证券交游所场内交游之外的货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金
收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。
金照管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本
基金业务之外的行为。
（四）基金证券账户与证券交游资金台账账户的开立和照管
金托管东谈主与本基金联名的证券账户。
证券筹备机构根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立关系资金账户并按照该证券筹备
机构开户的经过和要求与基金照管东谈主坚定关系契约。
理东谈主为基金开设的证券交游资金台账账户中，场内的证券资金计帐由基金照管东谈主所遴荐的证
券公司负责。
要。基金托管东谈主和基金照管东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户或证券
交游资金台账账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。本基金通过证
券经纪机构进行的交游由证券经纪机构当作结算参与东谈主代理本基金进行结算。
机构负责，账户财富的照管和运用由基金照管东谈主负责。
（五）债券托管账户的开设和照管
基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银
行间商场计帐所股份有限公司的联系划定，以本基金的口头在中央国债登记结算有限使命公
司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场
债券的结算。基金照管东谈主代表本基金坚定寰宇银行间债券商场债券回购主契约。
（六）其他账户的开立和照管
理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系执法使用并照管。
（七）基金财产投资的联系有价凭证等的援手
基金财产投资的联系什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保
管，援手凭证由基金托管东谈主执有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照管东谈主的
指示办理。属于基金托管东谈主践诺有用控制下的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证在基
金托管东谈主援手期间的损坏、灭失，由此产生的使命由基金托管东谈主根据其罪状进度承担。基金
托管东谈主对基金托管东谈主之外机构践诺有用控制的什物证券不承担援手使命。
（八）与基金财产联系的紧要合同的援手
由基金照管东谈主代表基金签署的、与基金联系的紧要合同的原件分别由基金照管东谈主、基金
托管东谈主援手。除契约另有划定外，基金照管东谈主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应尽
量保证基金一方执有两份以上的蓝本，以便基金照管东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份蓝本的
原件。紧要合同的援手期限按照法律法则划定的期限确定。
对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真
件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金照管东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与
基金照管东谈主留存原件不一致的，以基金托管东谈主收到的传真件为准。
五、 基金财富净值规划和司帐核算
（一）基金财富净值的规划及复核规范
基金份额净值是按照每个就业日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额总额计
算，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的障碍计入基金财产。基金管
理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有划定的，从其划定。
基金照管东谈主每个就业日规划基金财富净值及基金份额净值，并按划定公告。如遇稀残暴
况，经履行稳妥规范，不错稳妥延伸规划或公告。
基金照管东谈主应每个就业日对基金财富估值，但基金照管东谈主根据法律法则或基金合同的规
定暂停估值时除外。基金照管东谈主每个就业日对基金财富估值后，将基金财富净值和基金份额
净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照管东谈主依据基金合同的约定和
关系法律法则的划定对外公布。
（二）基金财富估值方法和稀残暴形的处理
基金所领有的股票、衍生用具、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及负
债。
（1）证券交游所上市的有价证券的估值
价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发
生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济
环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种
的现行市价及紧要变化因素，颐养最近交游市价，确定公允价钱；
的相应品种当日的估值全价；交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日
第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；
交游的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净价交游的债券中式估值日收盘价并加计
每百元税前应计利息当作估值全价；
（2）处于未上市期间或畅通受限的有价证券应分手如下情况处理：
值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
股票时公司激动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发
行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会联系划定确定公允
价值；
适用而且有饱和可利用数据和其他信息支执的估值技巧确定其公允价值。
（3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，中式估值日第三方估值基准服务机构
提供的相应品种当日的估值全价；对寰宇银行间商场上含权的固定收益品种，中式估值日第
三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。
对寰宇银行间商场未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应接纳在当
前情况下适用而且有饱和可利用数据和其他信息支执的估值技巧确定其公允价值。
（4）对于含投资者回售权的固定收益品种，垄断回售权的，在回售登记日至践诺收款日
期间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价。回售登
记期截止日（含当日）后未垄断回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（5）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息表
明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价
格的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要不确定性的关系教唆。
基金照管东谈主在与托管东谈主协商一致后，可接纳价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价
值。
（6）归并证券同期在两个或两个以上商场交游的，按证券所处的商场分别估值。
（7）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济
环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算价估值。
（8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票奉行。
（9）本基金投资股票期权，根据关系法律法则以及监管部门的划定估值。
（10）估值中的汇率中式原则：港股通投资执有外币证券财富估值波及到的主要货币对
东谈主民币汇率，以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。
（11）本基金参与转融通证券出借及融资业务，按照关系法律法则和行业协会的关系规
定进行估值。
（12）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金照管东谈主
可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
（13）关系法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最
新划定估值。
如基金照管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、规范及关系法
律法则的划定或者未能充分周折基金份额执有东谈主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因，
两边协商惩办。
根据联系法律法则，基金财富净值规划和基金司帐核算的义务由基金照管东谈主承担。本基
金的基金司帐使命方由基金照管东谈主担任，托管东谈主履行复核义务。就与本基金联系的司帐问题，
如经关系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金照管东谈主对基金资
产净值的规划结果对外给予公布。若托管东谈主已英勇尽责，由此给基金份额执有东谈主和基金酿成
的损失以及因该估值日基金财富净值规划顺延差错而引起的损失，由基金照管东谈主负责赔付，
基金托管东谈主不承担使命。
（1）基金照管东谈主或基金托管东谈主按估值方法第（12）项进行估值时，所酿成的障碍不当作
基金财富估值差错处理；
（2）由于不可抗力原因，或由于证券交游所、期货交游所、证券经纪机构、登记结算公
司及进款银行等级三方机构发送的数据差错，或国度司帐政策变更、商场执法变更等非基金
照管东谈主与基金托管东谈主原因，基金照管东谈主和基金托管东谈主自然也曾选择必要、稳妥、合理的措施
进行查抄，但未能发现差错或虽发现差错但因前述原因未能幸免或无法实时更正的，由此造
成的基金财富估值差错，基金照管东谈主和基金托管东谈主解任抵偿使命。但基金照管东谈主、基金托管
东谈主应当积极选择必要的措施收缩或放置由此酿成的影响。
（三）基金份额净值差错的处理方式
基金照管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金财富估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时，视为基金份额净
值差错。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金照管东谈主或基金托管东谈主、或证券经纪机构、或登记机构、
或销售机构、或投资东谈主自身的罪状酿成估值差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪状的使命
东谈主应当对由于该估值差错遇到损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值差错处理原
则”给予抵偿，承担抵偿使命。
上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据规划差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现有技巧水平不成预思、不成幸免、不成克服，
则属不可抗力，由此而酿成投资东谈主的交游贵寓灭失或被差错处理或酿成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主
仍应负有返还不妥得利的义务。
（1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值差错使命方应实时合作各方，
实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担；由于估值差错使命方未
实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主酿成损失的，由估值差错使命方对平直损失承担抵偿
使命；若估值差错使命方也曾积极合作，而且有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行更正而
未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿使命。估值差错使命方支吾更正的情况向
联系当事东谈主进行证实，确保估值差错已得到更正。
（2）估值差错的使命方春联系当事东谈主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，而且仅对估
值差错的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值差错而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值差错责
任方仍支吾估值差错负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还不妥得利造
成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付
的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥
得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加
上也曾获取的不妥得利返还的总和超越其践诺损失的差额部分支付给估值差错使命方。
（4）估值差错颐养接纳尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。
（5）按法律法则划定的其他原则处理估值差错。
估值差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：
（1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定估
值差错的使命方；
（2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错酿成的损失进行评估；
（3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的使命方进行更正和抵偿损
失；
（4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进
行更正，并就估值差错的更正向联系当事东谈主进行证实。
（1）基金份额净值规划出现差错时，基金照管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，
并选择合理的措施小心损失进一步扩大。
（2）当估值差错偏差达到或超越基金份额净值的 0.25%时，基金照管东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；当估值差错偏差达到或超越基金份额净值的 0.50%时，基金照管
东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机构另有划定的，从其划定处理。如果行业另有通行作念
法，基金照管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商处理。
（四）暂停估值的情形
金照管东谈主应当暂停估值；
（五）基金司帐轨制
按国度联系部门划定的司帐轨制奉行。
（六）基金账册的建立
基金照管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明。基金照管东谈主、基金托管东谈主分别
独飞速确立、记录和援手本基金的全套账册。若基金照管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存
在分歧，应以基金照管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金净值信息的规划和公告的，以基金照管东谈主的账册为准。
（七）基金财务报表与讲明的编制和复核
基金照管东谈主应当实时编制并对外提供信得过、竣工的基金财务司帐讲明。月度报表的编制，
基金照管东谈主应于每月晦了后 5 就业日内完成；
《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发
生紧要变更的，基金照管东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在《信息袒露
办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金照管东谈主至少每年更新一次。基金辩别运作的，基金照管东谈主不再更新基金招募说明书。基
金居品贵寓概如果基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金纲目信息。
《基
金合同》奏效后，基金居品贵寓纲目的信息发生紧要变更的，基金照管东谈主应当在三个就业日
内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品
贵寓纲目其他信息发生变更的，基金照管东谈主至少每年更新一次。基金辩别运作的，基金照管
东谈主不再更新基金居品贵寓纲目。季度讲明应在每个季度收尾之日起 15 个就业日内编制收场并
给予公告；中期讲明在上半年收尾之日起两个月内编制收场并给予公告；年度讲明在每年结
束之日起三个月内编制收场并给予公告。基金合同奏效不及 2 个月的，基金照管东谈主不错不编
制当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。
基金照管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖公章后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主
在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面禀报或通过电子相貌禀报基金照管东谈主。基
金照管东谈主在季度讲明完成后，将联系讲明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应实时复核，并
将复核结果以书面或两边约定的其他方式禀报基金照管东谈主。基金照管东谈主在中期讲明完成后，
将联系讲明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应实时复核，并将复核结果以书面或两边约定
的其他方式禀报基金照管东谈主。基金照管东谈主在年度讲明完成后，将联系讲明提供基金托管东谈主复
核，基金托管东谈主应实时复核，并将复核结果以书面或两边约定的其他方式禀报基金照管东谈主。
基金照管东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核关系报表及讲明。
基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照管东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基
金照管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照管东谈主提供的讲明上加盖托管业
务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金照管东谈主
与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金照管东谈主有权按照其编
制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。
六、 基金份额执有东谈主名册的援手
本基金的基金照管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善援手的基金份额执有东谈主名册，包括基金合
同奏效日、基金合同辩别日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册的内容至少应包括执有东谈主的称号和执有的基金
份额。
基金份额执有东谈主名册由登记机构编制，由基金照管东谈主审核并提交基金托管东谈主援手。基金
托管东谈主有权要求基金照管东谈主提供恣意一个交游日或一起交游日的基金份额执有东谈主名册，基金
照管东谈主应实时提供，不得无故拖延或断绝提供。
基金照管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日
的基金份额执有东谈主名册应实时提交；基金合同奏效日、基金合同辩别日、基金份额执有东谈主大
会权益登记日等波及到基金贫困事项日历的基金份额执有东谈主名册应实时提交。
基金照管东谈主和基金托管东谈主应按照法律法则划定的期限妥善援手基金份额执有东谈主名册。基
金托管东谈主不得将所援手的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投诚
守秘义务。若基金照管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善援手基金份额执有东谈主名册，应
按联系法则划定各自承担相应的使命。
七、 争议惩办方式
因托管契约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商惩办，协商不成惩办的，任
何一方均应将争议提交广州仲裁委员会，仲裁地方为广州市，按照广州仲裁委员会届时有用
的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是末端性的，对两边当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有
划定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金照管东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续针织、英勇、
尽责地履行基金合同和托管契约划定的义务，周折基金份额执有东谈主的正当权益。
托管契约受中华东谈主民共和国法律（为托管契约之目的，在此不包括香港相配行政区、澳
门相配行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。
八、 托管契约的变更、辩别与基金财产的计帐
（一）托管契约的变更规范
托管契约两边当事东谈主经协商一致，不错对托管契约进行修改。修改后的新托管契约，其
内容不得与基金合同的划定有任何打破。
（二）基金托管契约辩别的情形
（三）基金财产的计帐
产计帐小组，基金照管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产
计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。
和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》辩别情形出刻下，由基金财产计帐小组息争领受基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲明；
（5）聘任司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲明出具法律
意见书；
（6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
现的，计帐期限可相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐
用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余财富的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经适合《中华东谈主民共和国证
券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小
组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在划定网站上，并将计帐讲明教唆性公
告登载在划定报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存时期不低于法律法则划定的最低
期限。
第二十二部分 对基金份额执有东谈主的服务
对本基金份额执有东谈主的服务主要由基金照管东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。
基金照管东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和商场的变化，有权加多或变更服务相貌。基金
照管东谈主提供的主要服务内容如下：
一、 执有东谈主交纪行录查询服务
投资东谈主可通过办理基金交游业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技能
查询交纪行录。
二、 投诉受理
基金份额执有东谈主不错通过基金照管东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠谈对基金照管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额执有东谈主还
不错通过销售机构的服务电话进行投诉。
三、 服务预计方式
电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。
传真：020-34281105
公司网址：www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式
招募说明书公布后，基金照管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则划定将信息置备于
公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。
第二十四部分 其他应袒露事项
公告事项 袒露日历
对于广发恒生生物科技交游型通达式指数证券投资基金暂
停申购与赎回业务的公告
广发基金照管有限公司对于加多世纪证券为旗下部分 ETF
一级交游商的公告
对于广发恒生生物科技交游型通达式指数证券投资基金暂
停申购与赎回业务的公告
广发基金照管有限公司对于加多瑞银证券为旗下部分 ETF
一级交游商的公告
对于广发恒生生物科技交游型通达式指数证券投资基金暂
停申购与赎回业务的公告
对于加多华鑫证券为广发恒生生物科技交游型通达式指数
证券投资基金一级交游商的公告
广发恒生生物科技交游型通达式指数证券投资基金基金经
理变更公告
对于广发恒生生物科技交游型通达式指数证券投资基金流
动性服务商的公告
广发恒生生物科技交游型通达式指数证券投资基金上市交
易教唆性公告
广发恒生生物科技交游型通达式指数证券投资基金上市交
易公告书
对于广发恒生生物科技交游型通达式指数证券投资基金开
放日常申购、赎回业务的公告
广发恒生生物科技交游型通达式指数证券投资基金上市交
易公告书教唆性公告
广发恒生生物科技交游型通达式指数证券投资基金基金合
同奏效公告
广发恒生生物科技交游型通达式指数证券投资基金基金合
同及招募说明书教唆性公告
第二十五部分 备查文献
（一）中国证监会准予广发恒生生物科技交游型通达式指数证券投资基金注册召募的文
件
（二）《广发恒生生物科技交游型通达式指数证券投资基金基金合同》
（三）《广发恒生生物科技交游型通达式指数证券投资基金托管契约》
（四）法律意见书
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