广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券
投资基金更新的招募施展书
基金治理东说念主：广发基金治理有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
时辰：二〇二六年七月
【环节领导】
本招募施展书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本
基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募施展书。
基金治理东说念主治理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩进展的保证。
最大的非金融公司的进展。
（1）证券合履历标准
踪股。以房地产投资信赖基金(“REIT”)表情成立的公司不顺应纳入指数的履历。如果该证
券代表非好意思国刊行东说念主的存托凭证，则说起该“刊行东说念主”均提终点连络证券，其已刊行股份总
数是存托银行阐发践诺刊行的存托股份数目。
顺应整个其他证券合履历标准。
斯达克全球市集。
已注册的好意思国期权市集领有上市期权，或有履历在已注册的好意思国期权市集上市期权交易。
属于非金融类公司(除金融外的任何行业)类别。
月的三个日期月为准)。
场或纳斯达克成本市集）、纽约证券交易所、好意思国纽交所或 CBOE BZX 等合履历交易所领有
至少三个好意思满日期月的成交记录，且不包括初度上市月份。履历于因素股及第参考日（包括
该月）截止前确定。因分拆事件而纳入指数的证券将不受上市时辰履历限制。
格的最终或其他契约，也不存在指数治理委员会合计行将进行的该等交易。
（2）选样方法
指数因素股诊治每年进行一次，届时整个顺应履历的刊行东说念主(按市值排名)根据以下标准
依序纳入指数。
数。
名列前 100 或于前次因素股诊治后新增的替代或分拆公司，但当今排名为第 101-125 位的指
数成员中按排名填补。
参考日期未成为指数成员的刊行东说念主填补。
连络标的指数具体编制决策及成份股信息详见纳斯达克网站，网址：
https://www.nasdaq.com/solutions/nasdaq-100-SC
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于好意思国证券市集，基金净值会因为证券
市集波动等因素产生波动，投资东说念主在投成本基金前，需充分了解本基金的居品本性，并承担
基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而
形成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，基金治理东说念主在基金治理实施过程中产生
的基金治理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的
风险，本基金的特定风险等等。本基金为股票型基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型
基金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数纳斯达克
本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标
的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、标的指数变更的风险、
追踪谬误逼迫未达约定标的的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份券停牌的风险等。
本基金为投资好意思国市集的 ETF，基金份额的计帐交收和境内浅近 ETF 存在一定互异，通
常情况下，投资东说念主当日申购的基金份额，计帐交收完成后方可卖出和赎回。当日买入的基金
份额，同日不错赎回和卖出。投资东说念主认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指深圳证券
交易所 A 股账户或深圳证券交易所证券投资基金账户。使用基金账户只可参与本基金的现款
认购和二级市集交易，如投资东说念主需要参与基金的申购、赎回，则应使用 A 股账户。
本基金以东说念主民币召募和计价，经过换汇后主要投资于好意思国市集以好意思元计价的金融器用，
东说念主民币对好意思元的汇率的波动可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。
基金治理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者温顺”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金
运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。
投资者应当谨慎阅读基金招募施展书、基金合同、基金居品资料概要等信息表露文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。本基金约定的基金居品
资料概要编制、表露与更新要求，自《信息表露办法》实施之日起一年后脱手履行。
他应表露事项等信息进行更正，更新内容截止日为 2026 年 7 月 1 日，连络财务数据和净值
进展截止日为 2026 年 3 月 31 日（本阐发中财务数据未经审计）。
目 录
第一部分 弁言
《广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金招募施展书》（以下简称“招募说
明书”或“本招募施展书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券
投资基金销售治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表露
治理办法》（以下简称“《信息表露办法》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资治理
试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施资治理试行办法>连络问题的汇报》（以下简称“《汇报》”）、《公开召募盛开式证券投
资基金流动性风险治理礼貌》（以下简称“《流动性风险治理礼貌》”）、《公开召募证券
投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他相
关法律法例的礼貌以及《广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金基金合同》（以
下简称“基金合同”）编写。
基金治理东说念主承诺本招募施展书不存在职何不实纪录、误导性述说或环节遗漏，并对其真
实性、准确性、好意思满性承担法律服务。
广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）
是根据本招募施展书所载明的资料肯求召募的。本基金治理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提
供未在本招募施展书中载明的信息，或对本招募施展书作任何解释或者施展。
本招募施展书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督治理委员会（以下简称
“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务的法律文献。
基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏
有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及
其他连络礼貌享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详
细查阅基金合同。
第二部分 释义
基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金招募施展书》终点更新；
基金合同的任何有用更正和补充；
任何有用更正和补充；
告》；
实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险治理礼貌》及颁布机关对其通常作念出的修
订；
《公开召募证券投资基金信息表露治理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正；
《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的修
订；
数基金”；
追踪功绩比较基准，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，领受盛开式运作方式的基金；
义务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主；
的金融机构；
登记、托管和结算业务；
证券登记结算有限服务公司；
金的其他投资者；
东说念主；
照章不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织；
集期限，自基金份额发售之日起最长不跳跃三个月；
法定机构验资并办理已矣基金合同备案手续,取得中国证监会书面阐发之日；
行径；
金基金份额的行径；
求基金治理东说念主卖出本基金基金份额的行径；
件；
替代、现款差额和/或其他对价；
托付给赎回东说念主的现款替代、现款差额和/或其他对价；
的变更或基金治理东说念主根据需要更换的其他指数；
基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍；
赎回清单、汇率数据和组合证券内各只证券的行情数据，诡计并由深圳证券交易所在交易时
间内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV；
东说念主治理的某一基金的基金份额转化为基金治理东说念主治理的其他基金的基金份额的行径；
管到另一销售机构的行径；
金托管东说念主发出的资金划拨及什物券调拨等指示；
履历，并接受基金治理东说念主奉求代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；
指定的代理本基金发售业务的机构；
东说念主指定的代理本基金申购、赎回业务的证券公司；
（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介；
理登记结算的基金份额余额终点变动情况的账户；
购、赎回、转化及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户；
收入；
等表情存在的基金财产的价值总和；
额财产净值；
额净值的过程；
地方规章、部门规章终点他表恣意文献以及对于该等法律法例的通常修改和补充；
给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含协
议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、财富
支捏证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券等；
金法》终点他连络法律法例及环节政策诊治、台风、激流、地震、流行病终点他当然灾害，
搏斗、骚乱、失火、政府征用、戒严、充公、恐怖主义行径、突发停电或其他突发事件、证
券交易场所非正常暂停或罢手交易等事件；
品资料概要》终点更新
第三部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券市集价钱会因为国际政事环境、宏不雅和微不雅经济因素、国度政策、投资东说念主风险收益
偏好和市集流动进度等多样因素的变化而波动，将对本基金财富产生潜在风险，这种风险主
要包括：
（1）外洋市集风险
市集风险是指由于市集因素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化或由于这些
市集因素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损失的可能性。
由于本基金投资于外洋证券市集，因而会受到不同国度或地区（对本基金而言，主要指
好意思国）独有的政事因素、法律轨制、经济周期等基本因素的影响，导致本基金的投资绩效面
临较大的波动性和存在潜在损失的风险。例如好意思国证券交易市集对逐日证券交易价钱并无涨
跌幅潦倒限的礼貌，因此在好意思国证券交易市集交易的证券的逐日涨跌幅空间相对较大。另
外，好意思国的管帐准则和信息表露轨制与中国比较会有较大互异，可能导致基金治理东说念主对公司
盈利才气和投资价值判断产生偏差，从而也会给投资带来潜在的风险。
（2）汇率风险
本基金以东说念主民币销售和结算，经过换汇后主要投资于好意思国市集以好意思元计价的金融器用，
因此东说念主民币与好意思元之间汇率的变动将影响本基金以东说念主民币计价的基金财富价值，从而导致基
金财富濒临潜在风险。
（3）政事风险
政事风险是指基金投资的某些境异邦度或地区（对本基金而言，主要指好意思国）出现大的
政事变化，例如政府更替、国内动乱、政策诊治、对外政事关系发生危境等，以及财政、货
币、产业和地区发展政策等宏不雅政策发生变化等，这些事件致使可能变成市集剧烈波动，从
而带来投资风险，影响基金的投资收益。
（4）法律和政府管制风险
由于好意思国的法律法例与中国不同的原因，可能导致本基金的某些投资行径受到限制或合
同弗成正常履行，从而使得基金财富濒临损失的可能性。
在特定情况下，好意思国可能融会过该国或该地区的财政、货币、产业、地区发展等方面的
政策进行管制，将对基金的投资收益变成影响。
（5）管帐核算风险
由于好意思国对上市公司日常接洽行径的管帐处理、财务报表表露等管帐核算标准的礼貌存
在一定互异，可能给本基金投资带来潜在风险。
（6）税务风险
由于好意思国在税务方面的法律法例，本基金可能会就股息、利息、成本利得等收益向当地
税务机构缴征税金，包括预扣税，该行径可能会使得投资收益受到一定影响。另外，好意思国的
税收法律法例的礼貌可能变化，或者加以具有追思力的更正，是以可能须向其缴纳本基金销
售、估值或者投资日并未瞻望的出奇税项。
基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、治理系统配置不当变成操作过错或公司
里面失控而可能产生的损失。治理风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策履行和投资绩效监督查验过程
中，由于决策过错而给基金财富变成的可能的损失；
（2）操立场险：指基金投资决策履行中，由于投资指示不解晰、交易操作过错等东说念主为
因素而可能导致的损失；
（3）技巧风险：是指公司治理信息系统配置不当等因素而可能变成的损失。
损失。
指基金治理或运作过程中，违背国度法律、法例的礼貌，或者基金投资违背法例及基金
合同连络礼貌的风险。
流动性风险是指在盛开式基金运作过程中，可能会发生基金治理东说念主未能以合理价钱实时
变现基金财富以支付投资者赎回款项或对价的风险。
本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低
于非现款基金财富的 80%。本基金主要选择完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成及
其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股终点权重的变动进行相应诊治。保捏
组合的流动性，留心流动性风险。本基金流动性精采。
（1）基金申购、赎回安排
投资东说念主具体请参见基金合同“八、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以
及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金治理东说念主不错详细利用备用的流动性风险治理
器用以减少或派遣基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回肯求被暂停接受、赎回款项被延
缓支付、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基
金的流动性风险匹配。
（2）实施备用的流动性风险治理器用的情形、模范及对投资者的潜在影响
基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，详细运用各类流动性风险治理器用，对赎回肯求等进行适度诊治，作
为特定情形下基金治理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：
投资东说念主具体请参见基金合同“八、基金份额的申购与赎回”中的“（七）断绝或暂停申
购、暂停赎回的情形及处理”，详细了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及模范。
在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。
投资东说念主具体请参见基金合同“八、基金份额的申购与赎回”中的“（七）断绝或暂停申
购、暂停赎回的情形及处理”，详细了解本基金减速支付赎回款项的情形及模范。
在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所蔓延，可能对投
资者的资金安排带来不利影响。
投资东说念主具体请参见基金合同“十六、基金财富估值”中的“六、暂停估值的情形”，详
细了解本基金暂停估值的情形及模范。
在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基
金申购赎回肯求，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。
（1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险
标的指数并弗成完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整个股票市集
的平均答复率可能存在偏离。
（2）标的指数波动的风险
标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司接洽气象、投资者脸色
和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生
风险。
（3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险
偏离度与追踪谬误。
化，使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪谬误。
踪偏离度。
击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。
资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。
技能、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数
的追踪进度。
捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因缺少卖空、对冲机制终点他器用造
成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制极度
等,由此产生追踪偏离度与追踪谬误。
（4）标的指数变更的风险
尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标
的指数。基于原标的指数的投资政策将会篡改，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征
将与新的标的指数保捏一致，投资东说念主须承担此项诊治带来的风险与成本。
（5）追踪谬误逼迫未达约定标的的风险
本基金力求将本基金净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的全都值逼迫在
谬误跳跃上述范畴，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。
（6）指数编制机构罢手服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和珍惜，改日指数编制机构可能由于多样
原因罢手对指数的治理和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务
日内向中国证监会阐发并建议治理决策，如更换基金标的指数、转化运作方式，与其他基金
合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏
有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。投资东说念主将濒临更换基金标
的指数、转化运作方式，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等风险。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确定并实施前，基金治理东说念主应按
照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则赞助基
金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与连络市集进展有在差
异，从而影响投资收益。
（7）成份券停牌的风险
标的指数成份股可能因多样原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风
险：
级市集价钱的折溢价水平。
按照约定方式进行结算（具体见招募施展书“基金份额的申购、赎回”之“申购赎回清单的
内容与形状”连络约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪
谬误。
获取足额的顺应要求的赎回对价，由此基金治理东说念主可能在申购赎回清单中配置较低的赎回份
额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。
（8）基金治理东说念主代理申赎投资东说念主买券卖券的风险
因触及境外市集股票的买卖，在投资东说念主申购、赎回本基金时，本基金组合证券中全部或
部分证券需以一定数目的现款进行现款替代，并由基金治理东说念主按照招募施展书的礼貌代理申
赎投资东说念主进行连络证券买卖，投资东说念主需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不
确定性（含汇率波动风险）。
（9）基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险
尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价逼迫在一定范
围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情
形，即存在价钱折溢价的风险。
（10）参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计极度的风险
基金治理东说念主或者基金治理东说念主奉求中证指数有限公司诡计基金份额参考净值（IOPV），并
由深圳证券交易所在交易时辰发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与
实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 诡计可能出现极度，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资
决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。
（11）退市风险
因本基金不再顺应证券交易所上市条件被隔绝上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前
隔绝上市，导致基金份额弗成链接进行二级市集交易的风险。
（12）投资东说念主申购失败的风险
如果投资东说念主申购时未能提供顺应要求的申购对价，或者基金治理东说念主根据基金合同的礼貌
断绝投资东说念主的申购肯求，则投资东说念主的申购肯求失败。此外，如果基金可用的外汇额度不及，
申购赎回代理券商应付资金不及或出现负约，投资东说念主的申购肯求也可能失败。
（13）投资东说念主赎回失败的风险
在投资东说念主提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价，可
能导致出现赎回失败的情形。
另外，基金治理东说念主可能根据成份股市值限制变化等因素诊治最小申购赎回单元，由此可
能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎
回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。
（14）第三方机构服务的风险
本基金的多项服务奉求第三方机构办理,存在以下风险：
止，从而影响投资东说念主申购、赎回。
变化，轨制诊治可能给投资东说念主带来相识偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及
其他代理机构。
管东说念主终点他代理机构可能负约，导致基金或投资东说念主利益受损的风险。
本基金法律文献中连络风险收益特征的表述是基于投资范畴、投资比例、证券市集无数
端正等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的永久风险收益特征。销售机构
(包括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据连络法律法例对本基金进行风险评价，不同
的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收
益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能
力与居品风险之间的匹配磨真金不怕火。同期，不同销售机构因其选择的具体评价标准和方法的差
异，对统一居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化
及基金践诺运作情况等当令诊治对本基金的风险评级。
敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之
间的匹配磨真金不怕火，并须实时暖热销售机构对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决
策。
（1）跟着顺应本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，如果投资于这些器用，基
金可能会濒临一些特殊的风险。
（2）因技巧因素而产生的风险，如诡计机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在轨制斥地、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产
生的风险；
（4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、诓骗行径等产生的风险；
（5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
（6）搏斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金财富的损失，影响基金收益水平，从而
带来风险；
（7）其他随机导致的风险。
二、声明
机构销售，基金治理东说念主与销售代理机构都弗成保证其收益或本金安全。
第四部分 基金的投资
一、投资标的
淡雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化。
二、投资范畴
本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股、境社交易的追踪统一标的指数的公
募基金（包括 ETF）、照章刊行或上市的其他股票、固定收益类财富、银行入款、货币市集
器用、股指期货等金融繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但
须顺应中国证监会连络礼貌。
在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股比例不低于基金财富净值的
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行允洽模范后，可
以将其纳入投资范畴。
三、投资策略
本基金主要选择完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成终点权重构建基金股票投
资组合，并根据标的指数成份股终点权重的变动进行相应诊治。
当预期成份股发生诊治和成份股发生配股、增发、分成等行径时，以及因基金的申购和
赎回对本基金追踪标的指数的效果可能带来影响时，基金治理东说念主会对投资组合进行允洽调
整，镌汰追踪谬误。
如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市集因素的限制，使基金管
理东说念主无法依指数权重购买成份股，基金治理东说念主不错根据市集情况，勾通训导判断，对投资组
合进行允洽诊治，以取得更接近标的指数的收益率。
本基金将主要以镌汰追踪谬误和投资组合流动性治理为方针，详细探究流动性和收益
性，构建本基金债券和货币市集器用的投资组合。
为更好地竣事本基金的投资标的，本基金还将在条件允许的情况下投资于股指期货等金
融繁衍品，以期镌汰追踪谬误水平。本基金投资于金融繁衍品的标的是使得基金的投资组合
更淡雅地追踪标的指数，以便更好地竣事基金的投资标的，不得应用于投契交易方针，或用
作杠杆器用放大基金的投资。
正常情况下，本基金致力于日均追踪偏离度的全都值不跳跃 0.2%，年追踪谬误不跳跃
东说念主应选择合理措施幸免追踪偏离度、追踪谬误进一步扩大。
四、功绩比较基准
本基金的标的指数为纳斯达克 100 指数（Nasdaq-100 Index）。本基金的功绩比较基准
为经汇率诊治后的标的指数收益率。
纳斯达克 100 指数由指数提供商 NASDAQ OMX 集团编制和发布，包括了在纳斯达克股票
市集上市交易的市值最大的 100 只股票，隐敝了信息技巧、可选耗尽、主要耗尽、医疗保
健、工业和通讯服务等行业，响应了好意思国高技术、高成长、非金融行业的举座走势，是预计
好意思国纳斯达克股票交易市集上市公司举座市集进展最具代表性的股票指数。
改日若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情形
发生之日起十个服务日内向中国证监会阐发并建议治理决策，如更换基金标的指数、转化运
作方式，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进
行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确按期间，基金治理东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则。
五、风险收益特征
本基金为股票型基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基
金领受完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集
相似的风险收益特征。
六、投资决策
连络法律、法例、基金合同以及标的指数的连络礼貌是基金治理东说念主运用基金财产的决策
依据。
本基金治理东说念主实行投资决策委员会引诱下的基金司理负责制。投资决策委员会负责决定
连络标的指数环节诊治的派遣决策、其他环节组合诊治决策以及环节的单项投资决策。基金
司理决定日常标的指数追踪珍惜过程中的组合构建、诊治决策。
研究支捏、投资决策、组合构建、交易履行、绩效评估、组合监控与诊治等历程的有机
配合共同组成了本基金的投资治理模范。严格的投资治理模范不错保证投资理念的正确执
行，幸免环节风险的发生。
（1）研究支捏：国际业务部依托公司举座研究平台，整合外部信息以及券商等外部研
究力量的研究效果，开展指数追踪、成份股公司行径等连络信息的征集与分析、流动性分
析、谬误终点归因分析等服务，并撰写连络的研究阐发，看成本基金投资决策的环节依据。
（2）投资决策：投资决策委员会依据国际业务部提供的研究阐发，按期或遇环节事项
时召开投资决策会议，决策连络事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资
治理的日常决策。
（3）组合构建：根据标的指数，勾通研究阐发，基金司理主要以完全复制标的指数成
份股权重的方法构建组合。在追求追踪偏离度和追踪谬误最小化的前提下，基金司理将选择
允洽的方法，培植投资效率、镌汰交易成本、逼迫投资风险。
（4）交易履行：中央交易部负责具体的交易履行，同期履行一线监控的职责。
（5）绩效评估：合规风控部门按期和不按期对基金进行投资绩效评估，并提供连络的
绩效评估阐发。绩效评估八成阐发组合是否竣事了投资预期、追踪谬误的起首及投资策略成
功与否，基金司理不错据此回来和检查投资策略，进而诊治投资组合。
（6）组合监控与诊治：基金司理将追踪标的指数的变动，勾通成份股基本面情况、流
动性气象、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进
行监控和诊治，密切追踪标的指数。
基金治理东说念主在确保基金份额捏有东说念主利益的前提下，有权根据环境变化和践诺需要对上述
投资模范作念出诊治，并给以公告。
七、投资限制
基金的投资组合应遵从以下限制：
（1）基金捏有统一家银行的入款不得跳跃基金财富净值的 20%。本款所称银行应当是
中资营业银行在境外扶植的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构
评级的境外银行，但在基金托管账户的入款不错不受上述限制；
（2）基金捏有与中国证监会签署双边监管配合包涵备忘录国度或地区之外的其他国度
或地区证券市集挂牌交易的证券财富不得跳跃基金财富净值的 10%，其中捏有任一国度或地
区市集的证券财富不得跳跃基金财富净值的 3%；
（3）基金捏有非流动性财富市值不得跳跃基金财富净值的 10%。前项非流动性财富是
指法律或基金合同礼貌的畅通受限证券以及中国证监会认定的其他财富；
（4）基金捏有境外基金的市值统共不得跳跃基金财富净值的 10%。捏有货币市集基金
不错不受前述限制；
（5）统一基金治理东说念主治理的全部基金捏有任何一只境外基金，不得跳跃该境外基金总
份额的 20%；
（6）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得跳跃基金财富净值的
（7）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统共不得跳跃基金财富净值的 15%，因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不顺应
该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保捏一致；
（9）法律法例和基金合同礼貌的其他限制。
本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用治理，不得用于投契或放大交易，同
时应当严格效能下列礼貌：
（1）本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金财富净值的 100%；
（2）本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交
易繁衍品支付的开动用度的总额不得高于基金财富净值的 10%；
（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当顺应以下要求：
用评级机构评级；
值隔圮绝易；
（4）基金治理东说念主应当在本基金管帐年度结果后 60 个服务日内向中国证监会提交包括衍
生品头寸及风险分析年度阐发；
（5）本基金不得平直投资与什物商品连络的繁衍品；
（6）法律法例另有礼貌的从其礼貌。
（1）每只境外基金投资比例不跳跃本基金基金财富净值的 20％。本基金投资境外伞型
基金的，该伞型基金应当视为一只基金；
（2）本基金不得投资于以下基金：
（1）整个参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评
级机构评级。
（2）应当选择市值计价轨制进行诊治以确保担保物市值不低于已借出证券市值的
（3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利息和分
红。一朝借方负约，本基金根据契约和连络法律有权保留和处置担保物以粗莽索赔需要；
（4）除中国证监会另有礼貌外，担保物不错是以下金融器用或品种：
为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可废除信用证；
（5）本基金有权在职何时候隔绝证券假贷交易并在正常市集通例的合理期限内要求归
还任一或整个已借出的证券；
（6）基金治理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应服务。
定：
（1）整个参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的
信用评级机构信用评级；
（2）参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行诊治以确保现款不低于
已售出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据契约和连络法律有权保留或处置卖出
收益以粗莽索赔需要；
（3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、利息和
分成；
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行诊治以确保已购入证券
市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据契约和连络法律有权保留或处置
已购入证券以粗莽索赔需要；
（5）基金治理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相
应服务；
出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总财富的 50%。前项比例限制诡计，基金因参与证券
假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得计入基金总财富。
八、阻挠行径
为珍惜基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产典质按揭；
（3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
（4）购买什物商品；
（5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例
不得跳跃本基金财富净值的 10%；
（6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；
（7）参与未捏有基础财富的卖空交易；
（8）从事证券承销业务；
（9）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；
（10）从事承担无穷服务的投资；
（11）买卖其他基金份额，然而监管部门另有礼貌的除外；
（12）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；
（13）从事内幕交易、阁下证券交易价钱终点他不梗直的证券交易行径；
（14）依照法律法例连络礼貌，由国务院证券监督治理机构礼貌阻挠的其他行径。
运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主终点控股鼓吹、践诺逼迫东说念主或者与其有其他
环节历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交易的，
应当遵从基金份额捏有东说念主利益优先的原则，留心利益紧闭，顺应国务院证券监督治理机构的
礼貌，并履行信息表露义务。
九、若法律法例或中国证监会的连络礼貌发生修改或变更，致使现行法律法例的投资禁
止行径和投资组合比例限制被修改或取消，基金治理东说念主在履行允洽模范后，本基金可相应调
整阻挠行径和投资限制礼貌。
十、投资组合比例诊治
基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的
约定。除前述本基金投资组合限制第（7）、（8）条外，因证券市集波动、上市公司合并、
基金限制变动、标的指数成份股诊治等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资不顺应基金合同
约定的投资比例礼貌的，基金治理东说念主应当在 30 个交易日内进行诊治。法律法例另有礼貌
时，从其礼貌。
十一、基金的融资、融券及转融通
本基金不错根据届时有用的连络法律法例和监管部门的连络礼貌进行融资、融券以及转
融通等连络业务。待基金参与融资融券和转融通业务的连络礼貌颁布后，基金治理东说念主不错在
不篡改本基金既有投资标的、策略和风险收益特征并在逼迫风险的前提下，参与融资融券业
务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以培植投资效率及进行风险治理。届时基金参与
融资融券、转融通等业务的风险逼迫原则、具体参与比例限制、用度相差、信息表露、估值
方法终点他连络事项按照中国证监会的礼貌终点他连络法律法例的要求履行，无需召开基金
份额捏有东说念主大会。
十二、基金的投资组合阐发
广发基金治理有限公司董事会及董事保证本阐发所载资料不存在不实纪录、误导性述说
或环节遗漏，并对本阐发内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带服务。
基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同礼貌，于 2026 年 7 月 3 日复核了本报
告中的财务贪图、净值进展和投资组合阐发等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性
述说或者环节遗漏。
本投资组合阐发所载数据逼迫 2026 年 3 月 31 日，本阐发中所列财务数据未经审计。
（一）阐发期末基金财富组合情况
占基金总资
序号 技俩 金额(东说念主民币元)
产的比例(%)
其中：浅近股 24,775,051,907.96 89.60
存托凭证 126,453,297.24 0.46
优先股 - -
房地产信赖 - -
其中：债券 - -
财富支捏证券 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
- -
产
注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的统共项不含可退替代款估值
升值。
（二）阐发期末在各个国度（地区）证券市集的股票及存托凭证投资散播
占基金财富净值比例
国度（地区） 公允价值(东说念主民币元)
（％）
好意思国 24,901,505,205.20 90.14
统共 24,901,505,205.20 90.14
注：（1）国度（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。
（2）ADR、GDR 按照存托凭证自己挂牌的证券交易所确定。
（三）阐发期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
公允价值（东说念主民币
行业类别 占基金财富净值比例（％）
元）
动力 165,781,788.90 0.60
原材料 321,942,880.04 1.17
工业 1,046,307,922.45 3.79
非日常生活耗尽品 3,140,544,285.50 11.37
日常耗尽品 2,108,292,871.04 7.63
医疗保健 1,275,136,752.08 4.62
金融 60,008,118.91 0.22
信息技巧 12,600,723,355.19 45.61
通讯业务 3,798,737,007.80 13.75
公用行状 359,787,067.34 1.30
房地产 24,243,155.95 0.09
统共 24,901,505,205.20 90.14
注：以上分类领受彭博提供的国际通用行业分类标准。
（四）阐发期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资
明细
所属 占基金
公允价值
序 所在证 国度 数目 财富净
公司称呼 公司称呼 证券 （东说念主民币
号 （英文） （汉文） 代码 券市集 （地 （股） 值比例
元）
区) （％）
纳斯达
NVIDIA 英伟达公 NVDA 1,803,80 2,176,72
Corp 司 US 4.00 8,499.74
交易所
纳斯达
Apple AAPL 1,107,85 1,945,48
Inc US 8.00 1,212.23
交易所
纳斯达
GOOGL 426,974. 849,568,
克证券 好意思国 3.08
US 00 384.22
Alphabet 交易所
Inc 纳斯达
GOOG 398,865. 791,706,
克证券 好意思国 2.87
US 00 773.14
交易所
纳斯达
Microsof MSFT 557,230. 1,427,26
t Corp US 00 3,455.47
交易所
纳斯达
Amazon.c 亚马逊公 AMZN 793,541. 1,143,57
om Inc 司 US 00 4,663.29
交易所
纳斯达
Tesla 特斯拉公 TSLA 366,011. 941,485,
Inc 司 US 00 318.86
交易所
Meta Meta 平台 纳斯达
META 216,323. 856,378,
US 00 696.76
s Inc 公司 交易所
沃尔玛股 纳斯达
Walmart WMT 970,000. 834,144,
Inc US 00 741.04
司 交易所
纳斯达
Broadcom 博通股份 AVGO 347,744. 744,736,
Inc 有限公司 US 00 720.30
交易所
Costco 纳斯达
开市客公 COST 89,900.0 619,833,
司 US 0 327.01
e Corp 交易所
注：此场地用证券代码的类别是当地市集代码。
（五）阐发期末按债券信用品级分类的债券投资组合
本基金本阐发期末未捏有债券。
（六）阐发期末按公允价值占基金财富净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本阐发期末未捏有债券。
（七）阐发期末按公允价值占基金财富净值比例大小排名的前十名财富支捏证券投资明
细
本基金本阐发期末未捏有财富支捏证券。
（八）阐发期末按公允价值占基金财富净值比例大小排名的前五名金融繁衍品投资明细
占基金财富
公允价值
序号 繁衍品类别 繁衍品称呼 净值比例
(东说念主民币元)
（%）
NASDAQ 100 E-MINI
Jun26
注：期货投资领受当日无欠债结算轨制，结算准备金已包括所捏期货合约产生的捏仓损
益，因此繁衍金融器用项下的期货投资与连络的期货暂收款结算所得的捏仓损益之间按抵销
后的净额列示，为东说念主民币零元。本阐发期末本基金投资的期货捏仓和损益明细为：NASDAQ
动东说念主民币-41,134,767.41 元。
（九）阐发期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名基金投资明细
占基金
基金 运作方 公允价值 财富净
序号 基金称呼 治理东说念主
类型 式 （东说念主民币元） 值比例
(%)
ProShares 股票 交易型 ProShare
UltraPro QQQ 型 盛开式 Advisors LLC
（十）投资组合阐发附注
公司在阐发编制日前一年内曾受到欧盟的处罚。亚马逊公司在阐发编制日前一年内曾受到好意思
国联邦贸易委员会（FTC）的处罚。
本基金对上述主体刊行的连络证券的投资决策模范顺应连络法律法例及基金合同的要
求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案
拜谒，或在阐发编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。
况。
序号 称呼 金额（东说念主民币元）
本基金本阐发期末未捏有处于转股期的可转化债券。
本基金本阐发期末前十名股票中不存在畅通受限情况。
第五部分 基金的功绩
本基金治理东说念主依照恪称包袱、针织信用、费事尽责的原则治理和运用基金财富，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日进展。
投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募施展书。基金功绩数据
逼迫 2026 年 3 月 31 日。
阶段 净值增长 功绩比较 功绩比较基
净值增
率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
长率①
② 率③ 准差④
-27.39% 1.99% -26.14% 1.99% -1.25% 0.00%
-7.52% 1.19% -7.28% 1.20% -0.24% -0.01%
自基金合同
奏效起于今
%
广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金
累计份额净值增长率与功绩比较基准收益率历史走势对比图
(2015 年 6 月 10 日至 2026 年 3 月 31 日)
第六部分 基金治理东说念主
一、概况
市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路
寰球斡旋客服热线：95105828
鼓吹称呼 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
燃烧通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市香江智绘改日投资有限公司 14.187%
广州科技金融翻新投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、主要东说念主员情况
葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公
厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和革新委员会、国务院办公厅、重庆市
委、广东省委、广东省清远市委市政府、广东省发展和革新委员会、中国南边电网有限服务
公司、广发证券股份有限公司服务。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司履行董事、常务副总司理、财务
总监，兼任广发证券财富治理（广东）有限公司董事长，证通股份有限公司监事。曾任广东
广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限服务公司财务部司理、财务部副总司理、广发
证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金治理有限公司财务总监、副总司理,广发证
券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金治理有限公司总司理，兼任广发国际财富治理有
限公司董事会主席、广州投资照应人学院治理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金治理有
限公司服务，曾任广发基金治理有限公司副总司理。
曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任燃烧通讯科技股份有限公司董事长，兼任
中国信息通讯科技集团有限公司副总司理、燃烧超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮
电科学研究院研究员，燃烧通讯科技股份有限公司司理、哈尔滨处事处主任、国内市集总部
副总司理、客户服务中心总司理，武汉燃烧技巧服务有限公司总司理，燃烧通讯科技股份有
限公司副总裁、总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市香江智绘改日投资有限公司董事，兼任香江集团
有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾
任德意识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗
中银富登村镇银行董事，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事。
张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融翻新投资控股有限公司董事长，兼任广州产
业投资基金治理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证
券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广
发证券营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转
型升级发展基金治理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金治理有限公司董事长，广
州广泰城发接洽商议有限公司董事长，广州科技金融翻新投资控股有限公司副总司理，广州
汇垠天粤股权投资基金治理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金治理有限公司董事
长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。
罗海平先生：孤苦董事，博士，涵养、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业
（有限合伙）履行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司
总司理，中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组秘书、总司理，中国东说念主民保障公司
汉口分公司党委秘书、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖
北分公司党委秘书、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，
阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团履行委员会委员，中华联合财产保障股份有
限公司总司理、董事长、党委秘书，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风
险官。
董茂云先生：孤苦董事，博士，涵养，现为宁波大学法学院退休涵养，兼任浙江合创律
师事务所兼职讼师、西安培华学院法学院涵养，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董
事），上海政法学院涉外法治研究院首席巨匠。曾任复旦大学法学院副涵养、法律系副主
任、法学院副院长、法学院涵养，浙大城市学院法学院涵养。
姚海鑫先生：孤苦董事，博士，涵养，现任辽宁大学新华国际商学院涵养，兼任辽宁金
融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商治理学院副院长、工商治理硕士
（MBA）教训中心副主任，辽宁大学发展接洽处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委
员。
孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金治理有限公司东说念主力资源部总经
理。曾任职于广发证券股份有限公司。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金治理有限公司信息技巧部总经
理。曾任广发证券股份有限公司信息技巧部司理，广发基金治理有限公司运营保障部副总经
理。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金治理有限公司营销治理部副总司理。曾任广
发基金治理有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销治理部总经
理助理。
喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金治理有限公司合规稽核部总司理，兼任瑞晨
股权投资基金治理（广东）有限公司监事。曾任职于广发基金治理有限公司市集拓展部、金
融工程部、居品营销治理部。
高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金治理有限公司金融科技总监、金融工程与
投资风控部总司理、金融科技部总司理。曾任广发基金治理有限公司金融工程部总司理助
理、监察稽核部副总司理、金融工程与风险治理部总司理。
王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际财富治理有限公司董事会主席、广州投资照应人
学院治理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金治理有限公司服务，曾任广发基金治理有
限公司副总司理。
朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元成本治理有限公司董事长、瑞晨股权投
资基金治理（广东）有限公司董事长。曾任上海荣臣集团市集部司理，广发证券有限服务公
司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易方达基金治理有限公司投资部研
究负责东说念主，广发基金治理有限公司总司理助理。
魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工
作，历任广发基金治理有限公司上海分公司总司理、详细治理部总司理、公司总司理助理。
张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中
心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金治理有限公司固定收益投资总监、固定收益
治理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保财富治理公
司、工银瑞信基金治理有限公司和长盛基金治理有限公司服务，历任广发基金治理有限公司
固定收益部总司理。
刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金治理有限公司投资总监、基金司理。曾在
中国东说念主民银行、中邮创业基金治理有限公司、融通基金治理有限公司服务，历任广发基金管
理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理、成长策略部总司理。
王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金治理有限公司多元财富投资总部总司理、
基金司理，广发国际财富治理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、
摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基金治理有限公司服务，历任广发基金治理有限公司专户投
资部总司理、公司总司理助理。
窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司服务，
历任广发基金治理有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。
项军先生：看守长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公
司、上海万融投资治理有限公司、合正投资治理有限公司服务。历任广发基金治理有限公司
机构融会部副总司理，北京分公司总司理，北京处事处总司理，计谋与翻新业务部总司理。
刘杰先生，工学学士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金治理有限公司
指数投资部总司理助理、广发中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金相聚基金(LOF)基金
司理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金基金司理
(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发创业板交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自
金司理(自 2017 年 5 月 25 日起任职)、广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金基
金司理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金联
接基金（QDII）基金司理(自 2022 年 4 月 1 日起任职)、广发恒生科技交易型盛开式指数证
券投资基金（QDII）基金司理(自 2022 年 4 月 27 日起任职)、广发中证香港翻新药交易型开
放式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2022 年 7 月 1 日起任职)、广发全球医疗保健
指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发纳斯达克生物科技指数型
发起式证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日起任职)、广发北证 50 成份指数型证券
投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日起任职)、广发恒生耗尽交易型盛开式指数证券投
资基金(QDII)基金司理(自 2023 年 8 月 10 日起任职)、广发中证香港翻新药交易型盛开式指
数证券投资基金发起式相聚基金（QDII）基金司理(自 2023 年 10 月 31 日起任职)、广发深
证 100 交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 21 日起任职)、广发中证
红利交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 14 日起任职)、广发恒生耗尽
交易型盛开式指数证券投资基金发起式相聚基金（QDII）基金司理(自 2024 年 4 月 2 日起任
职)、广发深证 100 交易型盛开式指数证券投资基金相聚基金基金司理(自 2024 年 7 月 4 日
起任职)、广发中证港股通汽车产业主题交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2024
年 12 月 19 日起任职)、广发中证港股通汽车产业主题交易型盛开式指数证券投资基金发起
式相聚基金基金司理(自 2025 年 7 月 2 日起任职)。曾任广发基金治理有限公司信息技巧部
系统开发专员、数目投资部研究员，广发沪深 300 指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4
月 1 日至 2016 年 1 月 17 日)、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自
金相聚基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中小企业 300 交易
型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中
证养老产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14
日)、广发中证军工交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 30 日至 2019
年 11 月 14 日)、广发中证军工交易型盛开式指数证券投资基金发起式相聚基金基金司理(自
金基金司理(自 2017 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业交易型盛开式
指数证券投资基金发起式相聚基金基金司理(自 2018 年 4 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、
广发标普全球农业指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2020 年 2 月 28 日)、
广发粤港澳大湾区翻新 100 交易型盛开式指数证券投资基金相聚基金基金司理(自 2020 年 5
月 21 日至 2021 年 7 月 2 日)、广发好意思国房地产指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月
日至 2021 年 9 月 16 日)、广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金基金司理(自
(QDII-LOF)基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发粤港澳大湾区翻新
日)、广发中证央企翻新驱动交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2019 年 9 月 20 日
至 2021 年 11 月 17 日)、广发中证央企翻新驱动交易型盛开式指数证券投资基金相聚基金基
金司理(自 2019 年 11 月 6 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金
基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2022 年 3 月 31 日)、广发恒生中国企业珍贵指数型发起式
证券投资基金(QDII)基金司理(自 2019 年 5 月 9 日至 2022 年 4 月 28 日)、广发沪深 300 交
易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 8 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发沪
深 300 交易型盛开式指数证券投资基金相聚基金基金司理(自 2016 年 1 月 18 日至 2023 年 2
月 22 日)、广发恒生科技指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 8 月 11 日至 2023
年 3 月 7 日)、广发港股通恒生详细中型股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2018 年 8 月
(QDII)基金司理(自 2023 年 3 月 8 日至 2024 年 3 月 30 日)。
历任基金司理：邱炜，任职时辰为 2015 年 6 月 10 日至 2016 年 8 月 23 日；李耀柱，任
职时辰为 2015 年 12 月 17 日至 2020 年 2 月 14 日。
基金治理东说念主境外证券投资决策委员会由副总司理刘格菘先生、副总司理朱平先生、总经
理助理杨冬先生、总司理助理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生等成员组成，刘格菘
先生担任境外投资决策委员会主席。
基金治理东说念主指数及策略投资决策委员会由副总司理张敬晗女士、指数投资部副总司理罗
国庆先生、指数投资部总司理助理刘杰先生、基金司理霍华明先生等成员组成，张敬晗女士
担任指数及策略投资决策委员会主席。
三、基金治理东说念主的职责
售、申购、赎回和登记事宜；
为；
四、基金治理东说念主和基金司理的承诺
监会的连络礼貌，建立健全里面逼迫轨制，选择有用措施，防御违背现行有用的连络法律、
法例、规章、基金合同和中国证监会连络礼貌的行径发生。
里面逼迫轨制，选择有用措施，防御下列行径发生：
（1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2） 不公说念地对待其治理的不同基金财产；
（3） 利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；
（4） 向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失；
（5） 法律法例或中国证监会阻挠的其他行径。
律、法例及行业表率，针织信用、费事尽责，不从事以下行径：
（1）越权或非法接洽；
（2）违背基金合同或托管契约；
（3）特地挫伤基金份额捏有东说念主或其他基金连络机构的正当利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中平心而论；
（5）断绝、干涉、退却或严重影响中国证监会照章监管；
（6）大意包袱、奢靡权利；
（7）违背现行有用的连络法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的连络礼貌，泄
漏在职职期间瞻念察的连络证券、基金的营业奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资
盘算推算等信息；
（8）违背证券交易场所业务王法，利用对敲、倒仓等技能阁下市集价钱，扯后腿市集秩
序；
（9）贬损同行，以举高我方；
（10）以不梗直技能谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；
（12）在公开信息表露和告白中特地含有不实、误导、诓骗因素；
（13）其他法律、行政法例以及中国证监会阻挠的行径。
（1）依照连络法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为我方终点代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；
（3）不违背现行有用的连络法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的连络礼貌，
泄漏在职职期间瞻念察的连络证券、基金的营业奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投
资盘算推算等信息；
（4）不从事挫伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券交易终点他行径。
五、基金治理东说念主的里面逼迫轨制
基金治理东说念主的里面风险逼迫轨制包括里面逼迫大纲、基本治理轨制、部门业务规章等。
里面逼迫大纲是对公司规矩礼貌的内控原则的细化和张开，对各项基本治理轨制的统治和指
导。里面逼迫大纲明确了里面逼迫标的和原则、里面逼迫组织体系、里面逼迫轨制体系、内
部逼迫环境、里面逼迫措施等。基本治理轨制包括风险逼迫轨制、基金投资治理轨制、基金
绩效评估考察轨制、蚁集交易轨制、基金管帐轨制、信息表露轨制、信息系统治理轨制、员
工守秘轨制、危境处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，
对各部门的主要职责、岗亭配置、服务要求、业务历程等的具体施展。
根据基金治理业务的本性，公司扶植程序递进、权责斡旋、严实有用的四说念内控防地：
责，各业务均制定详细的操作历程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺效能，在授权
范畴内承担各自职责。
岗亭之间建立环节业务处理凭据传递和信息疏通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负
有监督的服务。
第三说念监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤苦于其他部门和业务行径，对里面逼迫制
度的履行情况实行严格的查验和监督。
说念监控防地。
第七部分 基金的召募
基金治理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同终点他连络礼貌
召募本基金，并于 2015 年 2 月 16 日经中国证监会证监许可[2015]275 号文注册召募。
本基金为交易型盛开式基金，基金存续期为不按期。
本基金自 2015 年 5 月 20 日至 2015 年 6 月 2 日进行发售。本基金召募对象为中华东说念主民
共和国境内的个东说念主投资者、机构投资者（法律、法例和连络礼貌阻挠购买者除外）以及法律
法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。
第八部分 基金合同的奏效
一、基金合同奏效
基金合同已于 2015 年 6 月 10 日奏效。自该日起，本基金治理东说念主闲静脱手治理本基金。
二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和财富限制
本基金基金合同奏效后，连气儿二十个服务日出现基金份额捏有东说念主数目发火两百东说念主或者基
金财富净值低于五千万元的，基金治理东说念主应当在按期阐发中给以表露；连气儿六十个服务日基
金份额捏有东说念主数目发火两百东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元的，基金治理东说念主应当向中国
证监会阐发并建议治理决策，如转化运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并召
开基金份额捏有东说念主大会进行表决。
法律法例或监管部门另有礼貌的，按其礼貌办理。
第九部分 基金份额折算
基金合同奏效后，为培植交易便利，本基金不错进行份额折算。
一、 基金份额折算的时辰
基金治理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息表露办法》的连络礼貌提前公
告。
二、 基金份额折算的原则
基金份额折算由基金治理东说念主向登记结算机构肯求办理，并由登记结算机构进行基金份额
的变更登记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数额将发生
诊治，但诊治后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金
份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额捏有东说念主将按照
折算后的基金份额享有权利并承担义务。
如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金治理
东说念主可蔓延办理基金份额折算。
三、 基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
第十部分 基金份额的上市交易
一、基金份额的上市
《基金合同》奏效后，具备下列条件，经向深圳证券交易所肯求，本基金自 2015 年 7
月 13 日起在深圳证券交易所上市交易（交易代码：159941；场内简称：纳指 ETF 广发）：
基金上市前，基金治理东说念主应与深圳证券交易所订立上市契约书。基金份额获准在深圳证
券交易所上市的，基金治理东说念主应在基金份额上市日的 3 个服务日前发布基金份额上市交易公
告书。
二、基金份额的交易
基金份额在深圳证券交易所的上市交易、暂停或隔绝上市交易，应除名《深圳证券交易
所交易王法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市王法》等连络礼貌。
三、暂停上市交易
基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易，
并报中国证监会备案：
当暂停上市情形排斥后，基金治理东说念主可向深圳证券交易所建议还原上市肯求，经深圳证
券交易所核准后可还蓝本基金上市，并在至少一种指定媒介发布基金还原上市公告。
四、隔绝上市交易
基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可隔绝基金的上市交易，并
报中国证监会备案：
基金治理东说念主应当在收到深圳证券交易所隔绝基金上市的决定之日起 2 个服务日内发布基
金隔绝上市公告。
五、基金份额参考净值的诡计与公告
基金治理东说念主或者基金治理东说念主奉求中证指数有限公司在连络证券交易所开市后根据申购赎
回清单、汇率数据和组合证券内各只证券的行情数据诡计基金份额参考净值（IOPV）并由深
圳证券交易所在交易时辰内发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。
基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额+申购赎回清
单中不错现款替代因素证券的数目、经诊治的 T-1 日瞻望开盘价、T-1 日标的指数涨跌幅
以及汇率公允价的乘积之和+申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的
基金份额。
汇率公允价当今为指数公司在发布和诡计境外指数居品中领受的汇率中间价。改日根据
市集变化和需要，可对汇率公允价进行诊治，包括中国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元的实时
汇率、基金治理东说念主审慎决定的其他公允价钱等。
六、在不违背法律法例及不挫伤基金份额捏有东说念主利益的前提下，本基金不错肯求在包括
境社交易所在内的其他证券交易所上市交易。
第十一部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的场所
投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理
券商提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
基金治理东说念主将在盛开申购、赎回业务之前公告申购赎回代理券商的名单。基金治理东说念主可
根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在治理东说念主网站公示。
二、申购与赎回的盛开日实时辰
投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，投资东说念主可办理申购、赎回等业务的盛开日
为深圳证券交易所和好意思国纳斯达克证券交易所的共同交易日。但基金治理东说念主根据法律法例、
中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。具体盛开时辰为深圳证券
交易所的交易时辰，在此时辰之外不办理基金份额的申购、赎回。
若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况，基金治理东说念主将视
情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的诊治并公告。
本基金的申购自基金合同奏效日后不跳跃三个月脱手办理。具体业务办理时辰由基金管
理东说念主另行公告。
本基金的赎回自基金合同奏效日后不跳跃三个月的时辰脱手办理。具体盛开时辰由基金
治理东说念主另行公告。
在确定申购脱手时辰与赎回脱手时辰后，由基金治理东说念主于脱手申购或赎回的 3 个服务日
前在至少一种指定媒介公告。
三、申购与赎回的原则
定。
赎回对价组成。
的原则实施前依照《信息表露办法》的连络礼貌在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的模范
本基金申购赎回过程中触及的现款和基金份额交收适用中国证券登记结算有限服务公司
及连络证券交易所最新的连络王法。
投资东说念主 T 日申购后，正常情况下，登记结算机构在 T 日办理基金份额和现款替代等的交
收，在 T+2 日办理现款差额的计帐，并将计帐结果发送给基金治理东说念主、基金托管东说念主和申购赎
回代理券商。基金治理东说念主与申购赎回代理券商在 T+3 日办理现款差额的交收。
投资东说念主 T 日赎回顺利后，正常情况下，登记结算机构在 T 日收市后为投资东说念主持理基金份
额的刊出，在 T+2 日办理现款差额的计帐，并将计帐结果发送给基金治理东说念主、基金托管东说念主及
连络申购赎回代理券商。基金治理东说念主与申购赎回代理券商在 T+3 日办理现款差额的交收。赎
回的现款替代款将自有用赎回肯求之日起 10 个服务日内划往基金份额捏有东说念主账户。
外管局连络礼貌有变更或本基金境外投资主要市集的交易计帐王法有变更时，申购赎回
现款替代款支付时辰将相应诊治。当基金境外投资主要市集休市或暂停交易时，赎回现款替
代款支付的时辰顺延。
如果登记结算机构在计帐交收时发生存帐交收参与方弗成正常践约的情形，则依据《登
记结算业求实施服气》的连络礼貌进行处理。若发生特殊情况，基金治理东说念主不错对交收日期
进行相应诊治。
登记结算机构和基金治理东说念主可在法律法例允许的范畴内，对计帐交收和登记的办理时
间、方式进行诊治，并最迟于脱手实施前 3 个服务日在指定媒介公告。
投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的礼貌按时足额支付应付的现款差额
和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的，基
金治理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东说念主或
基金财富的损失。
五、申购与赎回的数额限制
回单元为 1300000 份。
应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，基金治理东说念主基于投资运作与风险
逼迫的需要，可选择上述措施对基金限制给以逼迫。具体礼貌请参见连络公告。
例限制，基金治理东说念主必须在诊治前依照《信息表露办法》的连络礼貌在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、用度终点用途
回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金治理东说念主应托付给赎回东说念主的现款替代、现款差额终点
他对价。
定。申购赎回清单由基金治理东说念主编制，如遇特殊情况，不错允洽蔓延诡计或公告，并报中国
证监会备案。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。申购赎回清单的内容
与形状见本基金招募施展书。
告。本基金份额净值的诡计保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。如遇特殊情
况，经中国证监会同意，不错允洽蔓延诡计或公告，并报中国证监会备案。
佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的连络用度。
东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回，该事项不必基金份额捏有东说念主大融会过。如本基金通畅
或隔绝东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回，更新的申赎原则、模范、用度等业务王法及相
关事项届时由基金治理东说念主确定并提前公告。
七、申购、赎回清单的内容与形状
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各
成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-2 日（指 T 日前第 2 个申赎盛开日，下
同）现款差额、T-2 日基金份额净值、T-2 日最小申购、赎回单元财富净值、申购份额上限
和赎回份额上限以终点他连络内容。
“申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购
赎回清单中加多的虚构证券。“申赎现款”的现款替代符号为“必须”，但含义与组合成份
证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券
的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。
组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申
购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。
现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募施展书的礼貌，用于替代组
合证券中部分证券的一定数目的现款。
领受现款替代是为了在连络成份股停牌等情况下便利投资者的申购、培植基金运作的效
率，基金治理东说念主在制定具体的现款替代方法时遵从公说念及公开的原则，以保护基金份额捏有
东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息表露。
（1）现款替代分为两种类型：不错现款替代（符号为“允许”）和必须现款替代（标
志为“必须”）。
不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款看周详部或部分该成份证券
的替代，替代金额按代理买卖原则确定。
必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款看成替代，选择
固定替代金额。
（2）不错现款替代
投资东说念主买入或卖出的证券。
申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：：
替代金额=替代证券数目×该证券经诊治后的 T-2 日收盘价×T-1 日估值汇率×(1＋现
金替代溢价比例)
“现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”，收取现款替代溢价的原因是，基金
治理东说念主需为投资东说念主在好意思国开市期间买入组合证券，而践诺买入价钱（或证券践诺结算价钱）
加上连络交易用度并折算为东说念主民币后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基金
治理东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取现款替代金额。具体的
现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。
申购时，如果预先收取的金额高于基金买入证券的践诺成本（或证券践诺结算成本），
则基金治理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入证券的践诺成本（或
证券践诺结算成本），则基金治理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。
对于阐发顺利的 T 日的申购肯求， 基金治理东说念主将在 N+1 日（“ N+1 日”指 T 日后
的第 1 个深圳证券交易所和好意思国主要证券交易所的共同交易日，下同），买入被替代的成
份证券。N+1 日日终，若基金治理东说念主已买入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券
的践诺买入成本（包括买入价钱与交易用度）按照汇率折算后的差额，确定基金应退还投资
东说念主或投资东说念主应补交的款项；若基金治理东说念主未能买入全部被替代的证券，则以替代金额与所买
入的部分被替代证券践诺买入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 N+1 日收盘价
（被替代证券 N+1 日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）诡计的未买入部分
的被替代证券价值按照汇率折算后的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。
若 T 日后至 N+1 日期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股环节权益变动，则
进行相应诊治。
正常情况下，N+3 日（指盛开日）内，基金治理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发
送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补资金的计帐，并将结果发送给连络
申购赎回代理机构和基金托管东说念主，连络款项的交收于数据发送后的第 1 个服务日内完成。若
发生特殊情况，基金治理东说念主不错对交收日期进行相应诊治。
赎回时，对于不错现款替代的证券，替代金额为扣除连络用度后的该证券的卖出价值
（或证券践诺结算价值）。
对于阐发顺利的 T 日的赎回肯求，基金治理东说念主将在 N+1 日卖出相应的成份证券。N+1
日日终，若基金治理东说念主已卖出全部被替代的成份证券，则以践诺卖出所得（卖出价钱扣减相
应的交易用度）按照汇率折算后的差额，确定基金应托付给投资东说念主的赎回现款替代金额；若
基金治理东说念主未能卖出全部被替代的成份证券，则以践诺卖出所得（卖出价钱扣减相应的交易
用度）加上按照 N+1 日收盘价（被替代证券 N+1 日在证券交易所无交易的，取最近交易日
的收盘价）诡计的未卖出部分被替代成份证券价值，按照汇率折算后的金额，确定基金应交
付给投资东说念主的赎回现款替代金额。
若 T 日后至 N+1 日期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股环节权益变动，则
进行相应诊治。
正常情况下，N+5 日（指盛开日）内，基金治理东说念主将应支付的替代金额的明细及汇总和
据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代资金的计帐，并将结果发送给连络申购
赎回代理机构和基金托管东说念主，连络款项的交收于数据发送后的第 1 个服务日内完成。若发生
特殊情况，基金治理东说念主不错对交收日期进行相应诊治。
（3）必须现款替代
券；或法律法例限制投资的证券；或基金治理东说念主出于保护基金份额捏有东说念主利益等原因合计有
必要实行必须现款替代的成份证券。
公告替代的一定数目的现款。必须替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以
其经诊治后的 T-2 日收盘价并按照 T-1 日估值汇率换算。
预估现款部分是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申
购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金治理东说念主诡计的现款数额。
T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款。其诡计公式为：
T 日预估现款部分＝T-2 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必
须现款替代成份证券的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、经诊治后
的 T-2 日收盘价以及 T-1 日估值汇率的乘积之和）
其中，若 T 日为基金分成除息日，则诡计公式中的“T-2 日最小申购、赎回单元的基金
财富净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。
T 日现款差额在 T+2 日的申购、赎回清单中公告，其诡计公式为：
T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须现款
替代成份证券的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、T 日收盘价以及
T 日估值汇率的乘积之和）
T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+2 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交
收。
现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资
东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的
基金份额取得相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的
基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应
的现款。
申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资者的申购肯求接受后将使当日申
购总份额跳跃申购份额上限，则投资者的申购肯求失败。
赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资者的赎回肯求接受后将使当日赎
回总份额跳跃赎回份额上限，则投资者的赎回肯求失败。
基金治理东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的形状进行修改。
申购、赎回清单的形状例如如下：
基本信息
最新公告日期 2014-7-30
基金称呼 纳斯达克 100ETF
基金治理公司称呼 广发基金治理有限公司
基金代码 -
标的指数代码 NDX
基金类型 跨市集 ETF
T-1 日 信息内容
现款差额 1,704.88 元
最小申购、赎回单元财富净
值
基金份额净值 1.0000 元
T 日 信息内容
预估现款差额 1,654.34 元
不错现款替代比例上限 100.00%
是否需要公布 IOPV 是
最小申购、赎回单元 1300000 份
最小申购赎回单元现款红利 0.00 元
本市集申购赎回组合证券只
数
全部申购赎回组合证券只数 103 只(含"159900"证券)
是否盛开申购 允许
是否盛开赎回 允许
本日净申购的基金份额上限 不设上限
本日净赎回的基金份额上限 不设上限
单个证券账户本日净申购的
不设上限
基金份额上限
单个证券账户本日净赎回的
不设上限
基金份额上限
本日累计可申购的基金份额
上限
本日累计可赎回的基金份额
不设上限
上限
单个证券账户本日累计可申
不设上限
购的基金份额上限
单个证券账户本日累计可赎
不设上限
回的基金份额上限
组合信息内容
现款替代 现款替代 申购替代金 赎回替
证券代码 证券简称 股份数目 挂牌市集
符号 保证金率 额 代金额
FOXA FOXA 52 允许 20.00% - - 好意思国市集
ATVI ATVI 26 允许 20.00% - - 好意思国市集
ADBE ADBE 18 允许 20.00% - - 好意思国市集
AKAM AKAM 7 允许 20.00% - - 好意思国市集
ALXN ALXN 7 允许 20.00% - - 好意思国市集
ALTR ALTR 11 允许 20.00% - - 好意思国市集
AMZN AMZN 17 允许 20.00% - - 好意思国市集
AMGN AMGN 28 允许 20.00% - - 好意思国市集
ADI ADI 12 允许 20.00% - - 好意思国市集
AAPL AAPL 221 允许 20.00% - - 好意思国市集
AMAT AMAT 45 允许 20.00% - - 好意思国市集
ADSK ADSK 8 允许 20.00% - - 好意思国市集
ADP ADP 18 允许 20.00% - - 好意思国市集
AVGO AVGO 9 允许 20.00% - - 好意思国市集
BIDU BIDU 10 允许 20.00% - - 好意思国市集
BBBY BBBY 7 允许 20.00% - - 好意思国市集
BIIB BIIB 9 允许 20.00% - - 好意思国市集
BRCM BRCM 20 允许 20.00% - - 好意思国市集
CHRW CHRW 5 允许 20.00% - - 好意思国市集
CA CA 16 允许 20.00% - - 好意思国市集
CTRX CTRX 8 允许 20.00% - - 好意思国市集
CELG CELG 29 允许 20.00% - - 好意思国市集
CERN CERN 13 允许 20.00% - - 好意思国市集
CHTR CHTR 4 允许 20.00% - - 好意思国市集
CHKP CHKP 7 允许 20.00% - - 好意思国市集
CSCO CSCO 188 允许 20.00% - - 好意思国市集
CTXS CTXS 6 允许 20.00% - - 好意思国市集
CTSH CTSH 22 允许 20.00% - - 好意思国市集
CMCSA CMCSA 79 允许 20.00% - - 好意思国市集
COST COST 16 允许 20.00% - - 好意思国市集
DTV DTV 18 允许 20.00% - - 好意思国市集
DISCA DISCA 5 允许 20.00% - - 好意思国市集
DISH DISH 8 允许 20.00% - - 好意思国市集
DLTR DLTR 8 允许 20.00% - - 好意思国市集
EBAY EBAY 46 允许 20.00% - - 好意思国市集
EQIX EQIX 2 允许 20.00% - - 好意思国市集
EXPE EXPE 4 允许 20.00% - - 好意思国市集
EXPD EXPD 7 允许 20.00% - - 好意思国市集
ESRX ESRX 28 允许 20.00% - - 好意思国市集
FFIV FFIV 3 允许 20.00% - - 好意思国市集
FB FB 73 允许 20.00% - - 好意思国市集
FAST FAST 11 允许 20.00% - - 好意思国市集
FISV FISV 9 允许 20.00% - - 好意思国市集
GRMN GRMN 7 允许 20.00% - - 好意思国市集
GILD GILD 56 允许 20.00% - - 好意思国市集
GOOGL GOOGL 10 允许 20.00% - - 好意思国市集
GOOG GOOG 12 允许 20.00% - - 好意思国市集
HSIC HSIC 3 允许 20.00% - - 好意思国市集
ILMN ILMN 5 允许 20.00% - - 好意思国市集
INTC INTC 183 允许 20.00% - - 好意思国市集
INTU INTU 10 允许 20.00% - - 好意思国市集
ISRG ISRG 1 允许 20.00% - - 好意思国市集
KLAC KLAC 6 允许 20.00% - - 好意思国市集
GMCR GMCR 6 允许 20.00% - - 好意思国市集
KRFT KRFT 22 允许 20.00% - - 好意思国市集
LBTYA LBTYA 8 允许 20.00% - - 好意思国市集
LINTA LINTA 17 允许 20.00% - - 好意思国市集
LMCK LMCK 8 允许 20.00% - - 好意思国市集
LMCA LMCA 4 允许 20.00% - - 好意思国市集
LLTC LLTC 9 允许 20.00% - - 好意思国市集
MAR MAR 11 允许 20.00% - - 好意思国市集
MAT MAT 12 允许 20.00% - - 好意思国市集
MXIM MXIM 10 允许 20.00% - - 好意思国市集
MU MU 39 允许 20.00% - - 好意思国市集
MSFT MSFT 303 允许 20.00% - - 好意思国市集
MDLZ MDLZ 62 允许 20.00% - - 好意思国市集
MNST MNST 6 允许 20.00% - - 好意思国市集
MYL MYL 14 允许 20.00% - - 好意思国市集
NTAP NTAP 12 允许 20.00% - - 好意思国市集
NFLX NFLX 2 允许 20.00% - - 好意思国市集
NVDA NVDA 20 允许 20.00% - - 好意思国市集
NXPI NXPI 9 允许 20.00% - - 好意思国市集
ORLY ORLY 4 允许 20.00% - - 好意思国市集
PCAR PCAR 13 允许 20.00% - - 好意思国市集
PAYX PAYX 13 允许 20.00% - - 好意思国市集
QCOM QCOM 62 允许 20.00% - - 好意思国市集
REGN REGN 4 允许 20.00% - - 好意思国市集
ROST ROST 8 允许 20.00% - - 好意思国市集
SNDK SNDK 8 允许 20.00% - - 好意思国市集
SBAC SBAC 5 允许 20.00% - - 好意思国市集
STX STX 12 允许 20.00% - - 好意思国市集
SIAL SIAL 4 允许 20.00% - - 好意思国市集
SIRI SIRI 221 允许 20.00% - - 好意思国市集
SPLS SPLS 24 允许 20.00% - - 好意思国市集
SBUX SBUX 28 允许 20.00% - - 好意思国市集
SRCL SRCL 3 允许 20.00% - - 好意思国市集
SYMC SYMC 25 允许 20.00% - - 好意思国市集
TSLA TSLA 5 允许 20.00% - - 好意思国市集
TXN TXN 40 允许 20.00% - - 好意思国市集
PCLN PCLN 2 允许 20.00% - - 好意思国市集
TSCO TSCO 5 允许 20.00% - - 好意思国市集
TRIP TRIP 5 允许 20.00% - - 好意思国市集
VRSK VRSK 6 允许 20.00% - - 好意思国市集
VRTX VRTX 9 允许 20.00% - - 好意思国市集
VIAB VIAB 14 允许 20.00% - - 好意思国市集
VIP VIP 61 允许 20.00% - - 好意思国市集
VOD VOD 19 允许 20.00% - - 好意思国市集
WDC WDC 9 允许 20.00% - - 好意思国市集
WFM WFM 13 允许 20.00% - - 好意思国市集
WYNN WYNN 4 允许 20.00% - - 好意思国市集
XLNX XLNX 10 允许 20.00% - - 好意思国市集
YHOO YHOO 37 允许 20.00% - - 好意思国市集
八、断绝或暂停申购的情形
（1）因不可抗力导致基金无法正常运作或基金治理东说念主无法接受投资者的申购肯求；
（2）本基金主要投资市集的证券交易所或外汇市集交易时辰临时停市；
（3）发生基金合同礼貌的暂停基金财产估值情况；
（4）基金治理东说念主合计接受某笔或某些申购肯求可能会影响或挫伤现有基金份额捏有东说念主
利益时；
（5）基金治理东说念主开市前因异常情况无法公布申购赎回清单，或在开市后发现申购、赎
回清单编制极度或 IOPV 诡计极度；
（6）连络证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因异常情况无法办理申
购，或者指数编制单元、连络证券交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不
当。上述异常情况指基金治理东说念主无法料念念并不可逼迫的情形，包括但不限于系统故障、收罗
故障、通讯故障、电力故障、数据极度等；
（7）基金投资所处的主要市集（好意思国纳斯达克证券交易所）休市时或本基金的财富组
合中的环节部分发生暂停交易或其他环节事件，链接接受申购可能会影响或挫伤其他基金份
额捏有东说念主利益时；
（8）本基金还是达到基金治理东说念主礼貌的上限（基金治理东说念主可根据外管局的审批及市集
情况进行诊治）；
（9）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且领受
估值技巧仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金治理东说念主应
当暂停接受基金申购肯求。
（10）法律、法例礼貌或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述第（1）-（3）、（5）-（10）项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停申
购时，基金治理东说念主应当根据连络礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购申
请被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金治理东说念主应及
时还原申购业务的办理。
九、暂停赎回的情形
在如下情况下，基金治理东说念主不错暂停接受投资者的赎回肯求：
（1）因不可抗力导致基金无法正常运作或者因不可抗力导致基金治理东说念主无法接受投资
东说念主的赎回肯求；
（2）基金主要投资市集的证券交易所或外汇市集交易时辰临时停市；
（3）发生基金合同礼貌的暂停基金财产估值情况；
（4）基金治理东说念主开市前因异常情况无法公布申购赎回清单，或在开市后发现申购、赎
回清单编制极度或 IOPV 诡计极度。
（5）连络证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因异常情况无法办理赎
回，或者指数编制单元、连络证券交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不
当。上述异常情况指基金治理东说念主无法料念念并不可逼迫的情形，包括但不限于系统故障、收罗
故障、通讯故障、电力故障、数据极度等；
（6）基金投资所处的主要市集（好意思国纳斯达克证券交易所）休市时或本基金的财富组
合中的环节部分发生暂停交易或其他环节事件，链接接受赎回可能会影响或挫伤其他基金份
额捏有东说念主利益时；
（7）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且领受
估值技巧仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金治理东说念主应
当选择减速支付赎回对价款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。
（8）法律、法例礼貌或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回时，基金治理东说念主应在当日报中国证监会备
案，已阐发的赎回肯求，基金治理东说念主应足额支付。
在暂停赎回的情况排斥时，基金治理东说念主应实时还原赎回业务的办理。
十、其他申购赎回方式
他证券投资基金转型而形成），在本基金上市之前，相聚基金不错用股票或现款特殊申购本
基金基金份额，不收取申购用度。
具体办理方式等连络事项届时将另行公告。
下，诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
本基金可选择什物申购与赎回，即以组合证券、现款替代、现款差额终点他对价进行的申购
与赎回，本基金治理东说念主将于新的申购与赎回方式脱手履行前对连络王法和模范给以公告。
金，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。
理契约，报中国证监会备案并公告。
十一、基金治理东说念主可在法律法例允许的范畴内，在不影响基金份额捏有东说念主骨子利益的前
提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前公告。
十二、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
登记结算机构可依据其业务王法，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻及
质押等业务，并收取一定的手续用度。
第十二部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式
基金治理东说念主的基金治理费按基金财富净值的 0.80%年费率计提。
在经常情况下，基金治理费按前一日基金财富净值的 0.80%年费率计提。诡计方法如
下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日基金财富净值
基金治理费逐日计提，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金治理费划付指
令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金治理
东说念主。
基金托管东说念主的基金托管费按基金财富净值的 0.20%年费率计提。
在经常情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。诡计方法如
下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指
令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管
东说念主。
上述第一款第 3 至第 12 项用度由基金治理东说念主和基金托管东说念主根据连络法例及相应契约的
礼貌，列入或摊入当期基金用度。
三、不列入基金用度的技俩
上述第一款约定之外的其他用度，基金治理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务
导致的用度支拨或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度、标的指数
许可使用费等不列入基金用度。
四、用度诊治
基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况诊治基金治理费率和基金托
管费等连络费率。
调低基金治理费率和基金托管费率等费率，无需召开基金份额捏有东说念主大会。
基金治理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息表露办法》的连络礼貌在指定媒介上公
告。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律法例和境外市集的礼貌履行征税义
务。
第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
本基金基金财富总值包括基金所领有的各类有价证券、银行入款本息、基金的应收款项
和其他财富所形成的价值总和。
二、基金财富净值
本基金基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。
三、基金财产的账户
本基金根据连络法律法例、表恣意文献在境内开立东说念主民币和外币资金账户，在境外开立
外币资金账户及证券账户，与基金治理东说念主、基金托管东说念主和境外财富托管东说念主自有的财产账户以
终点他基金财产账户孤苦。
四、基金财产的赞助及责罚
理东说念主、基金托管东说念主、境外财富托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。
而取得的财产和收益，归基金财产。
户和证券账户。
对基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章
废除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐范畴。
第十四部分 基金财富估值
一、估值方针
基金财富的估值方针是客不雅、准确地响应基金财产的价值，确定基金财富净值，并为基
金份额的申购与赎回提供计价依据。
二、估值日
本基金的估值日为本基金的盛开日以及国度法律法例礼貌需要对外皮露基金净值的非开
放日。
三、估值对象
本基金所领有的股票和银行入款本息、应收款项和其它投资等财富。
四、估值方法
（1）上市畅通股票，按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以
最近交易日的收盘价估值。
(2) 未上市股票的估值
①送股、转增股、配股和公开增发新股等方式刊行的股票，按估值日在交易所挂牌的同
一股票的估值方法估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。
②初度刊行且未上市的股票，按成本估值。初度刊行且有明确锁按期的股票，统一股票
在交易所上市后，按交易所上市的统一股票的估值方法估值。
（1）对于上市畅通的债券，证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日收盘价估
值，估值日莫得交易的，按最近交易日的收盘价估值。 证券交易所市集未实行净价交易的
债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没
有交易的，按最近交易日收盘价减去债券最近交易日收盘价中所含的债券应收利息所得到的
净价估值。
（2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。若
债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他泰斗价钱
提供机构的报价进行估值。
（1）上市畅通繁衍器用按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易
的，以最近交易日的收盘价估值。
（2）未上市繁衍器用按成本价估值，如成本价弗成响应公允价值，则领受估值技巧确
定公允价值。若繁衍品价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市
商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。
公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。
（1）上市畅通的 ETF 基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易
的，以最近交易日的收盘价估值。
（2）其他盛开式基金按估值日的基金份额净值估值；盛开式基金未公布估值日的净值
的，以估值日前最新的净值进行估值；若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交
易日可取得的主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。
对于未上市畅通、或畅通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。如
果上述估值方法弗成客不雅响应公允价值的，基金治理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主商
定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
均应被合计领受了允洽的估值方法。然而，如果基金治理东说念主合计按本项 1-6 小项礼貌的方法
对基金财富进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金治理东说念主可根据具体情况，并与基金托
管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
礼貌估值。
估值诡计中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主民币汇率的，领受
当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价；涉终点他货币对东说念主民币的汇率，
领受指定数据服务商提供的估值日多样货币对好意思元折算率并领受套算的方法进行折算。
对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例礼貌应缴纳的各项税金，本基金将
按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌诊治或其他原因导致基金践诺交征税金与估算
的应交税金有互异的，基金将在连络税金践诺支付日进行相应的估值诊治。
对于非代扣代缴的税收, 基金治理东说念主应礼聘税收照应人对连络投资市集的税收情况给予意
见和建议。托管东说念主终点代理东说念主根据基金治理东说念主的指示具体融合基金在外洋税务的申报、缴纳
及提取税收返还等连络服务。
五、估值模范
基金日常估值由基金治理东说念主和基金托管东说念主一同进行。基金治理东说念主将估值结果发送基金托
管东说念主，基金托管东说念主按《基金合同》礼貌的估值方法、时辰、模范进行复核，基金托管东说念主复核
无误后签章或以其他约定的方式复返给基金治理东说念主。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐
账方针查对同期进行。
在法律法例允许的情况下，基金治理东说念主与基金托管东说念主不错各自奉求第三方机构进行基金
财富估值，但不篡改基金治理东说念主与基金托管东说念主对基金财富估值各自欢喜担的服务。
六、暂停估值的情形
估基金财产价值时；
考的活跃市集价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存在环节不确定性时，基金治理东说念主应当暂
停基金估值；
益，决定蔓延估值时；出现基金治理东说念主合计属于紧要事故的情况，导致基金治理东说念主弗成出售
或评估基金财富时；
七、基金份额净值的阐发
用于基金信息表露的基金份额净值由基金治理东说念主负责诡计，基金托管东说念主进行复核。基金
治理东说念主应于每个盛开日交易结果后诡计当日的基金财富净值和基金份额净值并发送给基金托
管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金治理东说念主。
基金份额净值的诡计精准到 0.0001 元东说念主民币，少许点后第五位四舍五入。国度另有规
定的，从其礼貌。
八、估值极度的处理
值估值极度。
性、实时性。当基金份额净值出现极度时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，并选择合理的措
施防御损失进一步扩大；当计价极度达到或跳跃基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当
报中国证监会备案；当计价极度达到或跳跃基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公
告，并同期报中国证监会备案。
九、特殊情形的处理
金份额净值极度处理。
估值的应交税金有互异的，连络估值诊治不看成基金财富估值极度处理。
他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然还是选择必要、允洽、合理的措施进行检
查，但未能发现极度的，由此变成的基金财产估值极度，基金治理东说念主和基金托管东说念主不错免除
抵偿服务。但基金治理东说念主应当积极选择必要的措施排斥由此变成的影响。
第十五部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除连络用度后的
余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指逼迫收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益的
孰低数。
三、收益分派原则
在收益评价日，基金治理东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行诡计，诡计方
法参见《招募施展书》第十五部分第四节；
益分派后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行收益分派。基于本
基金的性质和本性，本基金收益分派不须以弥补浮动耗费为前提，收益分派后有可能使除息
后的基金份额净值低于面值；
在对捏有东说念主利益无骨子性不利的影响下，基金治理东说念主、登记结算机构可对基金收益分派
原则进行诊治，不需召开基金份额捏有东说念主大会。
四、基金收益分派数额的确定原则
基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交易日基金份额净值之比减
去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行诡计）；标
的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交易日标的指数收盘值之比
减去 1 乘以 100%（经汇率诊治，期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日
再行诡计）。
逼迫收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额跳跃 1%时，基金治理
东说念主不错进行收益分派。
以使收益分派后基金净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则确定收益分派数额。
五、收益分派决策
基金收益分派决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表露办法》的
连络礼貌在指定媒介公告。
法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。
六、基金收益分派中发生的用度
收益分派时发生的银行转账等手续用度由基金份额捏有东说念主自行承担。
第十六部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
制基金管帐报表，基金托管东说念主按期与基金治理东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并
以书面方式阐发。
二、基金年度审计
格的管帐师事务所终点注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需按照《信息表露办法》的连络礼貌在指定媒介公告。
第十七部分 基金的信息表露
本基金的信息表露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、《试行办法》、《通
知》、基金合同终点他连络礼貌。连络法律对信息表露的方式、登载媒介、报备方式等礼貌
发生变化时，本基金从其最新礼貌。
本基金信息表露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金
份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。
本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国
证监会的礼貌表露基金信息，并保证所表露信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予表露的基金信息通过中国
证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网
站”）等媒介表露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复
制公开表露的信息资料。本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行
为：
本基金公开表露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息表露义务东说念主
应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
一、基金招募施展书、基金合同、基金托管契约、基金居品资料概要
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将招募
施展书、基金合同撮要登载在指定报刊和网站上；基金治理东说念主、基金托管东说念主应当将基金合
同、基金托管契约登载在各自公司网站上。
基金合同奏效后，基金招募施展书的信息发生环节变更的，基金治理东说念主应当在三个服务
日内，更新基金招募施展书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金治理东说念主至少每年
更新一次基金招募施展书。基金隔绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募施展书。
基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金治理东说念主在基金财产赞助及基金运作监督等行径中
的权利、义务关系的法律文献。
基金招募施展书应当最大逼迫地表露影响基金投资者决策的全部事项，施展基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息表露及基金份额捏有东说念主服务等
内容。《基金合同》奏效后，基金招募施展书的信息发生环节变更的，基金治理东说念主应当在三
个服务日内，更新基金招募施展书并登载在指定网站上；基金招募施展书其他信息发生变更
的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募施展
书。
基金居品资料概淌若基金招募施展书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信
息。《基金合同》奏效后，基金居品资料概要的信息发生环节变更的，基金治理东说念主应当在三
个服务日内，更新基金居品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金居品资料概要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，
基金治理东说念主不再更新基金居品资料概要。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募施展书领导性公告和基金合同领导性公告登载在指定报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募施展书、基金居品资料概要、《基金合同》和基金托管契约登载
在指定网站上，并将基金居品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应
当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。
二、基金份额发售公告
基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露招募施展
书确当日登载于指定报刊和网站上。
三、基金合同奏效公告
基金治理东说念主应当在基金合同奏效的次日在指定媒介和网站上登载基金合同奏效公告。
四、基金净值信息
《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周
在指定网站表露一次基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个盛开日后的 2 个工
作日内，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表露盛开日基金份额的基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的 2 个服务日内，在指定网站表露半
年度和年度临了一日基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
五、基金份额申购、赎回对价
基金治理东说念主应当在基金合同、招募施展书等信息表露文献上载明基金份额申购、赎回对
价的诡计方式及连络申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金份额发售网点查阅或者复制
前述信息资料。
六、基金脱手申购、赎回公告
基金治理东说念主应于申购脱手日、赎回脱手日前在指定媒介和基金治理东说念主网站上公告。
七、申购、赎回清单
在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东说念主应当在每个盛开日，通过网站以及
其他媒介公告当日的申购、赎回清单。
八、基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
基金治理东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个服务日将基金份额折算公告登载于指
定报刊及网站上。
基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东说念主应将基金
份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。
九、基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金治理东说念主应当在基金份额上市交易前至少 3
个服务日，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。
十、按期阐发
基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载
在指定网站上，将年度阐发领导性公告登载在指定报刊上。基金年度阐发中的财务管帐阐发
应当经过具有证券、期货连络业务履历的管帐师事务所审计。
基金治理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登
载在指定网站上，并将中期阐发领导性公告登载在指定报刊上。
基金治理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐发，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度阐发领导性公告登载在指定报刊上。
基金合同奏效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度
阐发。
如阐发期内出现单一投资东说念主捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资东说念主的权益，基金治理东说念主至少应当在按期阐发“影响投资者决策的其他环节信息”项下
表露该投资东说念主的类别、阐发期末捏有份额及占比、阐发期内捏有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金治理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中披
露基金组结伴产情况终点流动性风险分析等。
十一、临时阐发与公告
基金发生环节事件，连络信息表露义务东说念主应当在两日内编制临时阐发书，并登载在指定
报刊和指定网站上。
前款所称环节事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生环节影响
的下列事件：
托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
跳跃百分之三十；
罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务连络行径受到环节
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有环节历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关
联交易事项，但中国证监会另有礼貌的情形除外；
影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。
十二、公开澄澈
在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集简约传的音信可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，连络
信息表露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将连络情况立即阐发中国证监
会、基金上市交易的证券交易所。
十三、计帐阐发
基金合同隔绝的，基金治理东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐报
告。计帐阐发应当经过具有证券、期货连络业务履历的管帐师事务所审计，并由讼师事务所
出具法律意见书。计帐组应当将计帐阐发登载在指定网站上，并将计帐阐发领导性公告登载
在指定报刊上。
十四、信息表露文献的存放与查阅
招募施展书公布后，应当诀别置备于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，
投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。
基金按期阐发公布后，应当诀别置备于基金治理东说念主和基金托管东说念主的住所、基金上市交易
的证券交易所， 投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印
件。
第十八部分 基金合同的变更、隔绝和基金财产的计帐
一、基金合同的变更
过事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过
的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
在指定媒介公告。
金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额捏有东说念主利益无骨子
性不利影响的以及《基金合同》约定的其他无需召开基金份额捏有东说念主大会决定的事项，可不
经基金份额捏有东说念主大会决议，而经基金治理东说念主和基金托管东说念主同意修改后公告，并报中国证监
会备案。
二、基金合同的隔绝
有下列情形之一的，基金合同隔绝：
接的；
标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额捏
有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过
的；
发生上述情形，基金治理东说念主应当实时汇报基金托管东说念主。
三、基金财产的计帐
财产进行计帐。
（1）自基金合同隔绝事由之日起三十个服务日内由基金治理东说念主组织成立基金财产计帐
组，在基金财产计帐组接纳基金财产之前，基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管
契约的礼貌链接履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产计帐组成员由基金治理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券连络业务履历的
注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的服务主说念主
员。
（3）基金财产计帐组负责基金财产的赞助、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐
组不错照章进行必要的民事行径。
（1）基金合同隔绝情形发生后，由基金财产计帐组斡旋接纳基金财产；
（2）基金财产计帐组根据基金财产的情况确定计帐期限；
（3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和阐发；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）制作计帐阐发；
（6）礼聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐阐发出具法
律意见书；
（7）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；
（8）对基金财产进行分派。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由
基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
基金财产按下列程序返璧：
（1）支付计帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）返璧基金债务；
（4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项礼貌返璧前，不分派给基金份额捏有东说念主。
计帐过程中的连络环节事项须实时公告；基金财产计帐阐发经具有证券、期货连络业务
履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案阐发后 5 个服务日内由基金财产计帐小
组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在指定网站上，并将计帐阐发领导性公
告登载在指定报刊上。
第十九部分 基金托管东说念主
一、基本情况
称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
初度注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册成本：东说念主民币叁仟贰佰贰拾贰亿壹仟贰佰肆拾壹万壹仟捌佰壹拾肆元整
法定代表东说念主：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息表露连络东说念主：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
二、基金托管部门及主要东说念主员情况
中国银行财富托管部扶植于 1998 年，现有职工 130 余东说念主，大部分员器用有丰富的银
行、证券、基金、信赖从业训导，且具有外洋服务、学习或培训经历，60％以上的员器用有
硕士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
看成国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、基
金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
财富治理盘算推算、信赖盘算推算、企业年金、银行融会居品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值
服务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
逼迫 2026 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1219 只证券投资基金，其中境内基金 1150
只，QDII 基金 69 只，隐敝了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多
种类型的基金，粗莽了不同客户多元化的投资融会需求，基金托管限制位居同行前哨。
四、托管业务的里面逼迫轨制
中国银行托管业务风险治理与里面逼迫纳入中国银行全面风险治理体系。财富托管部作
为整个防地部门，承担托管业务风险逼迫的第一服务；风险治理部门看成第二说念防地部门，
承担制定风险治理轨制和历程，监测和治理风险的服务，对托管业务进行带领、培训、监督
查验；审计部门看成第三说念防地，负责开展托管业务审计服务，发现问题，揭示风险，建议
审计建议。中国银行托管业务风险逼迫相接业务各智商，通过轨制斥地与履行、风险与逼迫
评估、表里部查验及审计监督等措施，捏续完善托管业务全员、全面、全程的风险治理体
系。
连气儿多年取得基于“ISAE3402”等国际主流内控审阅准则的无保钟情见的内控鉴证阐发。中
国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，八成有用保证托管财富的安全。
五、托管东说念主对治理东说念主运作基金进行监督的方法和模范
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作治理办法》的
连络礼貌，基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示违背法律、行政法例和其他连络礼貌，或
者违背基金合同约定的，应当断绝履行，实时汇报基金治理东说念主，并实时向国务院证券监督管
理机构阐发。基金托管东说念主如发现基金治理东说念主依据交易模范还是奏效的投资指示违背法律、行
政法例和其他连络礼貌，或者违背基金合同约定的,应当实时汇报基金治理东说念主，并实时向国
务院证券监督治理机构阐发。
第二十部分 境外托管东说念主
一、中国银行纽约分行概况
称呼：中国银行纽约分行
地址：1045 Avenue of Americas, New York, NY 10018
法定代表东说念主：纽约分行行长胡威
成立时辰：1981 年 9 月 8 日
存续期间：捏续接洽
中国银行纽约分行于 1981 年景立，是在好意思国注册的中国银行分支机构。中国银行纽约
分行当今主要受好意思国货币监理署（OCC）、好意思国联邦储备银行（Federal Reserve Bank）及
联邦入款保障公司（FDIC）监管。
根据好意思联储公开数据，逼迫 2025 年 12 月 31 日，中国银行纽约分行总财富约 665.8 亿
好意思元，举座好意思元业务保捏沉稳，使用 CHIPS, Fedwire 和 SWIFT 看成好意思元计帐渠说念，在好意思国
同行尤其是中资银行中保捏最初上风，捏续为客户提供优质的 24 小时好意思元计帐、查询等服
务。
中国银行纽约分行托管业务历史悠久，还是从事托管业务 20 多年，是中国银行纽约分
行的计谋性业务之一，主要服务于国内银行及机构客户（包括国度主权基金、营业银行、政
策性银行、各类 QDII 终点各类居品等）。
逼迫 2025 年 12 月末，中国银行纽约分行的托管财富限制达 698 亿好意思元。
二、托管服务东说念主员配备、安全赞助财富条件的施展
（一）中国银行纽约分行托管业务机构配置和职能
为兼顾风险及效率，中国银行纽约分行托管业务前后台分属不同部门，其中金融机构部负
责托管托管居品珍惜、客户关系珍惜及托管居品营销；托管运营由运营服务部托管团队负责，
职责包括结算、公司行动、对账、居品研发以及配合前台部门营销托管居品等。
金融机构部托管居品服务东说念主员 3 东说念主、运营服务部托管团队 13 东说念主，东说念主员平均具备 10 年以上
连络训导。
（二）中国银行纽约分行托管业务禀赋
中国银行纽约分行具有全面的托管禀赋，为好意思国两大中央存管机构好意思联储、好意思国证券托管
结算公司(Depository Trust & Clearing Corporation, DTCC) 的平直会员。同期，纽约分行
还为 Euroclear 计帐成员，可代客托管各类欧洲好意思元债券。
（三）中国银行纽约分行托管服务居品
中枢托管服务
- 代理客户收付和托管整个在好意思国刊行和交易的债券、股票和其他有价证券及各类欧洲
好意思元债券
- 代理披发利息股息终点他公司行动
- 代扣代缴所得税及报税服务
- 代理投票
- 报表服务
（四）安全赞助财富条件
中国银行纽约分行在每个中央存管机构平诀别开立自营及代客托管账户，以隔断纽约分行
自有证券投资财富及客户托管财富。
中国银行纽约分行领受较为先进的“J-Global Payment System”结算系统或简称
“JGPS”。该系统为好意思联储认证的可与其证券结算系统平直对接的系统之一，在进行证券指示
结算时，具有纵贯化（“Straight through Process”）进度高，准确性好，实时性强等特
点。
（五）托管业务的主要治理轨制
中国银行纽约分行按照好意思国货币监理署的要求实施严格的里面逼迫轨制和风险治理历程，
建立风险留心的三说念防地。整个防地为业务部门，包括前台及后台运营连络部门；二说念防地为
风险治理部门，监管整个防地的风险逼迫措施；三说念防地为里面审计部门，审查、复核第一、
二说念防地的操作历程、指引等。
托管业务运营在风险逼迫措施的实施上领受环节智商实施双东说念主复核，过后逐日对账等逼迫
措施，减少操立场险，实时发现、防御各类风险。孤苦风险治理部门按期或不按期对托管业务
进行全面评审及监控，幸免东说念主为过错或说念德风险。
中国银行纽约分行具备经过审核的灾备决策以应付各类特殊情况的发生。灾备决策每年均
进行测试演练，模拟在突发情形下的业务运作，并对测试结果进行检查及评估，以确保在突发
情况下仍能提供服务。系统方面，发火足应变措施中心已预留孤苦应用软件及数据库服务器，随
时取代坐蓐服务器运作。
纽约分行托管业务各项规章轨制是根据监管机构连络条例或指引（如货币监理署托管业务
指引、财富治理指引等），并依据自身风险偏好及内控轨制（如反洗钱里面逼迫框架、操立场
险治理办法、中国银行好意思国灾备治理办法、信息赞助办法等）进行的编制，较好地粗莽了各项
表里部要求。同期，实时暖热各项监管和里面要求变化，实时作念出诊治及更正。
环节规章轨制包括《托管居品手册》(Custody Business Product Manual)、《运营服务
部托管业务操作规程》(Operational Service Department - Custody Service Operating
Procedures）等。
（六）环节处罚
中国银行纽约分行托管业务自成立于今从未受到监管机构的环节处罚，亦莫得环节事
项正在接受司法部门、监管机构的立案拜谒。
第二十一部分 连络服务机构
一、 基金份额销售机构
投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交易。
本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金治理东说念主官网公示的销售
机构信息表。基金治理东说念主可根据连络法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金
治理东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵从各销售机构
业务王法与操作历程。
二、登记结算机构
称呼：中国证券登记结算有限服务公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东说念主：于文强
连络东说念主：崔巍
电话：010-50938888
传真：010-59378907
三、出具法律意见书的讼师事务所
称呼：广东广信君达讼师事务所
住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04
单元）
负责东说念主：邓传远
电话：020－37181333
传真：020－37181388
承办讼师：刘智、杨琳
连络东说念主：邓传远
四、审计基金财富的管帐师事务所
称呼：安永华明管帐师事务所（特殊浅近合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
履行事务合伙东说念主：毛鞍宁
连络东说念主：冯所腾
电话：010－58152016
传真：010－85188298
承办注册管帐师：高鹤、黄拥璇
第二十二部分 基金合同的内容撮要
一、基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的权利义务
（一）基金治理东说念主的权利与义务
（1）照章肯求并召募基金，办理基金备案手续；
（2）依照法律法例和基金合同运用基金财产；
（3）自基金合同奏效之日起，基金治理东说念主依照法律法例和基金合同孤苦治理基金财
产；
（4）根据法律法例和基金合同的礼貌决定本基金的连络费率结构和收费方式，取得基
金治理东说念主酬报，收取认购费、申购费、基金赎回手续费终点它事前批准或公告的合理用度以
及法律法例礼貌的其它用度；
（5）根据法律法例和基金合同之礼貌销售基金份额；
（6）在基金合同的有用期内，在不违背公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主效能相
关法律法例终点行业监管要求的基础上，基金治理东说念主有权对基金托管东说念主履行基金合同的情况
进行必要的监督。如合计基金托管东说念主违背了法律法例或基金合同礼貌对基金财产、其它基金
合同当事东说念主的利益变成环节损失的，应实时申诉中国证监会和中国银监会，以及选择其它必
要措施以保护本基金及连络基金合同当事东说念主的利益；
（7）根据基金合同的礼貌选择允洽的基金销售机构并有权依照代销契约对基金销售机
构行径进行必要的监督和查验；
（8）自行担任基金登记结算机构或选择、更换基金登记结算代理机构；
（9）在基金合同约定的范畴内，断绝或暂停受理申购和赎回的肯求；
（10）在法律法例允许的前提下，为基金份额捏有东说念主的利益照章为基金进行融资融券；
（11）依据法律法例和基金合同的礼貌，制订基金收益的分派决策；
（12）按照法律法例，代表基金对被投资企业诳骗鼓吹权利，代表基金诳骗因投资于其
它证券所产生的权利；
（13）在基金托管东说念主职责隔绝时，提名新的基金托管东说念主；
（14）依据法律法例和基金合同的礼貌，召集基金份额捏有东说念主大会；
（15）依照连络礼貌诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；
（16）选择、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定
连络费率；
（17）根据法律法例和基金合同的礼貌，制订、修改并公布连络基金召募、认购、申
购、赎回、转托管、基金转化、非交易过户、冻结、收益分派等方面的业务王法；
（18）奉求第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；
（19）在法律法例和基金合同礼貌的范畴内决定和诊治基金的除调高治理费率和托管费
率之外的连络费率结构和收费方式；
（20）法律法例、基金合同礼貌的其他权利。
（1）照章召募基金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）自基金合同奏效之日起，以针织信用、费事尽责的原则治理和运用基金财产；
（3）办理基金备案手续；
（4）配备饱胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的接洽方式
治理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理
的基金财产和基金治理东说念主的财产相互孤苦，对所治理的不同基金诀别治理、诀别记帐，进行
证券投资；
（6）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金收
益；
（7）除依据《基金法》、基金合同终点他连络礼貌外，不得为我方及任何第三东说念主谋取
利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；
（8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐阐发；
（9）照章接受基金托管东说念主的监督；
（10）编制季报、中期和年度基金阐发；
（11）选择允洽合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应
《基金合同》等法律文献的礼貌，按连络礼貌诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申
购、赎回的价钱；
（12）诡计并公告基金财富净值，确定基金份额申购、赎回价钱；
（13）严格按照《基金法》、基金合同终点他连络礼貌，履行信息表露及阐发义务；
（14）保守基金营业奥密，不泄露基金投资盘算推算、投资意向等。除基金法、基金合同及
其他连络礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表露前应给以守秘，不得向他东说念主泄露；
（15）按礼貌受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；
（16）保存基金财产治理业务行径的记录、帐册、报表、代表基金订立的环节合同和其
他连络资料；
（17）依据《基金法》、基金合同终点他连络礼貌召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金
托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（18）以基金治理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行
为；
（19）组织并插足基金财产计帐组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和分派；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主的正当权益，欢喜担
抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；
（21）基金托管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金
托管东说念主追偿；
（22）基金治理东说念主对其奉求的第三方机构的行径承担服务；
（23）法律法例、基金合同礼貌的其他职责。
（二）基金托管东说念主的权利与义务
（1）依据法律法例和基金合同的礼貌安全赞助基金财产；
（2）依照基金合同的约定取得基金托管费；
（3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作；
（4）在基金治理东说念主职责隔绝时，提名新的基金治理东说念主；
（5）依据法律法例和基金合同的礼貌召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）选择、更换境外财富托管东说念主并与之签署连络契约；
（7）法律法例、基金合同礼貌的其它权利。
（1）安全赞助基金财产，准时将公司行径信息汇报基金治理东说念主；
（2）扶植专门的基金托管部，具有顺应要求的营业场所，配备饱胀的、及格的熟识基
金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产境内托作事宜；
（3）按礼貌开设基金财产的资金帐户和证券帐户；
（4）除依据《基金法》、基金合同终点他连络礼貌外，不得为我方及任何第三东说念主谋取
利益；
（5）对所托管的不同基金财产诀别配置账户，确保基金财产的好意思满和孤苦；
（6）赞助（或奉求境外财富托管东说念主）由基金治理东说念主代表基金订立的与基金连络的环节
合同及连络凭证；
（7）保存基金托管业务行径的记录、帐册、报表和其他连络资料；
（8）按照基金合同的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（9）保守基金营业奥密。除《基金法》、基金合同终点他连络礼貌另有礼貌外，在基
金信息公开表露前应给以守秘，不得向他东说念主泄露；
（10）办理与基金托管业务行径连络的信息表露事项；
（11）对基金财务管帐阐发、中期和年度基金阐发出具意见，施展基金治理东说念主在各环节
方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；如果基金治理东说念主有未履行基金合同礼貌的行
为，还应当施展基金托管东说念主是否选择了允洽的措施；
（12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）复核、审查基金治理东说念主诡计的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（14）按礼貌制作连络账册并与基金治理东说念主查对；
（15）依据基金治理东说念主的指示或连络礼貌向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；
（16）按照礼貌召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额
捏有东说念主大会；
（17）按照托管契约的礼貌监督基金治理东说念主的投资运作；
（18）因谬误违背基金合同导致基金财产损失，欢喜担抵偿服务，其服务不因其退任而
免除；除法律法例另有礼貌外，基金托管东说念主不承担连带服务；
（19）基金治理东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金治理东说念主追偿；
（20）对其奉求第三方机构连络事项的法律后果承担服务。基金托管东说念主奉求的第三方机
构不包括连络司法统帅区域内的证券登记、计帐机构、第三方数据和信息起首机构、根据当
地市集通例无法向该服务提供方追偿的其他机构。基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外
财富托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责；境外财富托管东说念主在履行职责过程中，因自己过
错、坚韧等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应服务；
（21）现款存入现款账户时组成境外财富托管东说念主的等额债务，除罪人律法例及废除或清
盘模范明文礼貌该等现款不归于计帐财产外。境外财富托管东说念主在因照章驱散、被照章废除或
者被照章宣告清盘或收歇等原因进行隔绝计帐时，除非在连络法律法例强制要求下，不得将
托管财富项下的证券、非现款财富归入其计帐财富；
（22）保护基金份额捏有东说念主利益，按照礼貌对基金日常投资行径和资金汇出入情况实施
监督，如发现投资指示或资金汇出入坐法、非法，应当实时向中国证监会、外管局阐发；
（23）每月结果后 7 个服务日内，向中国证监会和外管局阐发基金治理东说念主境外投资情
况，并按连络礼貌进行国际相差申报；
（24）办理基金治理东说念主就治理本基金的连络结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算
业务；
（25）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往返、奉求及成交记录等
连络资料，其保存的时辰应当不少于 20 年；
（26）法律法例、基金合同礼貌的其他义务。
（三）基金份额捏有东说念主的权利与义务
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照礼貌要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会,对基金份额捏有东说念主大会审议事项诳骗
表决权；
（6）查阅或者复制公开表露的基金信息资料；
（7）监督基金治理东说念主的投资运作；
（8）法律法例、基金合同礼貌的其它权利。
（1）效能法律法例、基金合同；
（2）缴纳基金认购、申购对价及基金合同礼貌的用度；
（3）在捏有的基金份额范畴内，承担基金耗费或者基金合同隔绝的有限服务；
（4）不从事任何有损基金终点他基金份额捏有东说念主正当利益的行径；
（5）履行基金份额捏有东说念主大会的决议；
（6）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不当得利；
（7）基金份额捏有东说念主应效能基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券交易所和登记
结算机构的连络王法及礼貌；
（8）法律法例及基金合同礼貌的其他义务。
二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的模范和王法
（一）本基金的基金份额捏有东说念主大会，由本基金的基金份额捏有东说念主组成。基金份额捏有
东说念主的正当授权代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基
金份额领有对等的投票权。
本基金相聚基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的相聚基金份额出席或者录用代表出席
本基金的份额捏有东说念主大会并参与表决，其捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在
本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，相聚基金捏有本基金份额的总和乘以该捏有东说念主所
捏有的相聚基金份额占相聚基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数
位。
相聚基金的基金治理东说念主不应以相聚基金的口头代表相聚基金的全体基金份额捏有东说念主以本
基金的基金份额捏有东说念主的身份诳骗表决权，但可接受相聚基金的特定基金份额捏有东说念主的奉求
以相聚基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。
相聚基金的基金治理东说念主代表相聚基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有
东说念主大会的，须先除名相聚基金基金合同的约定召开相聚基金的基金份额捏有东说念主大会，相聚基
金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由相聚基金的基金
治理东说念主代表相聚基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。
本基金的基金份额捏有东说念主大会未配置日常机构。
（二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额捏有东说念主大会：
准的除外；
金合同等其他事项；
外；
（三）以下情况不需召开基金份额捏有东说念主大会：
收费方式；
应当对基金合同进行修改；
金合同礼貌的范畴内诊治连络基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的
王法；
（四）会议召集东说念主及召集方式：
集；
议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管
东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不
召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。
额捏有东说念主大会，应当向基金治理东说念主建议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提
出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提
出提议的基金份额捏有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含
东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻遏、干
扰；
（五）召开基金份额捏有东说念主大会的汇报时辰、汇报内容、汇报方式
额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议表情；
（2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要汇报的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通讯方式、奉求的公证机关终点连络方式和连络东说念主、书面
表决意见寄交的截止时辰和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金治理东说念主到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面汇报基金治理东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（六）基金份额捏有东说念主出席会议的方式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金治理东说念主
或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基金
份额捏有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主捏有基金份
额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说顺应法律法例、《基金合同》和会议汇报的规
定，况且捏有基金份额的凭证与基金治理东说念主捏有的登记资料相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证走漏，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
逼迫日往常投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个服务日内连气儿公布连络
领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定汇报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托
管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议汇报礼貌的方式收取基金份
额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金治理东说念主经汇报不插足收取书面表决意见的，不
影响表决效力；
（3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏有东说念主所捏有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的奉求东说念主捏
有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说顺应法律法例、《基金合同》和会议通
知的礼貌，并与基金登记结算机构记录相符；
插足基金份额捏有东说念主大会的捏有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第
（3）项礼貌比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的三个月以后、
六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大
会应当有代表三分之一以上基金份额的捏有东说念主插足，方可召开。
召开，基金份额捏有东说念主不错领受书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集东说念主确定并在会议汇报中列明。
电话、短信或其他方式，具体方式在会议汇报中列明。
（七）议事内容与模范
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定终
止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会议论的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的汇报后，对原有提案的修改应当在基金份
额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主捏东说念主按照下列第七条文定模范确定和公布监票东说念主，
然后由大会主捏东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金治理
东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主捏；如果基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，
则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基
金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或
主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和
连络方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决截止日期后
（八）表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：
以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以终点决议通过事项之外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转化基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托
管东说念主、隔绝《基金合同》、与其他基金合并以终点决议通过方为有用。
基金份额捏有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然提交顺应会议通
知中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头顺应会议汇报礼貌的书
面表决意见视为有用表决，表决意见朦胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（九）计票
（1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会
议脱手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会
召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由
基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有
东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏
有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主赶快公布计票
结果。
（3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当赶快公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证,基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的效力。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（十）奏效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受通讯方式进
行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决
议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有
敛迹力。
（十一）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等
礼貌，但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致连络
内容被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可直
接对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
三、基金合同变更、隔绝和基金财产的计帐
（一）基金合同的变更
过事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过
的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
在指定媒介公告。
金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额捏有东说念主利益无骨子
性不利影响的以及《基金合同》约定的其他无需召开基金份额捏有东说念主大会决定的事项，可不
经基金份额捏有东说念主大会决议，而经基金治理东说念主和基金托管东说念主同意修改后公告，并报中国证监
会备案。
（二）基金合同的隔绝
有下列情形之一的，基金合同隔绝：
接的；
标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额捏
有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过
的；
发生上述情形，基金治理东说念主应当实时汇报基金托管东说念主。
（三）基金财产的计帐
财产进行计帐。
（1）自基金合同隔绝事由之日起三十个服务日内由基金治理东说念主组织成立基金财产计帐
组，在基金财产计帐组接纳基金财产之前，基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管
契约的礼貌链接履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产计帐组成员由基金治理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券连络业务履历的
注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的服务主说念主
员。
（3）基金财产计帐组负责基金财产的赞助、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐
组不错照章进行必要的民事行径。
（1）基金合同隔绝情形发生后，由基金财产计帐组斡旋接纳基金财产；
（2）基金财产计帐组根据基金财产的情况确定计帐期限；
（3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和阐发；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）制作计帐阐发；
（6）礼聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐阐发出具法
律意见书；
（7）将计帐阐发报中国证监会备案并公告。
（8）对基金财产进行分派。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由
基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
基金财产按下列程序返璧：
（1）支付计帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）返璧基金债务；
（4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项礼貌返璧前，不分派给基金份额捏有东说念主。
计帐过程中的连络环节事项须实时公告；基金财产计帐阐发经具有证券、期货连络业务
履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案阐发后 5 个服务日内由基金财产计帐小
组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在指定网站上，并将计帐阐发领导性公
告登载在指定报刊上。
四、争议治理方式
（一）基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
（二）基金合同确当事东说念主之间因基金合同产生的或与基金合同连络的争议应首先通过友
好协商治理。但若自一方书面要求协商治理争议发生之日起 60 日内未能以协商方式治理
的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据其时有用的
仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。
（三）除争议所涉内容之外，基金合同的其他部分应当由基金合同当事东说念主链接履行。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
基金合同可印制成册，存放在基金治理东说念主和基金托管东说念主住所，供投资者查阅，基金合同
条件及内容应以基金合同正本为准。
第二十三部分 基金托管契约的内容撮要
一、基金托管契约当事东说念主
（一）基金治理东说念主
称呼：广发基金治理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东说念主：葛长伟
成立日期：2003 年 8 月 5 日
批准扶植机关：中国证券监督治理委员会
批准扶植文号：中国证监会证监基字[2003]91 号
接洽范畴：基金召募、基金销售、财富治理、中国证监会许可的其他业务
组织表情：有限服务公司
注册成本：14,097.8 万元东说念主民币
存续期间：捏续接洽
（二）基金托管东说念主
称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东说念主：葛海蛟
成立时辰：1983 年 10 月 31 日
组织表情：股份有限公司
注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续期间：捏续接洽
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
连络东说念主：许俊
连络电话：95566
接洽范畴：接收公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单子承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债
券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理
收付款项及代理保障业务；提供赞助箱服务；经中国银行业监督治理机构等监管部门批准的
其他业务。
二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据连络法律法例的礼貌及《基金合同》对下列监控事项进行约定，
建立连络的技巧系统，于估值日后对基金治理东说念主的投资运作进行监督：
本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股、境社交易的追踪统一标的指数的公
募基金（包括 ETF）、照章刊行或上市的其他股票、固定收益类财富、银行入款、货币市集
器用、股指期货等金融繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但
须顺应中国证监会连络礼貌。
基金治理东说念主应实时将拟投资的股票库等各投资品种的具体范畴提供给基金托管东说念主。基金
治理东说念主不错根据践诺情况的变化，对各投资品种的具体范畴给以更新和诊治，并应实时汇报
基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范畴对基金的投资进行监督。
在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金财富净值
的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行允洽模范后，可
以将其纳入投资范畴。
（1）组合限制
基金的投资组合应遵从以下限制：
资营业银行在境外扶植的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评
级的境外银行，但在基金托管账户的入款不错不受上述限制；
地区证券市集挂牌交易的证券财富不得跳跃基金财富净值的 10%，其中捏有任一国度或地区
市集的证券财富不得跳跃基金财富净值的 3%；
法律或基金合同礼貌的畅通受限证券以及中国证监会认定的其他财富；
以不受前述限制；
额的 20%；
券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不顺应该
比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（2）金融繁衍品投资限制
本基金投资繁衍品应当效能下列礼貌：
繁衍品支付的开动用度的总额不得高于基金财富净值的 10%。
（3）投资境外基金的限制
每只境外基金投资比例不跳跃本基金基金财富净值的 20％。本基金投资境外伞型基金
的，该伞型基金应当视为一只基金。
若法律法例或中国证监会的连络礼貌发生修改或变更，致使现行法律法例的投资阻挠行
为和投资组合比例限制被修改或取消，基金治理东说念主在履行允洽模范后，本基金可相应诊治禁
止行径和投资限制礼貌。
除前述投资组合限制第 7）项礼貌外，基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内
使基金的投资组合比例顺应基金合同的约定。因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变
动、标的指数成份股诊治等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资不顺应基金合同约定的投资
比例礼貌的，基金治理东说念主应当在 30 个交易日内进行诊治。法律法例另有礼貌时，从其规
定。
库，交易敌手库由信用品级顺应《汇报》要求的交易敌手组成。基金托管东说念主只对进行金融衍
生品、证券假贷、回购交易之交易敌手作出监督。监督范畴并不包括一般证券买卖之券商。
基金治理东说念主不错根据践诺情况的变化，实时对交易敌手库给以更新和诊治，并汇报基金托管
东说念主。基金治理东说念主进行金融繁衍品、证券假贷、回购交易时，交易敌手应顺应交易敌手库的范
围。基金托管东说念主对交易敌手是否顺应交易敌手库进行监督。
（二）基金托管东说念主应根据连络法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金财富净值
诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、连络
信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行业务复核。
（三）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的非法行径，应实时汇报基金治理东说念主，由基金治理东说念主
限期纠正；基金治理东说念主收到汇报后应实时进行查对阐发并回函；在限期内，基金托管东说念主有权
对汇报县项进行复查，如基金治理东说念主未予纠正，基金托管东说念主应阐发中国证监会。
（四）基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在礼貌
时辰内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金治理东说念主应积极配合提供连络数据资料和制
度等。
（五）基金托管东说念主对基金治理东说念主对基金财产的投资运作于估值日结果且连络数据皆备
后，进行交易后的投资监控和阐发。
（六）基金托管东说念主的投资监督阐发的准确性和好意思满性受限于基金治理东说念主终点他中介机构
提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和好意思满性不作任何担保、表示或
表示，并对这些机构的信息的准确性和好意思满性所引起的损失不负任何服务。
（七）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资行径(包括但不限于其投资策略及决定)终点投资
答复不承担任何服务。
三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）在托管契约的有用期内，在不违背公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主效能相
关法律法例终点行业监管要求的基础上，基金治理东说念主有权对基金托管东说念主履行托管契约的情况
进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全赞助基金财产、开设基金财产的资
金账户和证券账户、复核基金治理东说念主诡计的基金财富净值和基金份额净值、根据基金治理东说念主
指示办理计帐交收、连络信息表露和监督基金投资运作等行径。
（二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、无
梗直事理未履行或蔓延履行基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、
《基金合同》及托管契约连络礼貌时，应实时以书面表情汇报基金托管东说念主限期纠正，基金托
管东说念主收到汇报后应实时查对并以书面表情对基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有
权随时对汇报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主汇报的非法事
项未能在限期内纠正的，基金治理东说念主应阐发中国证监会。
（三）基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交连络资料以
供基金治理东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在礼貌时辰内恢复基金治理东说念主并改正。
四、基金财产的赞助
（一）基金财产赞助的原则
不包括：（1）由基金托管东说念主或境外托管东说念主在计帐机构或其他证券蚁集处理系统中捏有的证
券；（2）在过户代理东说念主处保存的皆集投资器用中的无凭证份额或其他权益。基金托管东说念主及
其境外托管东说念主分歧证券托管机构负责。
《基金合同》及托管契约另有礼貌，不得自交运用、责罚、分派基金的任何财产。
第三方机构履行。
理证券登记等托管业务。
计帐时，不得将任何证券、非现款财富终点收益归入其计帐财产；境外托管东说念主因上述同样原
因进行隔绝计帐时，基金托管东说念主应当要求境外托管东说念主不得将证券、非现款财富终点收益归入
其计帐财产，但当地的法律、法例和市集通例不允许托管证券孤苦于计帐财产的情况除外。
基金托管东说念主应当确保自身及境外托管东说念主选择营业上的合理行动以保证证券、非现款财富的任
何部分不会在其进行计帐时，看成可分派财产分派给其债权东说念主。当基金托管东说念主知说念托管财富
的任何一部份将被视为托管东说念主的计帐财产时﹐托管东说念主应尽快汇报基金治理东说念主。两边相识在全
球托管模式下，现款存入现款账户时组成境外托管东说念主的等额债务，除罪人律法例及废除或清
盘模范明文礼貌该等现款不归于计帐财产外。
（二）什物证券赞助
基金托管东说念主可在以下情况下同意就在境外刊行的什物证券（以下简称“什物证券”）提
供赞助服务，但需取决于该市集上是否有此类服务：
管东说念主需要的信息奉告基金托管东说念主。基金托管东说念主不负责为证券从对方运输至基金托管东说念主的途中
安排保障或运载。如基金治理东说念主确需基金托管东说念主安排保障或运载时，两边可另行协商。当基
金托管东说念主被要求托付此类证券时，基金托管东说念主会安排允洽的运载。经基金治理东说念主肯求，基金
托管东说念主可安排允洽保障。在什物证券托付过程中产生的保障费（如有）、运载费终点他合理
用度将由基金治理东说念主支付。
或损坏，托管东说念主只对因自身谬误或谬误变成的平直损失负责，但托管东说念主应协助治理东说念主从运载
服务提供商处或保障公司处追回损失。
能从无数招供的行业信息起首处取得，托管东说念主弗成保证此等信息的好意思满性和准确性，与此证
券连络的支付可能会被蔓延。相应地，托管东说念主将与受限什物证券连络的、实时期相差付款并
将好意思满准确的公司行动信息转达给治理东说念主的才气是受到与此类证券连络的行业和市集通例制
约的。托管东说念主仅在践诺收到连络此类公司行动信息，且莫得因刊行方终点照应人或其他连络各
方所设的逼迫条件而被遮挡参与此类公司行动的情况下，才为受限什物证券服务。在不违背
此款礼貌的前提下，托管东说念主仍应尽合理努力获取该类信息。
（三）基金召募期间及召募资金的验资
的“认购专户”。
捏有东说念主东说念主数顺应基金合同终点他连络礼貌后，基金治理东说念主应在礼貌时辰内，礼聘具有从事证
券连络业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由插足验资的 2
名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。验资完成后，基金治理东说念主应将属于基金财产的
全部资金划入基金托管东说念主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发
金额相一致。
东说念主按礼貌办理退款等事宜。
（四）基金银行账户的开立和治理
托管东说念主赞助和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。
金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务之外的行径。
（五）基金证券账户的开立和治理
该交易所或登记结算机构的业务王法开立证券账户。
金治理东说念主以及各自奉求代理东说念主均不得出借私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的
任何账户进行本基金业务之外的行径。
的治理和运用由基金治理东说念主负责。
东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的整个权、正当性或信得过性（包括是
否以精采表情转让）。
（六）其他账户的开立和治理
基金合同的礼貌，由基金托管东说念主或境外财富托管东说念主负责开立。新账户按连络王法使用并管
理。
的，从其礼貌办理。
（七）基金财产投资的连络有价凭证等的赞助
基金财产投资的有价凭证等的赞助按真什物证券连络礼貌办理。基金托管东说念主对其之外机
构践诺有用逼迫的有价凭证不承担服务。
（八）与基金财产连络的环节合同的赞助
基金托管东说念主按照法律法例赞助由基金治理东说念主代表基金签署的与基金连络的环节合同及有
关凭证。基金治理东说念主代表基金签署连络环节合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正本
的原件提交给基金托管东说念主。除另有礼貌外，基金治理东说念主或其奉求的第三方机构在代表基金签
署与基金财产连络的环节合同期一般应保证有两份以上的正本，以便基金治理东说念主和基金托管
东说念主至少各捏有一份正本原件。环节合同由基金治理东说念主与基金托管东说念主按礼貌各自赞助至少 20
年。
五、基金财富净值的诡计和复核
基金财产的净值诡计和管帐核算按照连络的法律法例进行。
（一）基金财产订价
基金托管东说念主、境外托管东说念主负责按基金治理东说念主和基金托管东说念主约定的订价原则对基金财产进
行订价。在进行财富订价时，基金托管东说念主、境外托管东说念主有权本着忠诚原则，依赖托管契约所
约定的牙东说念主、订价服务机构或其他机构的订价信息，但在不存在谬误的前提下，基金托管
东说念主、境外托管东说念主对上述机构提供的信息的准确性和好意思满性不作任何担保，并对这些机构的信
息的准确性和好意思满性所引起的基金治理东说念主或基金财产损失不负任何服务。
（二）基金财富净值的诡计和复核
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指基金财富净值除
以基金份额总和后的价值。
基金治理东说念主每个服务日对基金进行估值，估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基
金管帐核算业务指引》终点他法律法例的礼貌。每个服务日 15：00 之前，基金治理东说念主将前
一日的基金估值结果以两边阐发的表谍报送基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述估值结果
后进行复核，并在当日 18：00 之前以两边阐发的方式将复核结果传送给基金治理东说念主，由基
金治理东说念主按期对外公布。基金月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账方针查对同期进行。
时，基金治理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估
值。
及连络法律法例的礼貌或者未能充分珍惜基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠
正。
值估值极度。当基金份额净值出现极度时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，并选择合理的措
施防御损失进一步扩大；计价极度达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应通报基金托
管东说念主并向中国证监会备案；当计价极度达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公
告，并报中国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有礼貌的，按其礼貌处理。
围内，基金份额净值以基金治理东说念主的诡计结果为准,基金治理费和基金托管费也应以基金管
理东说念主的净值诡计结果计提。
有东说念主的践诺损失，基金治理东说念主派遣此承担服务。若基金托管东说念主诡计的净值数据正确，则基金
托管东说念主对该损失不承担服务；若基金托管东说念主诡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也欢喜
担部分未正确履行复核义务的服务。如果上述极度变成了基金财产或基金份额捏有东说念主的不当
得利，且基金治理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿服务，则基金治理东说念主应负责向不当得利
之主体成见返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基金治理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿
金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。
可抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然还是选择必要、允洽、合理的措施进行查验，但
是未能发现该极度的，由此变成的基金财产估值极度，基金治理东说念主和基金托管东说念主不错免除赔
偿服务。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施排斥由此变成的影响。
达成一致，基金治理东说念主不错按照其对基金份额净值的诡计结果对外给以公布，基金托管东说念主可
以将连络情况报中国证监会备案。
（三）基金管帐核算
基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的统一记账方法和会
计处理原则，诀别独赶快配置、登记和赞助基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核
对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主
的处理方法为准。
基金治理东说念主和基金托管东说念主应按期就管帐数据和财务贪图进行查对。如发现有在不符，双
方应实时查明原因并纠正。
基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月诀别孤苦编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个服务日内完成。
《基金合同》奏效后，基金招募施展书的信息发生环节变更的，基金治理东说念主应当在三个
服务日内，更新基金招募施展书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金治理东说念主至少
每年更新一次基金招募施展书。
基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，并将年度阐发正
文登载于指定网站上，将年度阐发领导性公告撮要登载在指定报刊媒介上。基金年度阐发的
财务管帐阐发应当经过具有证券、期货连络业务履历的管帐师事务所审计。基金治理东说念主应当
在上半年结果之日起二个月内，编制完成基金中期阐发，并将中期阐发正文登载在指定网站
上，将中期阐发领导性公告撮要登载在指定媒介报刊上。基金治理东说念主应当在每个季度结果之
日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐发，将季度阐发登载在指定网站上，并将季度报
告领导性公告登载在指定报刊上并将季度阐发登载在指定媒介上。《基金合同》奏效不及 2
个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。
基金治理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在
收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面汇报基金治理东说念主。基金治理东说念主在季度报
告完成当日，将连络阐发提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个服务日内完成
复核，并将复核结果书面汇报基金治理东说念主。基金治理东说念主在半年度阐发完成当日，将连络阐发
提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书
面汇报基金治理东说念主。基金治理东说念主在年度阐发完成当日，将连络阐发提供基金托管东说念主复核，基
金托管东说念主应在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面汇报基金治理东说念主。基金管
理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往返均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金
治理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主提供的月度阐发上加盖业务
章，在季报、中期报和年报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核
意见书或进行电子阐发，两边各自留存一份。如果基金治理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布
公告之日之前就连络报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金
托管东说念主有权就连络情况报证监会备案。
六、基金份额捏有东说念主名册的赞助
（一）基金份额捏有东说念主名册的内容
基金份额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。
基金份额捏有东说念主名册包括以下几类：
（二）基金份额捏有东说念主名册的提供
对于每半年度临了一个交易日的基金份额捏有东说念主名册，基金治理东说念主或登记结算机构应在
每半年度结果后 5 个服务日内按期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期结果时的基金份额捏
有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额捏有东说念主名册以及基金份额捏有东说念主大会登记日的基金份
额捏有东说念主名册，基金治理东说念主或登记结算机构应在连络的名册生成后 5 个服务日内向基金托管
东说念主提供。
（三）基金份额捏有东说念主名册的赞助
基金托管东说念主应妥善赞助基金份额捏有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存捏有东说念主名册，
基金治理东说念主应实时向中国证监会阐发，并代为履行赞助基金份额捏有东说念主名册的职责。基金托
管东说念主派遣基金治理东说念主由此产生的赞助费给予补偿。
基金托管东说念主对基金份额捏有东说念主名册负有守秘义务。除法律法例、基金合同和托管契约另
有礼貌外，基金托管东说念主不得将基金份额捏有东说念主名册终点中的任何信息以任何方式向任何第三
方表露，基金托管东说念主应将基金份额捏有东说念主名册终点中的信息限制在为履行基金合同和托管协
议之方针而需要了解该等信息的东说念主员范畴之内。
七、争议治理方式
因托管契约产生或与之连络的争议，两边当事东说念主应通过协商治理，但若自一方书面建议
协商治理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式治理的，则任何一方有权将争议提交位于
北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会当前有用的仲裁王法进行仲裁。
仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力。
争议处理期间，两边当事东说念主应各自链接履行基金合同和托管契约礼貌的义务，珍惜基金
份额捏有东说念主的正当权益。
托管契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
八、托管契约的修改、隔绝与基金财产的计帐
（一）托管契约的修改模范
托管契约经两边当事东说念主经协商一致，不错书面表情对契约进行修改。修改后的新契约，
其内容不得与基金合同的礼貌有任何紧闭。基金托管契约的变更报中国证监会备案后奏效。
（二）基金托管契约隔绝的情形
发生以下情况，托管契约隔绝：
（三）基金财产的计帐
基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及连络法律法例的礼貌对本基金的财产进
行计帐。
第二十四部分 对基金份额捏有东说念主的服务
对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金治理东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提
供。
基金治理东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务技俩。基金
治理东说念主提供的主要服务内容如下：
一、捏有东说念主交易记录查询服务
投资东说念主可通过办理基金交易业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技能
查询交易记录。
二、投诉受理
基金份额捏有东说念主不错通过基金治理东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠说念对基金治理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额捏有东说念主还
不错通过销售机构的服务电话进行投诉。
三、服务连络方式
电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。
传真：020-34281105
公司网址：www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十五部分 招募施展书存放及查阅方式
照章必须表露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照连络法律法例礼貌将信
息置备于公司办公场所和营业步地、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。
第二十六部分 其他应表露事项
公告事项 表露日期
对于广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金暂
停申购与赎回业务的公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
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场交易价钱溢价风险领导及停复牌公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
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场交易价钱溢价风险领导及停复牌公告
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场交易价钱溢价风险领导及停复牌公告
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场交易价钱溢价风险领导及停复牌公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
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场交易价钱溢价风险领导及停复牌公告
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场交易价钱溢价风险领导及停复牌公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
广发基金治理有限公司对于加多世纪证券为旗下部分 ETF
一级交易商的公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
对于广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金暂
停申购与赎回业务的公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
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场交易价钱溢价风险领导公告
广发基金治理有限公司对于旗下基金 2026 年第 1 季度报
告领导性公告
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险领导公告
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险领导公告
对于广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金暂
停申购与赎回业务的公告
广发基金治理有限公司对于旗下基金 2025 年年度阐发提
示性公告
广发基金治理有限公司对于旗下部分深交所 ETF 变更场
内简称的公告
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险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
广发基金治理有限公司对于旗下基金 2025 年第 4 季度报
告领导性公告
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险领导公告
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险领导公告
对于广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金暂
停申购与赎回业务的公告
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险领导公告
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险领导公告
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广发基金治理有限公司对于加多东莞证券为旗下部分 ETF
一级交易商的公告
对于广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金暂
停申购与赎回业务的公告
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险领导公告
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险领导公告
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广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发基金治理有限公司对于旗下基金 2025 年第 3 季度报
告领导性公告
广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金溢价风
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广发基金治理有限公司对于旗下基金 2025 年中期阐发提
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对于广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金暂
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广发基金治理有限公司对于旗下基金 2025 年第 2 季度报
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对于广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金暂
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第二十七部分 备查文献
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